西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局： 省經委、省發改委、省國資委、省財政廳、省證監局 《關於加快青海省資本市場發展的指導意見 》已經省人民政府同意，現轉發給你們，請結合各自實際，認真貫徹執行。
基本介紹
- 索 引 號:：015000185/2004-00083
- 文 號:：青政辦[2004]132號
- 主題分類:：國民經濟管理、國有資產監管
- 服務對象:：機關
- 發布單位:：省政府辦公廳
- 發布日期:：2004/7/7
為貫徹落實 《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見 》（以下簡稱 《若干意見 》）精神，加快青海資本市場發展，充分利用資本市場發展經濟，特制定本指導意見。
一、充分認識大力發展青海資本市場的重要意義
大力發展資本市場有利於完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場最佳化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資；有利於國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展；有利於提高直接融資比例，完善金融市場結構，提高金融市場效率，維護金融安全。
青海是經濟欠發達地區，資本市場經過 10多年的發展雖已初具規模，但與全省經濟的快速發展仍不相適應。從整體來看，當前資本市場存在著主體規模偏小、發展速度緩慢、後續融資能力偏弱、歷史遺留問題較多、市場發育基礎薄弱等問題，這些問題既有體制轉軌時的歷史遺留問題，也有資本市場發展中產生的新問題，若不妥善解決，勢必嚴重影響我省資本市場發展的進程，最終必然會影響我省的經濟發展速度。因此，大力發展資本市場，充分發揮資本市場在籌集資金、配置資源方面的獨特功能，依靠它的迅速發展及機制的有效性來調整存量資本，擴大增量資本，發展新型產業，促使特色經濟形成，推進全省經濟持續快速健康協調發展，都將具有非常重要的現實意義。
二、認真落實國務院 《若干意見 》精神，加快青海資本市場發展
青海資本市場的發展要緊緊圍繞中國證監會和省委、省政府確定的經濟發展目標，堅持資本市場發展服務於全省國民經濟的發展，堅持在發展中解決資本市場存在的問題。資本市場發展的任務繁重，需要一項一項抓落實。各地區、各部門要認真貫徹落實國務院 《若干意見 》精神，提高認識，統一思想，積極研究資本市場發展的政策和措施。要深入實際，研究和確定上市公司再融資、併購重組和做大做強的方案；要培育上市資源，爭取更多的企業在境內外市場上市；要認真研究國家發行公司債券的政策和規則，積極探索各類企業或建設項目發行債券的可行性，改善公司融資結構；要合理布局證券期貨營業網點，繁榮青海資本市場；要加強各類中介機構的法制意識和誠信意識，切實保護廣大投資者的合法權益；要加快期貨市場的發展，為相關企業提供套期保值服務，促進市場投資多元化；要做好證券投資基金管理公司的組建工作，為資本市場培育合格的機構投資者；要構建資本市場綜合監管平台，建立快速反應機制，堅持依法行政，嚴厲打擊各類證券違法違規活動，確保資本市場健康穩定發展。
三、加快青海上市公司的培育和發展，促進上市公司做大做強
充分利用國家上市發行制度改革的有利時機，加快我省資源型企業和大型企業的上市步伐。隨著保薦人制度的推出和發行審核制度的改革，上市發行將更加市場化，企業質量成為發行監管部門和中介機構衡量上市的最主要標準。因此，在上市工作中要把提高擬上市公司質量作為重中之重。省發改委、省經委、省國資委、省財政廳、青海證監局等部門要各司其職，通力合作，努力為企業上市提供服務。要督導企業進行股份制改造，儘快建立起產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。要積極引進國內外戰略投資者進行併購重組，最佳化股權結構，規範公司法人治理結構，使其儘快達到公開發行股票的要求。要積極幫助企業解決上市過程中遇到的各種問題。通過兩到三年的努力，培育出一批依託我省優勢資源的適合在境內外市場上市的公司群體。一是優先支持基礎產業和高科技等產業的企業發行股票、債券融資，通過證券市場直接融資籌措資本金，並將募集資金用於有市場、有發展前景的國有企業，形成具有我省特色，跨地區、跨行業、跨所有制的大型企業和跨國企業集團，實現生產要素的合理流動和重新組合，最佳化產業、行業和企業結構，增強我省企業的可持續發展能力，提高經濟運行質量和資源配置效率，使之成為帶動我省經濟快速發展的新的增長點。二是充分發揮資本市場再融資功能，利用國家股、法人股單位的配股權，將優質資產注入上市公司，引導資金通過資本市場有序進入我省，促使我省企業在市場規模、核心競爭力、融資能力、產業布局等方面有一個質的飛躍。三是選擇一批規模大、效益好的農牧產業龍頭企業進行股份制改造，支持改造後的龍頭企業在證券市場上市籌資。
充分利用國家推出創業板的有利時機，加快我省中小企業上市步伐。隨著國家開通創業板市場，將為中小企業特別是資源型、科技型中小企業的上市融資提供一個平台。各地區、各部門要密切配合，加強協調，積極為中小企業在創業板上市創造條件。證券監管部門要發揮熟悉資本市場的優勢，開展多種形式的宣傳、培訓工作，搭建企業與中介機構溝通的平台，促進中小企業在創業板上市的工作。
充分利用上市公司再融資功能，促進上市公司做大做強。青海上市公司已經成為全省經濟發展中的一支重要力量，在全省經濟中發揮著舉足輕重的作用。上市公司要充分利用其在資本市場的再融資功能，通過配股、增發、可轉債等融資方式，擴大融資規模，儘快做大做強。通過併購重組，壯大實力，發揮龍頭作用，帶動整個行業發展。要結合自身特點研究創新品種，可利用定向增發、吸收合併、股權回購等融資方式，達到母公司整體上市的目的，妥善解決歷史遺留問題。各上市公司在品種創新上要加強與中國證監會及其派出機構、證券交易所的聯繫和溝通，爭取他們的指導和幫助。
四、發揮資本市場功能，壯大資本市場服務機構規模
採取多種措施壯大證券經營機構規模，增強市場競爭力。要加大青海證券經營機構業務創新力度，做好對集中交易、網上交易、移動證券等創新業務和政策的研究；要開拓投資銀行、債券承銷、財務顧問、投資諮詢、項目融資、併購、創業板、B股、客戶資產管理等方面的業務，創造新的利潤增長點。要積極拓寬證券經營機構的融資渠道，支持公司通過公開發行股票或發行債券籌集中長期資金，通過質押貸款及進入銀行間同業市場籌集短期營運資金，通過增資擴股或兼併重組、最佳化整合，做大做強。
穩步發展期貨市場，促進資本市場投資多元化。要抓住青海期貨經紀公司成立的有利時機，積極培育期貨市場的投資者。在期貨經紀公司的基礎上，合理布局期貨營業部或服務部，以滿足期貨投資和企業套期保值的需求。加強對期貨交易品種的培育和調研工作，重點是搞好將羊毛、油菜籽爭取成為期貨市場交易品種的調研，提高全省農牧產品的規模化效益，促進農牧業產業化的形成。
積極培育資本市場中介服務組織，提高執業水平。大力支持全省資本市場中介服務機構通過內引外聯，吸引行業優秀人才，立足全省，面向全國，做好服務工作。督導中介服務機構提高執業水平，加強誠信建設，樹立良好的職業道德。
積極促進青海證券業協會的發展，充分發揮自律組織的作用。協會在資本市場發展中要發揮應有的作用，要明確協會在行業發展中的地位和作用，把握市場動向，反映行業呼聲，為行業健康發展和政府決策提供服務。要按照中國證券業協會制定的自律規則和執業標準，不斷提高協會的工作水平。要結合從業人員資格管理制度和機構執業記錄系統的建立，加強信譽引導，促進行業誠信建設。
五、培育合格的機構投資者，擴大青海資本市場規模
積極培育證券投資基金和產業投資基金管理公司。充分利用省內產業經濟優勢，以骨幹企業為龍頭爭取組建產業基金管理公司，不斷完善資本市場。同時，要大力吸引省外及國際資本，廣泛吸納民間投資，加快對青海優勢資源的開發和利用。要積極引導和鼓勵我省社保資金、保險資金進入資本市場。抓住國家在政策上鼓勵社保資金、保險資金進入資本市場的契機，積極探索社保資金、保險資金進入資本市場的有效途徑。社會保障和保險部門要進一步加大對資本市場的研究，在堅持謹慎性原則的前提下，通過多方面溝通、協調，將社保資金、保險資金按照保監會規定的範圍，以適當的渠道和方式投入我省資本市場，爭取實現保值增值。
六、大力發展青海債券市場，促進資本市場多元化
爭取國家政策支持，擴大企業債券發行規模。發行債券對企業加大直接融資比重、改善資金結構、擴大生產經營規模、實現資源最佳化配置具有同等重要的作用。要加大對擬發行債券企業的培育力度，督促其完善治理結構，提高管理水平和盈利能力。在企業債券的發行上，要打破對中小企業和民營企業的歧視性做法，重點研究企業發行債券的信譽等級評估、債券技術設定、資產抵押、信用擔保等償債保障機制及風險防範機制，做到公平公正，一視同仁。
加大協調力度，努力促成青海證券經營機構發行公司債券。證券經營機構發行債券可以迅速籌集發展資金，加快公司基礎建設，提高科技化和網路化建設，提高市場競爭力。我省各證券經營機構要抓住當前國家大力支持證券經營機構通過發行債券融通資金的有利時機，加強自身建設，採取多種措施，創造條件努力達到發行債券的各項要求。
積極支持經營業績良好的上市公司發行可轉債或公司債，籌集企業發展所需資金。可轉債具有低風險、高收益的特點。可轉債到期後，根據市場狀況及公司發展前景，投資者既可以轉換成股票也可以直接兌付本息。我省各上市公司應加強對可轉債等融資渠道的研究，同時要研究發行公司債的問題，通過發公司債改善公司的資金結構，提高資金的營運效率，拓寬融資渠道。
七、充分發揮產權交易中心的作用，活躍青海資本市場
建立和完善市場化的產權交易中心，實行公開、公正、透明的產權交易制度，通過產權交易實現國有資產轉讓的市場化。要進一步健全產權交易市場的各項交易制度和規則，通過規範的市場化產權交易，解決國有股減持過程中透明度不高、選擇面不寬等難點問題，實現上市公司和各類公司國有股減持和相對流通。通過產權交易中心作用的發揮，推動生產要素的最佳化配置。國有控股公司要把資本管理納入制度建設，保證產權代表人的合法權益。通過規範的市場化產權交易，規範國有股股東的行為，實現國有股減持的規範和透明。
八、進一步完善各類公司的法人治理結構，防範經營風險
上市公司、證券經營機構、期貨經營機構以及相關中介機構是青海資本市場發展的基礎，各類公司應當按照 《公司法 》、 《證券法 》等法律法規的要求，儘快完善公司法人治理結構，努力防範風險，促進規範運作。要嚴格按照法律法規的規定，在公司內部建立健全股東會、董事會、監事會，發揮 “三會 ”應有的作用，形成權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制。要強化公司董事和高級管理人員的誠信責任，建立健全激勵約束機制，儘快完善董事會內部審計、薪酬、投資決策等專業委員會。要建立健全獨立董事制度，使獨立董事在保護中小股東利益、監督大股東行為、監督董事等高級管理人員誠信盡責方面發揮應有的作用。
監管部門要樹立監管與服務並重的理念，進一步提高上市公司質量。要規範上市公司運作，按現代企業制度要求，完善法人治理結構。要規範控股股東行為，嚴肅查處侵犯上市公司和公眾投資者利益的行為。要加強對上市公司董事和高級管理人員的誠信教育，把股東利益最大化和提高盈利水平作為各項工作的出發點和落腳點。要加強對上市公司信息披露的監管，實行信息披露責任人制度，保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。在做好監管工作的同時，要積極做好服務工作，幫助上市公司解決發展中遇到的問題。
九、加強依法行政和誠信建設，為資本市場發展創造良好的環境
提高依法行政的水平，促進青海資本市場的發展。各地區、各部門要統一思想，更新觀念，提高對依法行政和建設資本市場重要性的認識，全面、深刻地領會依法行政的精神實質，增強依法行政的自覺性，制定有利於資本市場發展的各類政策措施。
加強誠信建設，為資本市場的發展奠定紮實的基礎。本市場的發展是以信用關係為基礎的，只有建立以保護廣大投資者合法權益為重點的市場信用體系，才能取得廣大投資者的信任與支持，從而樹立發展資本市場的信心。要以培育上市公司、證券經營機構、期貨經營機構及相關中介機構的信用為重點，逐步建立健全全省資本市場的社會信用制度和體系。要加強誠信宣傳教育和誠信道德文化建設，依法懲戒失信行為，積極推進行業自律監督機制和社會監督機制的建設。
十、加強協調配合，努力形成青海資本市場的綜合協調機制
資本市場是市場經濟發展到一定階段的產物。因此，需要統籌規劃資本市場發展的目標，形成資本市場的綜合發展體系，建立溝通便捷、職責明確、信息共享、發揮各部門優勢的綜合協調機制。要加強省發改委、省經委、省國資委、省財政廳、青海證監局等部門的信息溝通，建立經常性的研究決策機制，解決資本市場發展中遇到的各類問題，規避市場風險。要加強公、檢、法、工商管理、證券監管等部門的溝通，建立快速反應機制，嚴厲打擊資本市場中的違法違規行為，維護社會穩定。要加強人民銀行、銀監局、證監局、保監局等金融監管部門間的交流合作，建立防範和化解金融風險的長效監管機制。
一、充分認識大力發展青海資本市場的重要意義
大力發展資本市場有利於完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場最佳化資源配置的功能，將社會資金有效轉化為長期投資；有利於國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展；有利於提高直接融資比例，完善金融市場結構，提高金融市場效率，維護金融安全。
青海是經濟欠發達地區，資本市場經過 10多年的發展雖已初具規模，但與全省經濟的快速發展仍不相適應。從整體來看，當前資本市場存在著主體規模偏小、發展速度緩慢、後續融資能力偏弱、歷史遺留問題較多、市場發育基礎薄弱等問題，這些問題既有體制轉軌時的歷史遺留問題，也有資本市場發展中產生的新問題，若不妥善解決，勢必嚴重影響我省資本市場發展的進程，最終必然會影響我省的經濟發展速度。因此，大力發展資本市場，充分發揮資本市場在籌集資金、配置資源方面的獨特功能，依靠它的迅速發展及機制的有效性來調整存量資本，擴大增量資本，發展新型產業，促使特色經濟形成，推進全省經濟持續快速健康協調發展，都將具有非常重要的現實意義。
二、認真落實國務院 《若干意見 》精神，加快青海資本市場發展
青海資本市場的發展要緊緊圍繞中國證監會和省委、省政府確定的經濟發展目標，堅持資本市場發展服務於全省國民經濟的發展，堅持在發展中解決資本市場存在的問題。資本市場發展的任務繁重，需要一項一項抓落實。各地區、各部門要認真貫徹落實國務院 《若干意見 》精神，提高認識，統一思想，積極研究資本市場發展的政策和措施。要深入實際，研究和確定上市公司再融資、併購重組和做大做強的方案；要培育上市資源，爭取更多的企業在境內外市場上市；要認真研究國家發行公司債券的政策和規則，積極探索各類企業或建設項目發行債券的可行性，改善公司融資結構；要合理布局證券期貨營業網點，繁榮青海資本市場；要加強各類中介機構的法制意識和誠信意識，切實保護廣大投資者的合法權益；要加快期貨市場的發展，為相關企業提供套期保值服務，促進市場投資多元化；要做好證券投資基金管理公司的組建工作，為資本市場培育合格的機構投資者；要構建資本市場綜合監管平台，建立快速反應機制，堅持依法行政，嚴厲打擊各類證券違法違規活動，確保資本市場健康穩定發展。
三、加快青海上市公司的培育和發展，促進上市公司做大做強
充分利用國家上市發行制度改革的有利時機，加快我省資源型企業和大型企業的上市步伐。隨著保薦人制度的推出和發行審核制度的改革，上市發行將更加市場化，企業質量成為發行監管部門和中介機構衡量上市的最主要標準。因此，在上市工作中要把提高擬上市公司質量作為重中之重。省發改委、省經委、省國資委、省財政廳、青海證監局等部門要各司其職，通力合作，努力為企業上市提供服務。要督導企業進行股份制改造，儘快建立起產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度。要積極引進國內外戰略投資者進行併購重組，最佳化股權結構，規範公司法人治理結構，使其儘快達到公開發行股票的要求。要積極幫助企業解決上市過程中遇到的各種問題。通過兩到三年的努力，培育出一批依託我省優勢資源的適合在境內外市場上市的公司群體。一是優先支持基礎產業和高科技等產業的企業發行股票、債券融資，通過證券市場直接融資籌措資本金，並將募集資金用於有市場、有發展前景的國有企業，形成具有我省特色，跨地區、跨行業、跨所有制的大型企業和跨國企業集團，實現生產要素的合理流動和重新組合，最佳化產業、行業和企業結構，增強我省企業的可持續發展能力，提高經濟運行質量和資源配置效率，使之成為帶動我省經濟快速發展的新的增長點。二是充分發揮資本市場再融資功能，利用國家股、法人股單位的配股權，將優質資產注入上市公司，引導資金通過資本市場有序進入我省，促使我省企業在市場規模、核心競爭力、融資能力、產業布局等方面有一個質的飛躍。三是選擇一批規模大、效益好的農牧產業龍頭企業進行股份制改造，支持改造後的龍頭企業在證券市場上市籌資。
充分利用國家推出創業板的有利時機，加快我省中小企業上市步伐。隨著國家開通創業板市場，將為中小企業特別是資源型、科技型中小企業的上市融資提供一個平台。各地區、各部門要密切配合，加強協調，積極為中小企業在創業板上市創造條件。證券監管部門要發揮熟悉資本市場的優勢，開展多種形式的宣傳、培訓工作，搭建企業與中介機構溝通的平台，促進中小企業在創業板上市的工作。
充分利用上市公司再融資功能，促進上市公司做大做強。青海上市公司已經成為全省經濟發展中的一支重要力量，在全省經濟中發揮著舉足輕重的作用。上市公司要充分利用其在資本市場的再融資功能，通過配股、增發、可轉債等融資方式，擴大融資規模，儘快做大做強。通過併購重組，壯大實力，發揮龍頭作用，帶動整個行業發展。要結合自身特點研究創新品種，可利用定向增發、吸收合併、股權回購等融資方式，達到母公司整體上市的目的，妥善解決歷史遺留問題。各上市公司在品種創新上要加強與中國證監會及其派出機構、證券交易所的聯繫和溝通，爭取他們的指導和幫助。
四、發揮資本市場功能，壯大資本市場服務機構規模
採取多種措施壯大證券經營機構規模，增強市場競爭力。要加大青海證券經營機構業務創新力度，做好對集中交易、網上交易、移動證券等創新業務和政策的研究；要開拓投資銀行、債券承銷、財務顧問、投資諮詢、項目融資、併購、創業板、B股、客戶資產管理等方面的業務，創造新的利潤增長點。要積極拓寬證券經營機構的融資渠道，支持公司通過公開發行股票或發行債券籌集中長期資金，通過質押貸款及進入銀行間同業市場籌集短期營運資金，通過增資擴股或兼併重組、最佳化整合，做大做強。
穩步發展期貨市場，促進資本市場投資多元化。要抓住青海期貨經紀公司成立的有利時機，積極培育期貨市場的投資者。在期貨經紀公司的基礎上，合理布局期貨營業部或服務部，以滿足期貨投資和企業套期保值的需求。加強對期貨交易品種的培育和調研工作，重點是搞好將羊毛、油菜籽爭取成為期貨市場交易品種的調研，提高全省農牧產品的規模化效益，促進農牧業產業化的形成。
積極培育資本市場中介服務組織，提高執業水平。大力支持全省資本市場中介服務機構通過內引外聯，吸引行業優秀人才，立足全省，面向全國，做好服務工作。督導中介服務機構提高執業水平，加強誠信建設，樹立良好的職業道德。
積極促進青海證券業協會的發展，充分發揮自律組織的作用。協會在資本市場發展中要發揮應有的作用，要明確協會在行業發展中的地位和作用，把握市場動向，反映行業呼聲，為行業健康發展和政府決策提供服務。要按照中國證券業協會制定的自律規則和執業標準，不斷提高協會的工作水平。要結合從業人員資格管理制度和機構執業記錄系統的建立，加強信譽引導，促進行業誠信建設。
五、培育合格的機構投資者，擴大青海資本市場規模
積極培育證券投資基金和產業投資基金管理公司。充分利用省內產業經濟優勢，以骨幹企業為龍頭爭取組建產業基金管理公司，不斷完善資本市場。同時，要大力吸引省外及國際資本，廣泛吸納民間投資，加快對青海優勢資源的開發和利用。要積極引導和鼓勵我省社保資金、保險資金進入資本市場。抓住國家在政策上鼓勵社保資金、保險資金進入資本市場的契機，積極探索社保資金、保險資金進入資本市場的有效途徑。社會保障和保險部門要進一步加大對資本市場的研究，在堅持謹慎性原則的前提下，通過多方面溝通、協調，將社保資金、保險資金按照保監會規定的範圍，以適當的渠道和方式投入我省資本市場，爭取實現保值增值。
六、大力發展青海債券市場，促進資本市場多元化
爭取國家政策支持，擴大企業債券發行規模。發行債券對企業加大直接融資比重、改善資金結構、擴大生產經營規模、實現資源最佳化配置具有同等重要的作用。要加大對擬發行債券企業的培育力度，督促其完善治理結構，提高管理水平和盈利能力。在企業債券的發行上，要打破對中小企業和民營企業的歧視性做法，重點研究企業發行債券的信譽等級評估、債券技術設定、資產抵押、信用擔保等償債保障機制及風險防範機制，做到公平公正，一視同仁。
加大協調力度，努力促成青海證券經營機構發行公司債券。證券經營機構發行債券可以迅速籌集發展資金，加快公司基礎建設，提高科技化和網路化建設，提高市場競爭力。我省各證券經營機構要抓住當前國家大力支持證券經營機構通過發行債券融通資金的有利時機，加強自身建設，採取多種措施，創造條件努力達到發行債券的各項要求。
積極支持經營業績良好的上市公司發行可轉債或公司債，籌集企業發展所需資金。可轉債具有低風險、高收益的特點。可轉債到期後，根據市場狀況及公司發展前景，投資者既可以轉換成股票也可以直接兌付本息。我省各上市公司應加強對可轉債等融資渠道的研究，同時要研究發行公司債的問題，通過發公司債改善公司的資金結構，提高資金的營運效率，拓寬融資渠道。
七、充分發揮產權交易中心的作用，活躍青海資本市場
建立和完善市場化的產權交易中心，實行公開、公正、透明的產權交易制度，通過產權交易實現國有資產轉讓的市場化。要進一步健全產權交易市場的各項交易制度和規則，通過規範的市場化產權交易，解決國有股減持過程中透明度不高、選擇面不寬等難點問題，實現上市公司和各類公司國有股減持和相對流通。通過產權交易中心作用的發揮，推動生產要素的最佳化配置。國有控股公司要把資本管理納入制度建設，保證產權代表人的合法權益。通過規範的市場化產權交易，規範國有股股東的行為，實現國有股減持的規範和透明。
八、進一步完善各類公司的法人治理結構，防範經營風險
上市公司、證券經營機構、期貨經營機構以及相關中介機構是青海資本市場發展的基礎，各類公司應當按照 《公司法 》、 《證券法 》等法律法規的要求，儘快完善公司法人治理結構，努力防範風險，促進規範運作。要嚴格按照法律法規的規定，在公司內部建立健全股東會、董事會、監事會，發揮 “三會 ”應有的作用，形成權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制。要強化公司董事和高級管理人員的誠信責任，建立健全激勵約束機制，儘快完善董事會內部審計、薪酬、投資決策等專業委員會。要建立健全獨立董事制度，使獨立董事在保護中小股東利益、監督大股東行為、監督董事等高級管理人員誠信盡責方面發揮應有的作用。
監管部門要樹立監管與服務並重的理念，進一步提高上市公司質量。要規範上市公司運作，按現代企業制度要求，完善法人治理結構。要規範控股股東行為，嚴肅查處侵犯上市公司和公眾投資者利益的行為。要加強對上市公司董事和高級管理人員的誠信教育，把股東利益最大化和提高盈利水平作為各項工作的出發點和落腳點。要加強對上市公司信息披露的監管，實行信息披露責任人制度，保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。在做好監管工作的同時，要積極做好服務工作，幫助上市公司解決發展中遇到的問題。
九、加強依法行政和誠信建設，為資本市場發展創造良好的環境
提高依法行政的水平，促進青海資本市場的發展。各地區、各部門要統一思想，更新觀念，提高對依法行政和建設資本市場重要性的認識，全面、深刻地領會依法行政的精神實質，增強依法行政的自覺性，制定有利於資本市場發展的各類政策措施。
加強誠信建設，為資本市場的發展奠定紮實的基礎。本市場的發展是以信用關係為基礎的，只有建立以保護廣大投資者合法權益為重點的市場信用體系，才能取得廣大投資者的信任與支持，從而樹立發展資本市場的信心。要以培育上市公司、證券經營機構、期貨經營機構及相關中介機構的信用為重點，逐步建立健全全省資本市場的社會信用制度和體系。要加強誠信宣傳教育和誠信道德文化建設，依法懲戒失信行為，積極推進行業自律監督機制和社會監督機制的建設。
十、加強協調配合，努力形成青海資本市場的綜合協調機制
資本市場是市場經濟發展到一定階段的產物。因此，需要統籌規劃資本市場發展的目標，形成資本市場的綜合發展體系，建立溝通便捷、職責明確、信息共享、發揮各部門優勢的綜合協調機制。要加強省發改委、省經委、省國資委、省財政廳、青海證監局等部門的信息溝通，建立經常性的研究決策機制，解決資本市場發展中遇到的各類問題，規避市場風險。要加強公、檢、法、工商管理、證券監管等部門的溝通，建立快速反應機制，嚴厲打擊資本市場中的違法違規行為，維護社會穩定。要加強人民銀行、銀監局、證監局、保監局等金融監管部門間的交流合作，建立防範和化解金融風險的長效監管機制。
