私募投資基金備案指引

發布公告

關於發布《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》的公告

中基協發〔2023〕21號

為了規範私募投資基金業務，保護投資者合法權益，促進行業健康發展，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）將《私募投資基金備案須知》《私募投資基金備案關注要點》等現行規則修訂整合為《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》（以下合稱《備案指引第1、2號》），經協會理事會審議通過，現予發布，自發布之日起施行。《備案指引第1、2號》主要是對既有規則的完善和最佳化，為確保新舊規則有序銜接和《備案指引第1、2號》順利實施，現將有關事項公告如下：

一、自《備案指引第1、2號》施行之日起，協會按照《備案指引第1、2號》辦理私募投資基金的基金備案、備案信息變更、基金清算業務。

二、已備案的私募投資基金在《備案指引第1、2號》施行後，可繼續按照原有規定開展資金募集和投資運作活動。涉及辦理備案信息變更業務的，相關變更事項應當符合《備案指引第1、2號》的規定。

三、自《備案指引第1、2號》施行之日起，《私募投資基金備案須知》《私募投資基金備案關注要點》及相關材料清單廢止。

特此公告。

附屬檔案：

1.私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金及其材料清單

2.私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金及其材料清單

中國證券投資基金業協會

2023年9月28日

關於發布《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》的公告

中基協發〔2023〕22號

經協會理事會審議通過，現發布《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》，自發布之日起施行。

特此公告。

附屬檔案：私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人及其材料清單

中國證券投資基金業協會

2023年9月28日

中國證券投資基金業協會發布《私募投資基金備案指引》及配套材料清單

2023年5月，《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》）及私募基金管理人登記指引1-3號已先行施行。管理人登記方面，申請機構質量明顯改善，服務質效顯著增強，《辦法》在最佳化行業結構、促進規範運作方面初見成效。

基金備案方面，鑒於現有規則較為零散、亟需整合，為進一步提高基金備案透明度，協會按照“應公開盡公開”的原則，對現行基金備案自律規則及零散在關注要點、案例中的備案口徑進行整合、最佳化，起草形成《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》《私募投資基金備案指引第3號——私募投資基金變更管理人》（以下分別簡稱備案指引1號、備案指引2號、備案指引3號），並修訂相關材料清單，推動形成覆蓋“募投管退”全流程、體系清晰協調的自律規則體系。9月28日，協會正式發布備案指引1-3號及相關材料清單。