華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金

華安上證龍頭企業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金是華安基金髮行的一個指數型的基金理財產品

基本介紹

• 基金簡稱：華安上證龍頭ETF聯接
• 基金類型：指數型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：華安基金
• 基金管理費：0.50%
• 首募規模：17.46億
• 託管銀行：中國工商銀行股份有限公司
• 基金代碼：040190
• 成立日期：20101118
• 基金託管費：0.10%

投資目標

通過投資於目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

投資範圍

本基金以目標ETF、標的指數成份股及其備選成份股為主要投資對象，把全部或接近全部的基金資產用於跟蹤標的指數的表現，正常情況下投資於目標ETF的比例不低於基金資產淨值的90%，基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低於基金資產淨值的5%。此外，為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資於新股、債券及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金為目標ETF 的聯接基金，目標ETF 是採用完全複製法實現對標的指數緊密跟蹤的全被動指數基金。
本基金通過把全部或接近全部的基金資產投資於目標ETF、標的指數成份股和備選成份股進行被動式指數化投資，實現對業績比較基準的緊密跟蹤。正常情況下，本基金投資於目標ETF的比例不低於基金資產淨值的90%，日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人將採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金投資於目標ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標ETF二級市場流動性較好的情況下，為了更好地實現本基金的投資目標，減小與標的指數的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。
基於流動性管理的需要，本基金可以投資於期限在一年期以下的國家債券、央行票據和政策性金融債，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投資收益。

收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配比例不得低於基金期末可供分配利潤的10%；若《基金契約》生效不滿3個月，可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，基金註冊登記機構將以投資者最後一次選擇的分紅方式為準；
3、每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。