大力發展資本市場是黨中央、國務院作出的重大決策,是省委、省人民政府的工作重點。為了最佳化資源配置,實現資本市場和實體經濟的協調發展,為我省轉型發展、安全發展、和諧發展提供有力的資金支持,促進經濟結構調整和最佳化,現就加快我省資本市場發展提出如下實施意見:
基本介紹
- 中文名：山西省人民政府關於加快資本市場發展的實施意見
山西省人民政府關於加快資本市場發展的實施意見
(晉政發[2009]13號)
(晉政發[2009]13號)
各市、縣人民政府,省人民政府各委、廳,各直屬機構:
大力發展資本市場是黨中央、國務院作出的重大決策,是省委、省人民政府的工作重點。為了最佳化資源配置,實現資本市場和實體經濟的協調發展,為我省轉型發展、安全發展、和諧發展提供有力的資金支持,促進經濟結構調整和最佳化,現就加快我省資本市場發展提出如下實施意見:
一、解放思想,更新觀念,營造良好的資本市場發展氛圍
(一)解放思想,更新觀念,提高對資本市場發展的認識。我省資本市場發展的總體水平處於全國中下游。推動我省資本市場實現跨越式發展,必須進一步解放思想、更新觀念。破除資本市場僅局限於股票市場的落後觀念,樹立推動股票、債券、基金、期貨以及中長期信貸市場全面協調發展的思想;破除上市就是融資的片面觀念,樹立綜合利用資本市場各種功能,推動經濟社會全面可持續發展和企業跨越式發展的思想;破除自我積累、自我發展的陳舊觀念,樹立市場運作、社會協作,依靠現代管理和科學技術實現科學發展、跨越式發展的思想;破除資源稟賦、不思進取、不謀長遠的消極觀念,樹立依託資源、超越資源、通過資本市場實現可持續發展的思想;破除發展資本市場、實現企業上市是企業行為、與政府無關的錯誤觀念,樹立積極發揮政府職能、大力促進資本市場發展的思想。
(二)加強培訓,普及知識,提高利用資本市場的能力和水平。認真學習市場經濟理論,掌握資本市場知識,提高建設資本市場、發展資本市場和利用資本市場的能力和水平,是各級領導幹部和企業經營者面臨的新任務。各級各部門一定要將資本市場理論和知識的學習作為幹部教育的重要內容,大力培訓和普及資本市場知識。企業的經營者要通過學習和培訓,深刻認識改制上市對企業建立現代企業制度、提升產業層次、實現低成本擴張的重要作用,不斷提高進入資本市場、發展資本市場的緊迫性和自覺性。
(三)深入研究,廣泛宣傳,營造資本市場發展的良好氛圍。各級政府經濟研究部門、高等院校和社科研究機構要將資本市場理論研究作為重點研究內容,各級行政學院要將資本市場知識作為重要教學內容。各大專院校要儘可能開設金融、證券專業或課程,努力培養更多的專業人才。各級各類新聞媒體要開設專欄、專版,宣傳資本市場知識,及時報導資本市場發展動態,在全省範圍內營造資本市場發展的良好氛圍。
二、用科學發展觀統領資本市場發展,建設中西部資本市場強省
(四)堅持用科學發展觀統領資本市場發展。各級各部門一定要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,以科學發展觀為統領,以改革開放為動力,以創新為主題,以企業為主體、市場為導向、政府為引導,進一步解放思想,轉變觀念,以大力推動企業上市為突破口,抓住重點,突破難點,強化市場主體,健全市場體系,合理布局,最佳化結構,擴大規模,提升檔次,促進我省資本市場持續、健康、穩定發展,進而推動全省經濟社會實現轉型發展、安全發展、和諧發展。
(五)努力建設中西部資本市場發展強省。我省資本市場發展的總體目標是:以制度創新、觀念更新為基礎,全面改善資本市場發展的社會環境、輿論環境;以企業上市為重點,大力推進上市公司、中介機構、經營機構、政府服務機構等市場主體建設;以股票市場為突破口,全面推進股票市場、債券市場、期貨市場、基金市場、中長期信貸市場以及股權交易市場和產權交易市場等要素市場建設,最大限度地發揮市場在資源配置中的基礎作用。建立透明高效、結構合理、布局科學、機制健全、監管有力、運行安全的資本市場,形成有利於各類企業籌措資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系。到2015年,總體水平躍居中西部前列,達到全國中上游水平。具體目標為:上市公司數量翻一番。全省境內外上市公司數量在2008年底32家的基礎上,到2015年增加到60家左右。資本市場累計融資數額翻兩番。全省資本市場融資累計數額在2008年644.98億元的基礎上,達到3000億元。2009年到2015年累計拉動銀行中長期貸款約5000億元。
三、圍繞實體經濟發展重點,為經濟社會發展提供有力的資金支持
(六)實現虛擬經濟與實體經濟的有效銜接。按照實體經濟發展的客觀要求,在風險可控的前提下,加快資本市場的發展,延伸資本市場的深度和廣度。根據黨中央、國務院“保增長、擴內需、調結構、重民生”的部署,圍繞民生工程、“三農”、重大工程建設、節能減排、科技創新、技術改造和企業併購重組、區域協調發展等重點,充分利用和發揮資本市場的功能,為國民經濟的持續健康快速發展提供有力的資金支持。
(七)利用資本市場促進產業結構調整和經濟轉型,實現傳統產業新型化和新興產業規模化。大力發揮資本市場對傳統產業的提升改造作用,推動煤炭、焦化、冶金、化工、電力、建材等企業通過直接融資,擴大生產規模,提高經營效益,淘汰落後生產工藝,實現產業鏈向上下游延伸;大力發揮資本市場對高新技術產業的孵化成長作用,鼓勵支撐作用明顯、產業關聯度大、套用範圍廣、技術集成度高、綜合競爭力強的高新技術企業利用資本市場做強做大;大力發揮資本市場對現代服務業發展的推動促進作用,支持各類資本進入服務業領域,特別是為面向生產、面向民生、面向農業生產等三類服務業提供有力支持,努力改變我省產業結構重型化矛盾突出的問題;大力發揮資本市場對文化旅遊產業的扶持培育作用,推動一批有活力、有實力的文化旅遊企業通過資本市場融資。
(八)積極促進中小企業發展,努力破解中小企業融資難題。推動中小企業轉變傳統融資觀念和做法,學會運用資本市場實現直接融資,解決困擾企業發展的資金瓶頸問題;加快創新型中小企業在中小板的上市步伐,逐步提高我省企業在中小板上市的數量和質量;為創業板的推出做好充足的資源儲備,鼓勵成長型中小企業、自主創新能力強的中小企業在創業板上市融資;鼓勵中小企業通過發行集合債的形式籌措發展資金。
(九)積極促進社會主義新農村建設,推動資本市場與現代農業的有效銜接。要以發展特色、高效、生態農業,提高農業區域化、規模化、標準化、產業化水平為目標,利用資本市場,大力培育生態品牌、特色品牌和原產地品牌的建設,積極推進無公害食品、綠色食品、有機食品生產基地的建設;要充分利用資本市場,促進農村各項重點工程的建設,加快城鄉一體化進程;要推動農業龍頭企業建設,著力引導支持一批農產品加工龍頭企業上規模上檔次,加快企業上市進程,輻射帶動區域經濟發展。
四、改善服務,強化管理,推動上市公司可持續發展
(十)完善上市公司治理結構,促進上市公司併購重組。各級資本市場發展機構要與證券監督管理部門密切配合,促進上市公司加強自身建設,完善上市公司內部法人治理結構,建立和規範股東大會、董事會、監事會的制衡機制,完善獨立董事制度。要鼓勵和支持整體上市、併購重組,加快優質資產向優勢上市公司集中,不斷提高上市公司的資產質量,最佳化上市公司的經營業績。加快培育一批在國內外有較強經濟實力和核心競爭力的上市公司,使其成為推動我省經濟結構調整和產業升級的市場主體,成為推動我省經濟發展和社會進步的重要力量。鼓勵和支持外地上市公司落戶山西,在我省投資建廠,對我省企業進行併購重組。
(十一)提高上市公司再融資能力,化解上市公司經營風險。鼓勵和支持運作規範、業績突出的上市公司充分利用資本市場的融資功能,通過吸收合併、配股、定向增發和發行公司債券等形式,擴大融資規模,迅速做強做大。要特別關註上市公司中受到ST處理股票的經營狀況,維護證券市場“山西板塊”形象,使上市公司保持整體的和個體的優良狀態。要通過股權重組、資產注入等途徑,加大對ST上市公司的支持力度,使其恢復再融資能力和持續發展能力。
五、以證券市場為重點,完善區域資本市場體系
(十二)發展多層次的市場體系,構建融資平台。按照國家統一部署,逐步建立滿足不同類型企業融資需求的多層次資本市場體系,為各類企業提供高效率、低成本、依法運營和監管的籌融資平台。根據證券市場準入條件,建立配套的公司選擇機制和上市後備資源培育機制。採取綜合措施,提高企業的融資能力,提高資本市場運營效率和資源配置效率,努力消除資本市場的發展障礙,促進資本市場健康穩定快速發展。
(十三)大力發展債券市場。要豐富債券品種,加快債券市場發展。鼓勵和支持經濟效益好、社會信譽度高的國有大中型企業,通過發行企業債券吸引公眾投資,實現規模最佳化和擴張、技術改造和升級;鼓勵和支持具有發展潛力的中小企業,通過發行集合式債券吸引公眾投資,解決資金難題,新上優勢項目,實現跨越式發展;鼓勵和支持企業綜合運用短期融資券、中期票據等融資工具;鼓勵和支持大型基礎設施和重大項目通過債券融資。
(十四)穩步發展期貨市場。要以政策引導和期貨知識普及為重點,增強社會投資期貨的認識,拓寬投資渠道,分散投資風險。鼓勵我省相關企業充分利用期貨市場,有效利用期貨市場價格發現、套期保值的功能。加強監管,實現期貨市場健康、有序、可持續發展。
(十五)進一步發展基金市場。積極設立和引進基金管理公司,培育和壯大機構投資者隊伍。以促進中小企業發展、擴大就業、提高自主創新能力為宗旨,積極推進創業投資公司發展。充分發揮省創業投資扶持資金作用,引導民間資本、外資參與創業投資。適時設立省創業投資政府引導資金,進一步促進創業投資資本形成。
(十六)完善和發展中長期信貸市場。加大中長期信貸市場對產業結構調整的支持力度。結合國家和我省重點支持的產業、行業和企業指導目錄,加大對本省重點產業、企業以及重大項目的中長期信貸支持。加強對高新技術產業的中長期信貸支持力度。銀行要積極開展與信用評級、技術評估等中介機構的合作,提高規避風險的能力。要為高新技術企業提供理財、投資諮詢等金融服務,並建立一套行之有效的貸款管理辦法,保證其對貸款的合理使用。引導金融機構加大中長期信貸業務創新力度,改進中長期信貸業務管理方式。充分利用個人信用徵信體系的逐步完善,不斷拓展購房、購車、助學等大額消費信貸業務,開展個人財產抵押貸款業務,探索開發股權質押、無形資產抵押等新的信貸業務。
(十七)積極發展場外交易市場和產權交易市場。加快設立股份交易機構,積極推進股份報價轉讓系統試點,探索建立覆蓋面廣、監管有力的場外交易市場。充分發揮產權交易市場的功能,促進企業產權合理流動和最佳化重組。引導我省省級產權交易機構根據市場化原則進行合理的功能定位,規範運作,提高資源配置效率。
六、以企業上市為重點,加快市場主體建設
(十八)加快上市資源培育。要按照“優選一批、培育一批、申報一批、上市一批”要求,梯次推進,逐級優選,在上市的不同階段儲備資源。上市資源選擇要堅持“兩個原則”、體現“四個優先”。“兩個原則”是:擬上市企業必須有利於實現轉型發展、安全發展、和諧發展;符合國家產業政策和區域發展規劃。“四個優先”是:有利於傳統產業升級改造、實現轉型的企業優先;符合產業發展方向、主營業務突出的行業龍頭企業優先;產品技術含量高、經營活力強、成長性好、具有自主智慧財產權的高新技術企業優先;資源節約型、環境友好型、循環經濟型企業優先。
(十九)促進中介機構的發展。把資本市場發展中介機構列入我省服務業發展“1+10”工程,加強資本市場服務體系建設。支持山西證券在2009年實現上市,2013年前進入全國十強。支持山西證券和大同證券在省內外擴大分支機構。支持有證券業務資質的會計師事務所做強做大。扶持3家左右的律師事務所重點為資本市場服務。積極鼓勵國內外著名中介機構來我省設立分支機構。
(二十)促進基金管理公司發展。加快山西能源產業投資基金管理公司的建設。重點是選好人才、用好人才,建立健全法人治理結構和項目決策機制,確保山西能源產業投資基金保值增值。現有基金管理公司主要任務是擴大業務規模、提高管理水平。與產業基金和證券基金的發展相同步,積極組建新的基金管理公司。
(二十一)積極推進創業投資公司的發展。大力發展創業投資公司,鼓勵地方人民政府設立創業投資引導資金,促進高新技術產業快速成長。鼓勵民間資本、外資組建創業投資公司或參與整合我省現有創業投資機構,不斷擴大創業投資規模,使創業投資逐步成為促進中小企業、高新技術企業發展的重要資金來源。
(二十二)適度發展期貨經營機構。培育和發展期貨經營機構,鼓勵省內期貨公司增資擴股,拓展業務範圍,增強競爭力。督促我省期貨經營機構不斷完善治理結構和風險控制系統。吸引境內外證券期貨經營機構來我省開展業務,大力引進和培養一批高素質的證券期貨專業人才。
(二十三)積極爭取設立“中國(太原)煤焦期貨交易所”。在我省建立煤焦期貨交易所,是我國取得煤焦國際話語權、實現我省煤炭可持續發展的戰略選擇。要組成專門的工作班子,加快工作進度,盡最大努力,早日設立“中國(太原)煤焦期貨交易所”。
七、防範化解市場風險,維護資本市場健康穩定
(二十四)加快“信用山西”建設,創造良好的資本市場信用環境。以政府信用建設為主要推動力,以企業信用建設為重點,以個人信用建設為基礎,充分發揮民眾監督、社會監督和輿論監督的作用,加快資本市場發展信用體系的建設。要切實強化政府信用。加快政府職能轉變,建設服務政府;嚴格依法行政,建設責任政府;推行政務公開,建設陽光政府;提高政府公共服務和市場監管水平,提升政府公信力。要著力提升企業信用。通過建立企業信用信息徵集體系、信用市場監督管理體系、失信懲戒和信用自律機制,促進企業誠信經營,提高市場信用度。要逐步建立個人信用。加強信用道德建設,通過德治建設和法制制約,不斷增強公民的信用意識,逐步在公民中建立誠實守信的思想觀念和道德行為準則,使誠信守約成為每個公民的自覺行為和價值取向,形成“以誠為本、操守為重”的良好社會風尚。要加快信貸徵信體系建設。以信貸徵信體系建設為切入點,進一步健全證券業、銀行業的信用管理系統,加強金融部門的協調和合作,逐步建立金融業統一徵信平台,促進金融業信用信息整合和共享。要加快外部信用評級機構建設。外部評級機構要以獨立、公正和勤勉盡責的態度,運用科學的評級方法,嚴謹的評級程式,客觀評價受評企業並發表意見,通過揭示受評企業經營風險、籌資風險、財務風險等,達到防範資本市場信用風險的目的。
(二十五)強化上市公司責任約束,保護投資者利益。上市公司要認真履行信息披露職責,切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性;對募集資金的使用要進行科學論證,嚴格資金投向,提高投資效益;董事和高管人員要誠信、勤勉、盡責,認真履行職責,切實對全體股東尤其是中小股東利益負責。
(二十六)加強市場監督,防範化解市場風險。政府有關部門要積極配合證券監管部門的工作,從經濟發展、社會穩定的大局出發,認真履行職能,防範和化解資本市場的風險。要探索建立應對資本市場突發事件的快速反應機制和防範化解風險的長效機制;加強對上市公司的督導,重視並規範處置上市公司問題,切實做好風險隱患大和業績較差的上市公司資產重組的組織、協調和督促工作;加強對上市公司股權轉讓的監管,嚴格考察收購者的資信和收購動機,確保上市公司資產安全;嚴格禁止非法發行證券、非法設立證券期貨經營機構、非法代理證券期貨買賣、非法或變相設立證券期貨交易場所及其他證券期貨違法活動。
(二十七)規範中介機構行為,提高服務質量。健全完善中介機構和執業人員的信用徵信系統和信用評價體系,建立中介機構執業與誠信檔案,及時通報和表彰優秀中介機構;建立健全中介機構服務上市工作的責任追究機制,提高中介機構的誠信意識和社會公信力,對中介機構的不良行為要及時通報,對嚴重失信、違法違規的中介機構,依法依規予以查處;強化中介機構及其從業人員的風險意識、責任意識和自律意識,維護行業秩序,防止無序和惡性競爭。
八、加大政府扶持力度,創造良好政策環境
(二十八)實行上市公司土地優先供應制度。上市公司和擬上市公司新增建設用地,向項目所在地土地部門提出申請,建設項目符合國家產業政策,達到節能減排要求,各級國土資源部門要依法優先辦理相關土地手續。擬上市公司原有用地需辦理有償用地手續,繳納土地出讓金有困難的,可採取不低於5年的短期出讓方式辦理土地使用權出讓手續,或採取不超過5年的租賃方式辦理土地使用權租賃手續,待企業上市後,根據需要可以再完善延長出讓年限、補繳土地出讓金等手續。
(二十九)加大政府資金支持力度。各地人民政府預算安排的企業改革改制費用,要優先用於符合條件的擬上市公司的股份制改造。各地人民政府有關部門要在工業結構調整資金、現代物流專項資金、農業結構調整資金、國家高新技術產業化基金、省高新技術成果轉化風險投資基金、中小企業專項資金、科技型中小企業創新發展專項扶持資金、國債項目財政貼息資金等各類政策性資金的使用上,給予上市公司和擬上市公司優先支持,落實稅費優惠政策。對上市企業,經中國證監會正式核准上市後,通過以獎代補的方式,給予一次性獎勵,支持企業上市。各地人民政府要按照《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關於創業投資引導基金規範設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)的要求設立創業投資引導基金,推動我省資本市場的發展。
(三十)實行優惠的金融政策。認真貫徹落實國務院關於支持資本市場的各項政策,為擬上市公司提供有效的金融配套服務。各級各類金融機構要不斷完善最佳化制度,著力產品創新,採取更加靈活有效的金融政策,大力支持企業特別是中小企業、高新技術企業的改制重組,加快上市步伐。要為上市公司提供有力的金融支持,促進其做強做大。推動上市公司實行主辦銀行制。主辦銀行要為上市公司的項目融資、結算以及其他經濟活動提供有效的金融配套服務。對融資額大的項目,主辦銀行要牽頭組織銀團貸款,確保項目建設。支持和鼓勵上市公司到為企業上市過程中提供有力支持配合的銀行開設基本戶,開展銀企合作。要把為上市公司提供金融服務的情況,作為評價銀行支持地方經濟建設成果的一個重要方面。
(三十一)優先辦理企業在上市過程中的各項手續。上市公司和擬上市公司在經營和上市過程中,涉及工商登記變更、稅務登記變更、產權登記變更、環境評價等手續的,相關部門和單位要按規定優先辦理。上市公司和擬上市公司投資項目,需辦理核准、備案手續的,相關部門依照法規優先辦理。上市公司和擬上市公司在人員調動和招聘時,按照有關規定需辦理相關手續,政策可適當放寬,並優先辦理。
(三十二)優先保證上市公司水電油運氣供應。各地人民政府、有關部門要關心上市公司的生產經營活動,為上市公司排憂解難。涉及到鐵路運力安排和水、電、油、氣供應的,要協調相關單位按照規定優先保證。上市公司所在地的鐵路運輸企業、自來水公司、供電公司、石油公司、煤氣(天然氣、熱力)公司,要和上市公司簽訂供應或服務契約,努力改善服務,確保上市公司正常的生產經營活動。
九、加強部門間的協調配合,開闢企業上市“綠色通道”和“安全通道”
(三十三)開闢企業境內上市“綠色通道”。要按照積極培育資源、及時上市備案、促進改制規範、促進股權投入和一站式協調的程式,打通企業境內上市綠色通道。建立省、市兩級擬上市公司資源庫。政府有關部門要密切配合,促進優勢企業上市,並進入資源庫。基本具備上市條件的企業要及時到省資本市場發展機構辦理備案手續。各地資本市場發展機構要對備案擬上市公司實行“零起點跟蹤服務”。備案擬上市公司要及時進行改制,並儘早進入證券監管部門的培育輔導程式。企業上市過程需要省人民政府協調解決的問題,可提請“山西省人民政府資本市場發展聯席會議”研究解決。各地人民政府、政府各相關部門要加強溝通、搞好配合,隨時解決企業上市過程中遇到的問題,加快企業上市步伐,推動資本市場快速發展。
(三十四)開闢企業境外上市“安全通道”。企業到境外上市,由於制度差異、語言不通、費用高,比境內上市風險大、成本高,要堅持積極鼓勵、慎重從事的原則,努力降低風險和成本。要認真研究境外各證券市場的體制、法律、法規及交易規則,幫助企業慎重選擇有資格、信譽好的境外中介機構,選擇可靠的上市目的地和融資方式,開通企業境外上市的“安全通道”。為加快上市步伐、提高上市質量,到境外上市的企業境內事項享受境內上市企業“綠色通道”服務。
十、加強組織領導,促進資本市場健康、有序、快速發展
(三十五)要切實把資本市場發展抓在手上。各地人民政府要把發展資本市場列入政府工作的重要議事日程,一把手親自抓,分管領導主要抓,班子成員共同抓,切實抓出成效。政府各有關部門要按照省人民政府的統一部署,從本部門的職能出發,制訂配套政策和措施,為資本市場的發展創造良好的社會環境、輿論環境和政策環境。要把企業上市工作納入當地經濟和社會發展的整體規劃,作為年度工作的重要內容,並納入各地人民政府年度工作目標責任制考核範圍。《山西省資本市場2009―2015年發展規劃》已編制印發,各市也要儘快出台促進資本市場發展的政策,編制當地資本市場發展規劃。
(三十六)建立“山西省人民政府資本市場發展聯席會議”制度。聯席會議由分管副省長任總召集人。省人民政府分管副秘書長和省發展改革部門主要負責人為副總召集人。省委宣傳部、省發展改革委、省經委、省科技廳、省財政廳、省國土廳、省建設廳、省交通廳、省農業廳、省商務廳、省國資委、省地稅局、省工商局、省環保局、省旅遊局、省國防科工辦、省中小企業局、省人民政府法制辦、山西證監局、人行太原中心支行、省國稅局、省電力公司、太原鐵路局、省人民政府資本市場發展辦公室等相關部門負責人為會議出席人員。省人民政府資本市場發展辦公室為日常辦事機構。聯席會議主要職能是:研究解決全省資本市場發展的重要問題,研究討論有關資本市場發展的重要政策,協調解決上市公司、擬上市公司及各類主體通過資本市場融資需要省人民政府研究解決的問題。
(三十七)建立健全資本市場發展機構。省人民政府資本市場發展機構要充分發揮職能,推動全省資本市場健康有序快速協調發展。各市要儘快建立健全資本市場發展機構,搞好規劃、出台政策,加大人力、物力、財力投入力度,共同促進我省資本市場建設和企業上市工作健康有序快速發展。
二○○九年四月二十四日
