私募基金主要監管規範彙編,主要包括私募基金的綜合規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、契約指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。
基本介紹
- 中文名:私募基金主要監管規範彙編
- 作者:王鑫
- 出版時間:2017年05月01日
- 出版社:智慧財產權出版社
- 頁數:416 頁
- ISBN:9787513049238
- 開本:16 開
- 裝幀:平裝
私募基金主要監管規範彙編,主要包括私募基金的綜合規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、契約指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。
私募基金主要監管規範彙編,主要包括私募基金的綜合規則、登記備案、募集與運營、內控與外包、信息與披露、契約指引、從業人員管理、會員管理、其他以及附錄十部分。內容簡介本書是對私募基金監管規則的彙編,根據私募基金的特點與運營規...
《私募投資基金監管規範彙編》是2018年7月法律出版社出版的圖書,作者是江鋒濤。內容簡介 《私募投資基金監管規範彙編》全面、系統地收錄了私募基金管理人的登記、私募基金的備案、私募基金的募集、私募基金的運作、私募基金從業人員的管理、私募基金的業務外包、創業投資基金的設立與運作等方面的監管規範,主線明了、脈絡...
2023年7月9日,《私募投資基金監督管理條例》正式對外發布,這是我國私募投資基金行業首部行政法規。條例的出台,有利於完善私募基金監管制度,將私募投資基金業務活動納入法治化、規範化軌道進行監管,對私募基金行業規範健康發展、防範化解風險具有重要積極意義。條例簡介 2023年7月9日,據新華社報導,國務院總理李強簽署...
《私募投資基金監督管理辦法》是中國證監會2023年12月8日向社會公開徵求意見的 部門規章草案 ,意見反饋截止時間為2024年1月8日。徵求意見公告 關於就《私募投資基金監督管理辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知 為貫徹落實《私募投資基金監督管理條例》,促進私募基金行業規範健康發展,發揮私募基金支持科技創新、服務...
主要內容如下:一是規範私募基金管理人名稱、經營範圍,並實行新老劃斷。二是最佳化對集團化私募基金管理人監管,實現扶優限劣。三是重申私募基金應當向合格投資者非公開募集。四是明確私募基金財產投資要求。五是強化私募基金管理人及從業人員等主體規範要求,規範開展關聯交易。六是明確法律責任和過渡期安排。規定全文 關...
《私募投資基金管理暫行條例(徵求意見稿)》(簡稱“《私募條例》”)是由國務院法制辦、證監會起草,於2017年8月30日至2017年9月30日期間公開徵求意見的條例。旨在進一步規範私募投資基金活動,保護投資者及相關當事人的合法權益。《私募條例》在2018、2019、2020年均被列入證監會年度立法工作計畫。2023年6月16日,...
為促進私募基金行業健康發展,規範私募基金服務業務,保護基金投資者權益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)起草了《私募投資基金服務業務管理辦法(試行)》(以下簡稱《服務辦法》),經協會理事會表決通過,現予以發布,自發布之...
股權投資基金管理企業,以股份有限公司形式設立的,註冊資本應不低於人民幣3000萬元;以有限責任公司形式設立的,其實收資本應不低於人民幣3000萬元。私募證券投資基金管理企業註冊資本3000萬元人民幣以上且管理資產在1億元人民幣以上。二、規範股權投資基金的工商登記 (一)市各有關部門對股權投資基金、股權投資基金管理...
該條例在全國人大常委會制定的《證券投資基金法》、證監會出台的《私募投資基金監督管理暫行辦法》等部門規章及中國基金業協會出台的自律規則體系之間,起到了承上啟下的重要作用,完成了私募基金行業法律規範的頂層設計。該書分為兩個部分,第一部分是全書主體內容,以《私募投資基金監督管理條例》條文為主體,結合法律、...
《私募證券投資基金業務管理暫行辦法(徵求意見稿)》是中國證監會在2013年2月20日到2013年3月20日期間向社會公開徵求意見的基金監管相關規定。徵求意見通知 關於就《私募證券投資基金業務管理暫行辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知 為了規範非公開募集基金(以下簡稱私募基金)業務,保護投資者的合法權益,促進私募...
中國基金業協會 二〇一六年四月十五日 辦法全文 私募投資基金募集行為管理辦法 (2016年04月15日 中基協發[2016]7號)第一章 總則 第一條 為了規範私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為,促進私募基金行業健康發展,保護投資者及相關當事人的合法權益,根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理...
好買基金研究中心人士指出,真正給予私募“合法”的身份,從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監管,將有利於樹立行業公信力,使行業能更規範健康地發展。對於目前掣肘私募的一些難題,例如信託股票賬號限制的放開,股指期貨、商品期貨等衍生工具投資限制的徹底放開,有了解決的可能。合格條件 需符合個人或者家庭金融...
第一條 為了規範私募證券投資基金(以下簡稱私募證券基金)備案業務,保護投資者合法權益,促進私募基金行業健康發展,根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡稱《登記備案辦法》)等,制定...
第九章 監督管理與法律責任 第十章 附則 第一章 總則 第一條 為規範證券期貨經營機構私募資產管理業務,保護投資者及相關當事人的合法權益,維護證券期貨市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)、《中華人民共和國期貨和衍生...
第一條 為規範證券期貨經營機構私募資產管理計畫(以下簡稱資產管理計畫)運作,強化風險管控,保護投資者及相關當事人的合法權益,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《證券公司監督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《證券...
第一條 為了進一步加強對證券期貨經營機構私募資產管理業務的監管,規範市場行為,強化風險管控,根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》《期貨公司監督管理辦法》和...
⒊信息披露方面:私募證券投資基金在信息披露方面要求比較低,而公募證券投資基金要對投資目標、投資組合等信息進行披露,公募證券投資基金在信息披露方面的要求比私募證券投資基金嚴格。⒋法律監管方面:私募證券投資基金一直處於灰色地帶,沒有專門的法律對其進行規範,引導其健康發展。現在對私募證券投資金進行立法的呼聲...
2023年4月28日,《私募證券投資基金運作指引》向社會公開徵求意見。2 024年4月30日,《私募證券投資基金運作指引》正式發布。正式發布公告 關於發布《私募證券投資基金運作指引》的公告 中基協發〔2024〕5號 為了加強私募證券投資基金自律管理,規範私募證券投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募基金行業健康發展,...
備案指引1、2號的發布公告 關於發布《私募投資基金備案指引第1號——私募證券投資基金》《私募投資基金備案指引第2號——私募股權、創業投資基金》的公告 中基協發〔2023〕21號 為了規範私募投資基金業務,保護投資者合法權益,促進行業健康發展,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)將《私募投資基金備案須知》《私募...
在此種背景下,了解私募基金的相關知識就顯得非常重要,尤其對於基金從業人員以及投資者來說更是不可或缺的。 在此,為了使廣大讀者能夠系統、全面地了解私募基金的相關知識,我們特意編寫了此書。在本書中,我們從私募基金的基礎知識、私募基金管理人、私募基金的設立、私募基金的募集、私募基金的投資運作與投後管...
(一)【法律規則依據】私募投資基金在募集和投資運作中,應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的...
《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》是為保護投資者合法權益,促進私募基金行業規範健康發展,發揮行業自律的基礎性作用而制定的法規。中國證券投資基金業協會於2016年2月5日發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發〔2016〕4號),自2016年2月5日起實施。內容解讀 問:今年2...
中國基金業協會 二〇一六年二月一日 指引全文 私募投資基金管理人內部控制指引 第一章 總則 第一條 為了引導私募基金管理人加強內部控制,促進合法合規、誠信經營,提高風險防範能力,推動私募基金行業規範發展,根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法...
第六章 銷售私募基金的特別規定 第七章 監督管理與法律責任 第八章 附則 正文 第一章 總則 第一條 【立法依據】為了規範公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)的銷售活動,保護基金投資人的合法權益,促進基金市場健康發展,根據《證券投資基金法》、《證券法》及相關法律法規,制定本辦法。 第二條 【適用範圍及銷售內...
第一條 根據《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及其他相關規定,制定本指引。第二條 私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的,應當按照本指引制定私募投資基金契約(以下簡稱“...
私募基金內控合規與監管合規指引 私募基金內控合規與監管合規指引是一本2021年出版的圖書,由中國法制出版社出版
私募法律即有關私募股權基金資金募集的相關法律政策,它是私募募集者和投資者在私募行為中必須遵守的法律行為規範諸如《公司法》、《證券法》、《合夥企業法》以及《信託法》等。法律法規 《公司法》——為公司制PE募集保留切入口 《公司法》、《證券法》第一次以法律的形式規定了股份有限公司的私募發行制度,而此...
為進一步最佳化登記備案和自律管理工作,引導私募基金行業高質量發展,基金業協會發布修訂後的《私募投資基金登記備案辦法》(以下簡稱《辦法》)及配套指引。前期,基金業協會已就《辦法》及配套指引向社會公開徵求了意見,市場各方對規則的基本思路和主要內容表示認同和支持,認為有利於規範私募基金活動,營造更好的發展環境...