基本介紹
- 基金簡稱：華泰貨幣ETFA
- 基金類型：貨幣型
- 基金狀態：正常
- 基金公司：華泰柏瑞
- 基金管理費：0.33%
- 首募規模：701.62億
- 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
- 基金代碼：511830
- 成立日期：20150714
- 基金託管費：0.09%
投資目標,投資範圍,投資策略,收益分配原則,
投資目標
在力爭保持基金資產安全和高流動性的前提下，追求超過業績比較基準的穩健投資收益。
投資範圍
本基金投資於以下金融工具：現金、通知存款、短期融資券、1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單等銀行存款、期限在1年以內（含1年）的債券回購、期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據、剩餘期限在397天以內（含397天）的債券、中期票據、資產支持證券等債券品種，以及中國證監會、中國人民銀行認可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具（但需符合中國證監會的相關規定）。
對於法律法規或監管機構以後允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
對於法律法規或監管機構以後允許貨幣市場基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。
投資策略
本基金將採用主動的投資管理策略對短期貨幣市場工具進行投資，在投資中將充分利用現代金融工程理論以及數量分析方法來提高投資決策的及時性與合理性，在保證基金資產的安全性和流動性的基礎上，獲得穩健的投資收益。
1、利率預期策略：本基金將首先採用利率預期策略（Interest-Rate Expectation Strategy），通過利率分析系統，綜合研究國內外巨觀經濟趨勢、財政及貨幣政策導向、短期資金的供求狀況等因素從而對貨幣市場利率走勢進行預測。根據對未來利率走勢的科學預測最終形成投資組合的平均剩餘期限，若預測未來利率將上升，則降低投資組合的平均剩餘期限，反之，則增加投資組合的平均剩餘期限。本基金的平均剩餘期限將控制在120天之內。
2、估值中樞策略：運用不同品種的收益率曲線預測模型，對貨幣市場工具進行合理估值，確定價格中樞的變動趨勢。綜合考慮基金資產組合的流動性、收益率、風險等因素以及債券的估值原則，合理選擇不同市場中有投資價值的券種，並根據投資環境的變化作相應調整。
3、類屬配置策略：在保持組合資產相對穩定的條件下，本基金在實際操作中將主要依據各類短期金融工具細分市場的規模、流動性和當時的利率環境， 決定不同類屬的配置比例；再通過評估各類資產的流動性和收益性利差，確定不同期限類別品種的具體資產配置比例。
4、流動性管理策略：本基金將在動態測算基金投資者淨贖回資金需求、季節性資金流動等因素的前提下，對基金資產進行合理配置，通過實時追蹤基金資產的現金庫存、資產變現能力等因素，合理配置和動態調整組合現金流，在保持基金財產高流動性的前提下，確保基金的穩定收益，結合持續性投資的方法，將各類屬資產的到期日進行均衡等量配置，以確保基金資產的整體變現能力。
1、利率預期策略：本基金將首先採用利率預期策略（Interest-Rate Expectation Strategy），通過利率分析系統，綜合研究國內外巨觀經濟趨勢、財政及貨幣政策導向、短期資金的供求狀況等因素從而對貨幣市場利率走勢進行預測。根據對未來利率走勢的科學預測最終形成投資組合的平均剩餘期限，若預測未來利率將上升，則降低投資組合的平均剩餘期限，反之，則增加投資組合的平均剩餘期限。本基金的平均剩餘期限將控制在120天之內。
2、估值中樞策略：運用不同品種的收益率曲線預測模型，對貨幣市場工具進行合理估值，確定價格中樞的變動趨勢。綜合考慮基金資產組合的流動性、收益率、風險等因素以及債券的估值原則，合理選擇不同市場中有投資價值的券種，並根據投資環境的變化作相應調整。
3、類屬配置策略：在保持組合資產相對穩定的條件下，本基金在實際操作中將主要依據各類短期金融工具細分市場的規模、流動性和當時的利率環境， 決定不同類屬的配置比例；再通過評估各類資產的流動性和收益性利差，確定不同期限類別品種的具體資產配置比例。
4、流動性管理策略：本基金將在動態測算基金投資者淨贖回資金需求、季節性資金流動等因素的前提下，對基金資產進行合理配置，通過實時追蹤基金資產的現金庫存、資產變現能力等因素，合理配置和動態調整組合現金流，在保持基金財產高流動性的前提下，確保基金的穩定收益，結合持續性投資的方法，將各類屬資產的到期日進行均衡等量配置，以確保基金資產的整體變現能力。
收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金的同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金A類基金份額收益分配方式為紅利再投資，計入投資人收益賬戶，免收再投資的費用。投資人收益賬戶里的權益和其證券賬戶內的基金份額一起參與當日的收益分配，並享有同等收益分配權；
3、本基金A類基金份額採用“每日分配、利隨本清”。本基金根據每日基金收益情況，以每百份基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益並分配，記入投資人收益賬戶。投資人贖回A類基金份額時，其對應比例的累計收益將立即結清，以現金支付給投資人；若累計收益為負值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。投資人當日收益分配的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位按去尾原則處理；
4、本基金B類基金份額採用“每日分配、按月支付”的原則。根據每日基金收益情況，以每百份基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益分配，每日收益分配所得收益參與下一日的收益分配，每月集中支付。
每日進行收益計算並分配時，每月累計收益支付方式只採用紅利再投資方式，投資人可通過贖回B類基金份額獲得現金收益；若投資人在每月累計收益支付時，其累計收益為正值，則為投資人增加相應的基金份額；其累計收益為負值，則縮減投資人基金份額。投資人贖回基金份額時，其對應收益將立即結清；若收益為負值，則從投資人贖回基金款中扣除。投資人當日收益分配的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位按去尾原則處理；
5、本基金根據每日基金收益情況，以基金淨收益為基準，為投資人每日計算當日收益，當日所得收益滿足結轉條件的結轉為基金份額；若當日淨收益大於零時，為投資人記正收益；若當日淨收益等於零時，則當日投資人不記收益；基金管理人將採取必要措施儘量避免基金淨收益小於零，若當日淨收益小於零時，為投資人記負收益。基金管理人根據以上基金收益分配原則確定投資者的收益份額，並辦理B類基金份額的收益結轉變更登記，同時委託中國結算辦理相應的A類基金份額收益結轉的變更登記；
6、投資人賣出部分A類基金份額時，不支付對應的收益；但投資人份額全部賣出A類基金份額時，以現金方式將全部累計收益與投資人結清；
7、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
8、投資人當日買入的A類基金份額自買入當日起享有基金的收益分配權益；當日賣出的A類基金份額自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
9、投資人A類基金份額的收益賬戶內高於100元以上的整百元收益將結轉為A類基金份額轉入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人網站查詢收益賬戶明細；
10、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
1、本基金的同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金A類基金份額收益分配方式為紅利再投資，計入投資人收益賬戶，免收再投資的費用。投資人收益賬戶里的權益和其證券賬戶內的基金份額一起參與當日的收益分配，並享有同等收益分配權；
3、本基金A類基金份額採用“每日分配、利隨本清”。本基金根據每日基金收益情況，以每百份基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益並分配，記入投資人收益賬戶。投資人贖回A類基金份額時，其對應比例的累計收益將立即結清，以現金支付給投資人；若累計收益為負值，則從投資人贖回基金款中按比例扣除。投資人當日收益分配的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位按去尾原則處理；
4、本基金B類基金份額採用“每日分配、按月支付”的原則。根據每日基金收益情況，以每百份基金已實現收益為基準，為投資人每日計算當日收益分配，每日收益分配所得收益參與下一日的收益分配，每月集中支付。
每日進行收益計算並分配時，每月累計收益支付方式只採用紅利再投資方式，投資人可通過贖回B類基金份額獲得現金收益；若投資人在每月累計收益支付時，其累計收益為正值，則為投資人增加相應的基金份額；其累計收益為負值，則縮減投資人基金份額。投資人贖回基金份額時，其對應收益將立即結清；若收益為負值，則從投資人贖回基金款中扣除。投資人當日收益分配的計算保留到小數點後2位，小數點後第3位按去尾原則處理；
5、本基金根據每日基金收益情況，以基金淨收益為基準，為投資人每日計算當日收益，當日所得收益滿足結轉條件的結轉為基金份額；若當日淨收益大於零時，為投資人記正收益；若當日淨收益等於零時，則當日投資人不記收益；基金管理人將採取必要措施儘量避免基金淨收益小於零，若當日淨收益小於零時，為投資人記負收益。基金管理人根據以上基金收益分配原則確定投資者的收益份額，並辦理B類基金份額的收益結轉變更登記，同時委託中國結算辦理相應的A類基金份額收益結轉的變更登記；
6、投資人賣出部分A類基金份額時，不支付對應的收益；但投資人份額全部賣出A類基金份額時，以現金方式將全部累計收益與投資人結清；
7、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
8、投資人當日買入的A類基金份額自買入當日起享有基金的收益分配權益；當日賣出的A類基金份額自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
9、投資人A類基金份額的收益賬戶內高於100元以上的整百元收益將結轉為A類基金份額轉入投資人的證券賬戶，投資人可在基金管理人網站查詢收益賬戶明細；
10、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
