華泰柏瑞基金管理有限公司

華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱：華泰柏瑞基金）是一家中外合資基金管理公司（原友邦華泰基金管理有限公司），公司股東為華泰證券股份有限公司、柏瑞投資有限責任公司（原AIGGIC）、蘇州新區高新技術產業股份有限公司。公司於2004年11月18日正式成立，現註冊資本人民幣2億元，總部位於上海，下設北京和深圳分公司。公司經營範圍包括基金管理業務、發起設立基金及中國證監會批准的其他業務。

基本介紹

• 公司名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
• 外文名：Huatai-Pinebridge Fund Management Co., Ltd.
• 成立時間：2004年11月18日
• 總部地點：上海
• 經營範圍：基金管理業務、發起設立基金
• 公司類型：中外合資基金管理公司

基本信息

法定名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

英文名稱：Huatai-Pinebridge Fund Management Co., Ltd.

機構簡稱：華泰柏瑞基金

組織形式：有限公司

公司屬性：中外合資

法人代表：齊亮

總經理：韓勇

華泰柏瑞基金管理有限公司

副總經理：裴曉思

成立日期：2004年11月18日

註冊資本：人民幣2億元

經營範圍：基金管理業務、發起設立基金及中國證監會批准的其他業務。

公司沿革：公司於2004年11月18日正式成立，現註冊資本人民幣2億元，總部位於上海，下設北京和深圳分公司。公司經營範圍包括基金管理業務、發起設立基金及中國證監會批准的其他業務。

公司地址：上海浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層

公司介紹

公司自成立以來，奉行“主動投資”與“被動投資”並行的公司戰略，致力於做中國ETF專家。公司是國內最早推出ETF產品的中外合資基金管理公司之一，2006年11月，華泰柏瑞上證紅利ETF成立，成為國內第一隻風格主題類ETF產品。2012年5月4日，首隻T+0跨市場ETF——華泰柏瑞滬深300ETF正式成立，募集規模近330億元，成為A股有史以來募集規模最大的被動型產品。憑藉精準的指數跟蹤能力，傑出的後台運營保障能力，公司旗下的上證紅利ETF、滬深300ETF受到投資者的廣泛認可，公司由此積累了豐富的ETF管理經驗。

公司旗下現有18隻公募基金，多隻專戶和多個QFII投顧賬戶，擁有豐富多樣化的產品線，類型覆蓋ETF及聯接基金、主動量化、主動股票、混合、債券、貨幣、QDII等。

華泰柏瑞基金成立9年多來，以完善的制度，嚴格的管理，規範的運作，嚴謹細緻的工作精神踐行“您的一分投資，我們十分對待”的企業理念，充分結合外方股東在資產管理方面的國際經驗以及華泰證券等中方股東在中國本地市場的經驗優勢，為個人及機構投資者提供滿足其需要的金融產品和高水平的理財服務。

發展歷程

2023年年2月28日-5月26日，華泰柏瑞發行募集了新的產品“華泰柏瑞致遠混合（A類C類）”。

旗下基金

經營範圍

證券投資基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務;

發起設立基金;

特定客戶資產管理業務（專戶理財）;

合格境內機構投資者從事境外證券投資管理業務（QDII）;

中國證監會批准的其他業務;

企業理念

經營宗旨：專業化投資服務，為客戶創造價值

經營方針：規範中彰顯專業，穩健中力求創新

經營口號：您的一分投資，我們十分對待

獎項和榮譽

2013年

· 2013.01，華泰柏瑞榮獲2012東方財富風雲榜“最具創新力基金公司獎”。

· 2013.01，華泰柏瑞滬深300ETF首募行銷榮獲“2012中國金融品牌「金象獎」最佳行銷案例獎”。

· 2013.01，華泰柏瑞滬深300ETF榮獲2012“領航中國”評選——“基金行業最佳創新產品”。

· 2013.01，華泰柏瑞滬深300ETF榮獲2012香港亞洲資產管理雜誌評出的“China Best New ETF”。

2012年

· 2012.12，華泰柏瑞滬深300ETF在上海市政府舉辦的上海金融創新獎評選中，“華泰柏瑞滬深300ETF”項目榮獲“2012年度上海金融創新成果獎一等獎”。

· 2012.12，華泰柏瑞滬深300ETF榮獲2012和訊財經風雲榜“最佳基金產品創意主題獎”。

· 2012.09，華泰柏瑞獲得首批保險資金投資管理人資格。

· 2012.05，旗下第十三隻公募基金華泰柏瑞滬深300ETF成立，首募規模超329億。

· 2012.04，華泰柏瑞上證紅利ETF第3次蟬聯《上海證券報》主辦的第九屆“金基金-指數基金獎(1年期)”。

2010年

· 2010.08，華泰柏瑞網站在《證券時報》舉辦的第十一屆IT金融創新暨優秀財經網站評選活動中獲“最佳網上投資顧問”。

· 2010.06，上證紅利ETF在《上海證券報》舉辦的第七屆“金基金獎”評選活動中獲2009年度“金基金·一年期指數基金獎”。

· 2010.05，上證紅利ETF在由《中國證券報》主辦的第七屆中國基金業金牛獎評選活動中榮獲2009年度開放式指數型金牛基金。

2009年

· 2009.6 截至2009年6月30日，華泰柏瑞積極成長混合在晨星開放式基金業績排行榜中被評為五星（兩年期）基金。

· 2009.3 華泰柏瑞積極成長混合在《上海證券報》第六屆中國“金基金”系列評選中被評為2008年度“金基金”。

2008年

· 2008.9 截至08年9月30日，華泰柏瑞積極成長混合基金因其1年來的表現被銀河證券基金研究中心評為五星級基金。

· 2008.9 華泰柏瑞網站在《證券時報》主辦的“第九屆中國優秀財經證券網站”評選中，公司榮獲“最佳行銷推廣獎”。

· 2008.1 上證紅利ETF被《證券時報》與安信證券聯合評選為“2007年度指數型基金明星獎”。

2007年

· 2007.10 華泰柏瑞網站榮獲《證券時報》主辦的第八屆“中國優秀財經證券網站評選”——“最佳網站品牌推廣獎”。

· 2007.7 截至07年7月13日，華泰柏瑞盛世中國股票因其1年來的表現，被銀河證券基金研究中心的評為五星級基金。

滬深300ETF

2012年5月4日，首隻跨市場ETF——華泰柏瑞滬深300ETF 4日誕生，並於同年5月28日在上海證券交易所正式掛牌上市。該產品因跟蹤具有“A股晴雨表”之稱的滬深300指數、與股指期貨直接對應、一個申贖單位對應3張股指期貨契約等優勢，一經推出就得到市場的追捧，首發規模達到329.69億份，刷新了2006年12月13日以來的基金首發記錄，有效認購總戶數65654戶，也刷新了2006年6月9日以來的ETF認購戶數記錄。

同年12月，華泰柏瑞滬深300ETF項目在上海市政府舉辦的上海金融創新獎評選中榮獲“2012年度上海金融創新成果獎一等獎”。

直到7月31日，華泰柏瑞滬深300ETF依然是A股市場上最活躍的ETF，日均交易量接近10億元。華泰柏瑞滬深300ETF是股指期貨理想現貨，以及融資融券優良品種，日均融資買入額和日均融券賣出額遠高於其它ETF。

華泰柏瑞滬深300ETF，有望成為戰略性投資工具。它具有4大核心特點：橫跨兩市，T+0，期指現貨，核心配置：

o 橫跨兩市 T+0：華泰柏瑞滬深300ETF是首個支持T+0模式的跨市場ETF；靈活機動，支持通過投資人多種途徑簡單、高效地實現從資金到資金的循環，方便投資者長持、短投，跨市場指數瞬時套利、T+0延時套利交易。

o 期指現貨：華泰柏瑞滬深300ETF與滬深300股指期貨契約跟蹤的均為滬深300指數；更值得關注的是，華泰柏瑞滬深300ETF為股指期貨套利投資人貼心設計，最小申購贖回單位對應3張滬深300股指期貨契約，匹配度高。

o 核心配置：華泰柏瑞滬深300ETF跟蹤的滬深300指數，是我國核心的寬基指數，它已是國內機構投資人選用最多的A股投資業績比較基準之一，也是海外的投資者廣泛使用的A股投資業績比較基準之一。有了華泰柏瑞滬深300ETF，投資人將可高效、低成本地進行對中國資本市場的配置，有望成為機構投資者的核心配置。

o 和普通開放式基金比，華泰柏瑞滬深300ETF各項費用低、盤中可以交易、資金效率高；和股指期貨契約比，華泰柏瑞滬深300ETF可以長期持有，無須擔心期指契約展期補倉的影響；和股票比，華泰柏瑞滬深300ETF二級市場交易免印花稅、可實現申購贖回與買賣交易間的T+0套利，同時，ETF的保證金折算率高於股票，可進行雙融交易，具有更多的盈利機制。

公司大事記

2013年

2013.11 第十八隻基金華泰柏瑞季季紅債券型證券投資基成立

2013.09 第十七隻基金華泰柏瑞豐盛純債債券型證券投資基金成立

2013.08 第十六隻基金華泰柏瑞指數增強股票型證券投資基金成立

2013.01 滬深300ETF榮獲2012香港亞洲資產管理雜誌評出的“中國最佳新ETF獎”

2012年

2012.04 上證紅利ETF第3次蟬聯《上海證券報》主辦的第九屆“金基金-指數基金獎（1年期）

2012.05 第十三隻基金華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金成立

2012.05 第十四隻基金華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金成立

2012.09 華泰柏瑞獲得首批保險資金投資管理人資格

2012.12 第十五隻基金華泰柏瑞穩健收益債券型證券投資基金成立

2012.12 2012年上海市政府舉辦的上海金融創新獎評選中，“華泰柏瑞滬深300ETF”項目榮獲“2012年度上海金融創新成果獎一等獎”。

2011年

2011.01 第十隻基金上證中小盤交易型開放式指數證券投資基金成立。

2011.03 在《證券時報》舉辦的中國基金業明星獎評選中華泰柏瑞價值增長股票型基金榮獲“2010年度股票型明星基金獎”

2011.04 上證紅利ETF蟬聯《上海證券報》主辦的第八屆“金基金-指數基金獎（1年期）”

2011.10 華泰柏瑞價值增長股票基金獲“海通證券股票型基金五星評級（三年）”

2011.10 華泰柏瑞價值增長股票基金獲“招商證券股票型基金五星評級（三年）”

2010年

2010.04 公司更名為華泰柏瑞基金管理有限公司。

2010.05 華泰柏瑞紅利ETF喜獲《中國證券報》主辦第7屆中國基金業2009年度開放式指數型金牛基金獎。

2010.06 華泰柏瑞紅利ETF斬獲《上海證券報》主辦的第7屆中國“金基金.指數基金獎（1年期）”。

2010.06 第八隻基金華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金成立。

2010.08 華泰柏瑞網站喜獲《證券時報》“第11屆金融IT創新暨優秀財經網站評選” 最佳網上投資顧問獎。

2010.12 第九隻基金華泰柏瑞亞洲領導企業股票型證券投資基金成立。

2009年

2009.01 公司喜遷自購新辦公大樓。

2009.05 第六隻基金友邦華泰貨幣市場基金成立。

2009.08 第七隻基金友邦華泰行業領先股票型證券投資基金成立。

2009.10 公司首隻專戶理財一對多產品獲批。

2009.12 紅杉1號、2號專戶理財一對多產品成立。

2008年

2008.03 友邦華泰基金管理有限公司深圳分公司成立。

2008.05 經證監會核准，公司獲得專戶理財業務資格。

2008.07 友邦華泰價值增長股票型證券投資基金成立。

2008.07 經證監會核准，公司獲得QDII業務資格。

2007年

2007.05 第四隻基金友邦華泰積極成長混合型證券投資基金成立。

2007.12 友邦華泰中短期債券投資基金轉型為友邦華泰金字塔穩本增利債券型證券投資基金。

2006年

2006.04 第二隻基金友邦華泰中短期債券投資基金成立。

2006.08 友邦華泰基金管理有限公司北京分公司成立。

2006.09 股東增資.經證監會核准,公司註冊資金從原來的1億元增資到2億元,本次為股東同比例增資。

2006.11 第三隻基金友邦華泰上證紅利ETF成立。

2005年

2005.04 首隻基金友邦華泰盛世中國股票型證券投資基金成立。

2005.09 股權變更。經證監會批准，外方股東AIGGIC和華泰證券所持股權同比例從33%增加至49%，公司股東及出資比例變更為：AIGGIC49%、華泰證券49%、蘇州高新2%，公司註冊資本保持不變。

2004年

2004.11 經證監會批准，友邦華泰基金管理有限公司正式成立。公司由AIG GLOBAL INVESTMENT CORP.（AIGGIC）與華泰證券有限責任公司、

蘇州新區高新技術產業股份有限公司等共同發起，註冊資金1億元。

現任領導

副總經理：柳軍、王文慧

人事調整

2024年7月13日，華泰柏瑞基金髮布高級管理人員變更的公告，宣布其副總經理李曉西因個人原因離任，並無轉任公司其他工作崗位的安排，離任日期為本月12日。

2024年8月，牛勇轉任華泰柏瑞基金其他工作崗位，繼續擔任私募資產管理計畫投資經理。