《證券基金投資諮詢業務管理辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。
2024年年內，證監會將制定《證券基金投資諮詢業務管理辦法》。
基本介紹
- 中文名：證券基金投資諮詢業務管理辦法
- 頒布時間：2021年
- 發布單位：證監會
立法進程
2024年年內，證監會將制定《證券基金投資諮詢業務管理辦法》。
《證券基金投資諮詢業務管理辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。
2024年年內，證監會將制定《證券基金投資諮詢業務管理辦法》。
《證券基金投資諮詢業務管理辦法》是證監會2021年擬制定、修改的規章類立法項目，列入“力爭年內出台的重點項目”。2024年年內，證監會將制定《證券基金投資諮詢業務管理辦法》。2立法進程2024年年內，證監會將制定《證券基...
《證券投資基金服務機構業務管理辦法》（徵求意見稿）是證券監督管理委員會發布的徵求意見稿。未最終定稿及正式實施。總則 第一條 為了促進證券投資基金（以下簡稱基金）服務業務健康發展，規範基金服務機構行為，保護基金投資人合法權益，根據《證券投資基金法》的規定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱基金服務機構，是指...
為有序推進基金投資顧問業務，證監會起草了《規定》，旨在進一步完善證券基金投資諮詢業務法規體系，明確基金投資顧問業務具體規範和監管細則，為此項業務長期、規範、健康發展提供有力法治保障。《規定》主要內容包括：一是沿用試點期間對“投資”活動的規範原則，加強對投資環節的監管，進一步明確對管理型業務的管控，最佳化...
第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低於25%的股東。主要股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）從事證券經營、證券投資諮詢、信託資產管理或者其他金融資產管理業務；（二）註冊資本不低於3億元人民幣；（三）具有較好的經營業績，資產質量良好。第九條...
第十三條 設立基金管理公司，應當具備下列條 件，並經國務院證券監督管理機構批准：（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；（二）註冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資諮詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽...
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》是為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規管理，實現持續規範發展而制定的法規。2017年6月6日，由中國證監會發布，自2017年10月1日起施行。《證券投資基金管理公司督察長管理規定》（證監基金字〔2006〕85號）、《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告〔...
《私募投資基金監督管理條例》（以下簡稱《條例》）是我國私募投資基金行業首部行政法規。《條例》為了規範私募投資基金業務活動，保護投資者以及相關當事人的合法權益，促進私募基金行業規範健康發展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國公司...
《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》已經中國證券監督管理委員會第250次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2010年1月1日起施行。發布令 證券投資基金評價業務管理暫行辦法 中國證券監督管理委員會令 第64號 中國證券監督管理委員會主席 尚福林 二〇〇九年十一月六日 全文內容 （2009年2月2日中國證券監督管理委員會...
證券投資諮詢、其他金融資產管理機構的具體標準另行規定。 (四)基金管理公司的有關聯關係的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關聯股東的持股比例。持股比例5%以下的股東,持股比例合計不得超過主要股東的持股比例;有關聯關係的股東持股比例合計達到5%的,持股比例最高的股東應當符合《辦法》第七條...
該《辦法》分總則、基金銷售機構、基金銷售支付結算、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、銷售業務規範、監督管理和法律責任、附則8章95條，自2013年6月1日起施行。2011年6月9日發布的《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第72號）予以廢止。2020年10月1日，中國證監會公布的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理...
2014年8月，證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確包括創業投資基金在內的私募基金行業採取事後登記備案的管理模式，並指導中國證券投資基金業協會先後出台一系列自律規則。2018年，證監會還將繼續配合國務院有關部門做好《私募投資基金管理暫行條例》制定工作。2019年，證監會支持配合國務院相關部門開展《私募投資...
（一）使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或債權投資，或投資於與股權投資、債權投資相關的其它投資基金；（二）為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服務；（三）經中國證監會認可開展的其他業務。直投子公司不得開展依法應當由證券公司經營的證券業務。第七條 直投子公司及其下屬機構、直投基金在...
第一條 為了加強私募證券投資基金自律管理，規範私募證券投資基金業務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，維護證券期貨市場秩序，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》《私募投資基金監督管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記...
第一條 為了進一步拓寬公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)的銷售渠道,保障基金銷售機構在第三方電子商務平台上基金銷售活動的安全有序開展,維護基金投資人合法權益,根據《證券投資基金銷售管理辦法》等有關法律法規,制定本規定。第二條 本規定所稱第三方電子商務平台,是指在通過網際網路開展的基金銷...
證監基金字76號 關於發布《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》的通知 中國證券登記結算有限責任公司，各基金管理公司，各基金代銷機構，各基金託管銀行：為明確證券投資基金銷售業務信息管理的各項技術標準，嚴格對基金銷售機構的市場準入和日常行為監管，根據《證券投資基金法》及《證券投資基金銷售管理辦法》（...
基金從業人員管理規則 第一章 總則 第一條 為了加強從業人員自律管理，規範從業人員執業行為，促進基金行業機構合規、穩健運行，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理條例》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》...
《8》、 單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。《9》、 管理型基金企業的經營範圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、諮詢。分類 基金投資的分類 1、根據募集方式 根據募集方式不同，證券投資基金可分為公募基金和私募基金。公募基金，是指以公開發行方式向社會公眾...
第一條為了規範證券公司、證券投資諮詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》，制定本規定。第二條本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資諮詢機構接受客戶委託...
單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。基金型企業的經營範圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、諮詢。基金型企業可申請從事上述經營範圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：發放貸款；公開交易證券類投資或金融...
現公布《保險機構銷售證券投資基金管理暫行規定》，自公布之日起施行。中國證監會 中國保監會 2013年6月3日 規定全文 第一章 總則 第一條 為了規範保險機構參與公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）銷售業務，根據《保險法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》（證監會令第91號）等法律法規，制定本...
現公布《關於加強私募投資基金監管的若干規定》，自公布之日起施行。中國證監會 2020年12月30 日 第一條 為了規範私募投資基金（以下簡稱私募基金）業務活動，保護投資者和相關當事人的合法權益，促進私募基金行業健康發展，防範金融風險，根據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》...
《商業銀行設基金公司管理辦法》是依據《中華人民共和國公司法》出台的管理辦法，於2005年2月20日實施。第一章 總則 第一條 為落實《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)，保證商業銀行設立基金管理公司試點工作順利進行，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資...
證券投資基金代理業務是指銀行接受基金管理人的委託，從事代理銷售證券投資基金及註冊登記的業務。內容 (一)代理開放式基金業務 開放式基金指基金髮行總額不固定，基金單位總數可以根據市場供求情況增加或減少，投資人可以按基金的淨值在規定的營業場所申購或者贖回基金單位的一種基金。1．代理開放式基金業務櫃面認購流程 新...
第一條 為進一步創新政府投資方式，發揮政府資金的引導作用和放大效應，規範政府投資基金的設立、運行與監管，根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合夥企業法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理條例》（國務院第762號令）及《國家發展改革委關於...
根據中國證監會2023年《私募投資基金監督管理辦法（徵求意見稿）》第28條的規定：“私募證券投資基金，是指將主要基金財產投資於股票、存托憑證、債券、其他證券、期貨和衍生品、證券投資基金份額以及符合中國證監會規定的其他投資標的的私募基金。”特徵 與公募證券投資基金相比，私募證券投資基金具有以下顯著特徵：1.募集...
第五條 中國證監會及其派出機構依法對證券基金經營與服務機構藉助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施監督管理。中國證券業協會及中國證券投資基金業協會依照本辦法制定和完善相關自律規則，對證券基金經營機構藉助信息技術手段從事證券基金業務活動或提供相關服務實施自律管理。中證信息技術服務有限責任公司（以下...
《私募投資基金登記備案辦法》（中基協發〔2023〕5號）是中國證券投資基金業協會在2023年2月24日發布的規則，自2023年5月1日起施行。徵求意見 《辦法》修訂後共六章，82條，主要在以下方面進行了修改完善：明確登記備案原則，引導私募基金行業回歸本源；明確管理人登記標準，適度提高行業規範要求；明確私募基金業務規範...
2004年，《基金法》及一系列管理辦法基本定型。“一參一控”的提法，被明文規定於2004年10月1日開始實施的《證券投資基金公司管理辦法》中。證監會明確的關於落實“一參一控”政策的具體要求共包括五個方面：提示一：2010年12月31日前達標 證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人應在2010年12月31日前達到...