《山東省政府關於進一步加強證券市場管理的通知》是1993年7月8日山東省人民政府發布的一則檔案。
山東省人民政府關於進一步加強證券市場管理的通知
（1993年7月8日魯政發〔1993〕70號）
各市人民政府、行署，各大企業，省政府各部門：
近幾年來，我省證券市場有了較快發展，融資能力不斷提高，對籌集建設資金，最佳化資源配置，調整產業結構，轉換企業經營機制，促進社會主義市場經濟發展，起到了重要作用。為了進一步加強我省證券市場的管理，保護廣大投資者的利益，促進我省證券市場的健康發展，根據《國務院關於進一步加強證券市場巨觀管理的通知》（國發〔1992〕68號檔案）精神，特作如下通知：
近幾年來，我省證券市場有了較快發展，融資能力不斷提高，對籌集建設資金，最佳化資源配置，調整產業結構，轉換企業經營機制，促進社會主義市場經濟發展，起到了重要作用。為了進一步加強我省證券市場的管理，保護廣大投資者的利益，促進我省證券市場的健康發展，根據《國務院關於進一步加強證券市場巨觀管理的通知》（國發〔1992〕68號檔案）精神，特作如下通知：
一、加強證券市場的管理與領導
省證券管理委員會（以下簡稱證管委）是對全省證券市場進行統一管理的主管機構，其主要職責是：負責組織研究擬定有關證券市場的方針政策和法規；制定證券市場的發展規劃和提出計畫建議；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的工作；擬定有關證券市場管理的規則；對證券經營機構從事證券業務，特別是股票自營業務進行監管，依法對有價證券的發行和交易以及對向社會公開發行股票的公司實施監管；對省內企業向國外發行股票實施監管；會同有關部門進行證券統計，研究分析證券市場形勢。
省政府有關部門關於證券工作的職責分工是：省計委根據省證管委的建議進行綜合平衡，編報證券計畫；省人民銀行負責審批和歸口管理證券機構，同時報省證管委備案；省財政廳歸口管理註冊會計師和會計師事務所；省證管委會同有關行業主管部門，負責審核註冊會計師和會計師事務所及律師事務所從事與證券業務有關的資格；省體改委負責擬定股份制試點的法規、政策，組織協調有關試點工作，並會同企業主管部門審批股份制試點企業。
省證券管理委員會（以下簡稱證管委）是對全省證券市場進行統一管理的主管機構，其主要職責是：負責組織研究擬定有關證券市場的方針政策和法規；制定證券市場的發展規劃和提出計畫建議；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的工作；擬定有關證券市場管理的規則；對證券經營機構從事證券業務，特別是股票自營業務進行監管，依法對有價證券的發行和交易以及對向社會公開發行股票的公司實施監管；對省內企業向國外發行股票實施監管；會同有關部門進行證券統計，研究分析證券市場形勢。
省政府有關部門關於證券工作的職責分工是：省計委根據省證管委的建議進行綜合平衡，編報證券計畫；省人民銀行負責審批和歸口管理證券機構，同時報省證管委備案；省財政廳歸口管理註冊會計師和會計師事務所；省證管委會同有關行業主管部門，負責審核註冊會計師和會計師事務所及律師事務所從事與證券業務有關的資格；省體改委負責擬定股份制試點的法規、政策，組織協調有關試點工作，並會同企業主管部門審批股份制試點企業。
二、嚴格規範證券發行上市程式
為了確保證券發行與上市的質量，體現“公開、公正、公平”的原則，準備公開發行上市股票的股份制試點企業，由省體改委會同有關部門負責推薦，經中國證監會認可的資產評估機構和會計師事務所進行資產評估和財務審核後，向省證管委提出公開發行上市股票的申請，由省證管委在國家下達給我省的規模內審批；被批准的發行申請送中國證監會進行資格複審後，由國家同意設立的證券交易所發行上市委員會審核批准，報中國證監會備案，同時報省證管委，15日內無異議即可發行。
省財政廳歸口管理國債，負責國債的發行、兌付和流通轉讓。地方企業債券、地方投資公司債券，經省信譽評級委員會評審後，由省計委、省證管委聯合審批。證券的發行必須按上述程式和分工，在國家規模內，經過嚴格財務審核、信用評級，按照產業政策要求從嚴掌握，任何地區和部門不得越權審批、突破規模。在遵守國家有關規定的前提下，發行主體和代理單位可自主簽訂契約，並承擔相應的責任，各地區、各部門不得干預其正常業務活動。
為了確保證券發行與上市的質量，體現“公開、公正、公平”的原則，準備公開發行上市股票的股份制試點企業，由省體改委會同有關部門負責推薦，經中國證監會認可的資產評估機構和會計師事務所進行資產評估和財務審核後，向省證管委提出公開發行上市股票的申請，由省證管委在國家下達給我省的規模內審批；被批准的發行申請送中國證監會進行資格複審後，由國家同意設立的證券交易所發行上市委員會審核批准，報中國證監會備案，同時報省證管委，15日內無異議即可發行。
省財政廳歸口管理國債，負責國債的發行、兌付和流通轉讓。地方企業債券、地方投資公司債券，經省信譽評級委員會評審後，由省計委、省證管委聯合審批。證券的發行必須按上述程式和分工，在國家規模內，經過嚴格財務審核、信用評級，按照產業政策要求從嚴掌握，任何地區和部門不得越權審批、突破規模。在遵守國家有關規定的前提下，發行主體和代理單位可自主簽訂契約，並承擔相應的責任，各地區、各部門不得干預其正常業務活動。
三、開放證券市場，加強法規建設
在搞好全國第一家投資基金管理公司淄博基金管理公司和鄉鎮企業投資基金的基礎上，積極發展新的投資基金，發行基金證券、可轉讓證券、信託受益證券，並爭取上市交易，進一步豐富、活躍證券市場。加強證券經營機構建設，對現有證券機構要進行股份制改組，壯大勢力，擴大網路；有條件的證券公司可設立分支機構；綜合性銀行、信託投資公司及其他可以兼營證券業務的非銀行金融機構，經省人民銀行批准並頒發許可證可以設立證券交易營業部。各證券經營機構要獨立自主、開拓進取、培訓人才、提高素質、優質服務、發揮證券市場主力軍作用。
目前，國家有關部門正在抓緊起草證券市場管理的有關法規，這些法規出台後，省證管委要組織有關方面抓緊擬訂實施辦法。
省證管委要組織各有關方面，根據建立社會主義市場經濟體制的要求和證券市場發展的規律，在充分調查研究的基礎上，研究制訂證券市場的發展戰略和規劃，加強和改善對證券市場的巨觀調控，充分發揮證券市場融集資金的積極作用，指導證券市場健康發展。要建立證券市場的分析、預測和信息發布系統。積極開展對外交往與合作，學習借鑑境外的成功經驗。
各地區、各部門要嚴格執行國家和省有關證券市場的規定，對突破國家計畫、規模或違反規定擅自發行股票、債券的要嚴肅處理。對股票、債券發行上市工作中利用職權違法違紀、營私舞弊的證券從業人員及會計、律師等人員要堅決查處。對證券市場上出現的經濟犯罪分子要堅決予以打擊。
在搞好全國第一家投資基金管理公司淄博基金管理公司和鄉鎮企業投資基金的基礎上，積極發展新的投資基金，發行基金證券、可轉讓證券、信託受益證券，並爭取上市交易，進一步豐富、活躍證券市場。加強證券經營機構建設，對現有證券機構要進行股份制改組，壯大勢力，擴大網路；有條件的證券公司可設立分支機構；綜合性銀行、信託投資公司及其他可以兼營證券業務的非銀行金融機構，經省人民銀行批准並頒發許可證可以設立證券交易營業部。各證券經營機構要獨立自主、開拓進取、培訓人才、提高素質、優質服務、發揮證券市場主力軍作用。
目前，國家有關部門正在抓緊起草證券市場管理的有關法規，這些法規出台後，省證管委要組織有關方面抓緊擬訂實施辦法。
省證管委要組織各有關方面，根據建立社會主義市場經濟體制的要求和證券市場發展的規律，在充分調查研究的基礎上，研究制訂證券市場的發展戰略和規劃，加強和改善對證券市場的巨觀調控，充分發揮證券市場融集資金的積極作用，指導證券市場健康發展。要建立證券市場的分析、預測和信息發布系統。積極開展對外交往與合作，學習借鑑境外的成功經驗。
各地區、各部門要嚴格執行國家和省有關證券市場的規定，對突破國家計畫、規模或違反規定擅自發行股票、債券的要嚴肅處理。對股票、債券發行上市工作中利用職權違法違紀、營私舞弊的證券從業人員及會計、律師等人員要堅決查處。對證券市場上出現的經濟犯罪分子要堅決予以打擊。
