基金從業

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定，從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的人員，應當具有從業資格。為提高基金從業人員業務水平和執業素質，中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。人們平常所說的基金主要就是指證券投資基金。

基本介紹

• 中文名：基金從業資格考試
• 外文名：Fund qualification exam
• 組織機構：：中國證券業協會
• 報名方式：：網上報名
• 考試科目：1科
• 考試方式：機考

報考條件

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

考試科目及參考書

考試科目為“基金銷售基礎”一科。

參考書目為2008年出版的《證券投資基金銷售基礎知識》。

考試大綱仍使用2008年考試大綱。

考試採取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試時間為

120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。

考試時間及地點

根據2011年考試估計考試時間如下：

考試	報名時間	考試時間	考試地點
第一次	1月7-20日	3月19、20日	125個城市
第二次	4月12-27日	6月11、12日	125個城市
第三次	8月3日—12日	10月22-23日	128個城市

2012年考試時間如下，第一次報名時間為2012年1月5日至19日，考試時間為3月24日、25日;第二次報名時間為2012年4月11日至26日，考試時間為2012年6月16日、17日;第三次報名時間為2012年8月1日至16日，考試時間為2012年9月22、23日，第四次報名時間2012年10月10日至25日，考試時間為2012年12月1日、2日。你可以根據自己的實際情況選擇報考時間。

2013年基金從業第一次考試時間為1月20日，其它考試時間尚未公布。

125個考試城市包括：

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、保定、佛山、煙臺、溫州、泉州、拉薩、蕪湖、蚌埠、漳州、張掖、湛江、桂林、三亞、唐山、開封、洛陽、齊齊哈爾、宜昌、襄樊、張家界、衡陽、通化、徐州、無錫、贛州、錦州、包頭、濰坊、大同、寶雞、綿陽、曲靖、紹興、嘉興、涪陵、安慶、南平、天水、武威、珠海、柳州、廊坊、張家口、平頂山、新鄉、佳木斯、荊州、湘潭、吉林市、常州、鹽城、上饒、盤錦、赤峰、臨沂、臨汾、延安、南充、大理、金華、萬州、阜陽、馬鞍山、酒泉、慶陽、江門、汕頭、河池、梧州、駐馬店、牡丹江、七台河、荊門、黃岡、懷化、永州、南通、泰州、宜春、營口、通遼、鄂爾多斯、濟寧、長治、漢中、鹹陽、瀘州、西昌、台州、舟山等125個城市同時舉行，第二天考試僅限於省會城市。考生可根據需要選擇考試時間和參考城市。

報名時間

參考2011年基金從業資格考試考試考3次,報名時間分別為:1月5日至18日、4月7日至16日、8月3日至8月12日。

2013年基金從業考試報名時間為2012年11月22日至2012年12月15日。

採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費為人民幣70元,繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。考試時間、考場地點將在准考證中明示。

報名方式

報名採取網上報名方式。考生可於2012年11月22日至2012年12月15日登錄中國證券業協會網站按照要求報名。

報名費為人民幣70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀中國證券業協會網站報名須知。考試時間、考場地點將在准考證中明示。

合格標準

基金從業資格考試時間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。

其他說明

（一）考試成績長年有效。

（二）已通過協會組織的證券從業資格考試 “證券市場基礎知識”和

“證券投資基金”兩個科目者，視同已通過“基金銷售基礎”科目考試。

證書申請

中國證券業協會對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎加兩科專業科目獲得一級證書，五科通過獲得二級證書。

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資諮詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

考試教材及大綱

圖書信息

書　名：證券投資基金銷售基礎知識

作　者：中國證券協會 編寫

出版社：中國財經經濟出版社

版　次：2008-7-1

印　次：2009-1-1

開　本：16開　頁　數：251頁

定　價：28.00元　優惠價：22.4元

圖書簡介

基金銷售是基金運作管理的主要業務環節之一，其規範運作是擴大基金規模、保護投資者利益的重要保證。隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人員迅速增加。基金銷售人員直接與投資者接觸，提供基金銷售服務，其業務水平和執業素質的提高關係到我國基金業的整體服務水平的提升和基金業的持續健康發展。

本教材為2008年度基金銷售人員從業考試輔導用書，按照《基金銷售基礎考試大綱（2008年）》的要求編寫，主要包括證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實務、證券投資基金監管法律法規及基金銷售人員行為規範等內容。

考試大綱

第一章 證券市場基礎知識；

第二章 證券投資基金概述；

第三章 基金的類型和分析方法；

第四章 基金市場的參與主體；

第五章 基金的運作；

第六章 基金的市場行銷；

第七章 基金的募集、交易與登記；

第八章 基金的信息披露；

第九章 基金法律制度與監督管理。