證券投資基金代理業務的內容
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將有效身份證件、客戶信息確認書和交易確認書、基金交易卡、基金資金賬戶卡交給客戶。2.代理開放式基金業務櫃面贖回流程證券投資基金贖回是指在基金存續期間,將手中持有的基金份額按一定價格賣給基金管理人並收回現金的行為。開放式基金贖回...
證券投資基金,是指通過發售基金份額募集資金形成獨立的基金財產,由基金管理人管理、基金託管人託管,以資產組合方式進行證券投資,基金份額持有人按其所持份額享受收益和承擔風險的投資工具。(1)證券投資基金是以集資的方式集合資金用於證券...
《證券投資基金銷售管理辦法》經2013年2月17日中國證券監督管理委員會第28次主席辦公會議修訂通過,2013年3月15日中國證券監督管理委員會令第91號 公布該《辦法》分總則、基金銷售機構、基金銷售支付結算、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、...
《私募證券投資基金業務管理暫行暫行辦法》(徵求意見稿)始終貫穿了充分發揮行業自律管理的作用、實施適度行政監管的指導思想,主要對私募基金管理人的登記條件、合格投資者標準、基金宣傳推介、基金備案、從業人員管理等法律明確要求的事項進行了...
《證券投資基金服務機構業務管理辦法》(徵求意見稿)是證券監督管理委員會發布的徵求意見稿。至今未最終定稿及正式實施。總則 第一條 為了促進證券投資基金(以下簡稱基金)服務業務健康發展,規範基金服務機構行為,保護基金投資人合法權益,...
其合作形式也多種多樣,有的以公司形式接受資金投資委託代理,有的僅以口頭協定直接為客戶進行帳戶操作等等。私募證券投資基金 證券投資基金概述 一、證券投資基金 (一) 證券投資基金的產生與發展 證券投資基金是指通過公開發售基金份額募集...
《證券投資基金託管業務管理辦法》經2013年2月17日中國證券監督管理委員會第28次主席辦公會議審議通過,2013年4月2日中國證券監督管理委員會令第92號公布。該《辦法》分總則、基金託管機構、託管職責的履行、託管業務內部控制、監督管理與...
《證券投資基金管理暫行辦法》(1997年11月5日國務院批准,1997年11月14日國務院證券委員會發布,已失效,被《證券投資基金管理公司管理辦法(2012修訂)》廢止)是為了加強對證券投資基金的管理,保護基金當事人的合法權益,促進證券市場的...
證券投資基金發行是指符合條件的證券投資基金發起人以籌集受託資金為目的,依照法定程式向社會投資人公開發售代表特定信託受益權的證券投資基金券的行為。我國《證券投資基金法》和《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金發行的條件和程式...
2013年2月18日,中國證券監督管理委員會公告〔2013〕10號公布《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》。該《規定》共18條,自2013年6月1日起施行。會公告 〔2013〕10號 現公布《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務...
第三方電子商務平台為基金銷售機構的銷售服務活動提供技術支持的,其信息技術系統應當符合《證券投資基金銷售業務信息管理平台管理規定》和《網上基金銷售信息系統技術指引》等的要求。第十一條 基金銷售機構通過第三方電子商務平台開展基金銷售...
證券投資基金管理公司 證券投資基金管理公司,“基金管理公司”的全稱。
證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式,它通過發行基金單位,集中投資者的資金,由基金託管人託管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資。它的道理其實很簡單,就是匯集許多小錢湊成大錢,交給專家...
我國《基金法》規定:“基金管理人不得有下列行為:(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;(三)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;(四)向基金份額...
《證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法》於2004年6月29日在中國證券監督管理委員會第98次主席辦公會議審議通過,是自2004年10月1日起施行的管理辦法。簡介 中國證券監督管理委員會令,在2010年第一期保薦代表人培訓班上,監管層...
證券投資基金收入的內容 證券投資基金收入包括股票差價收入、債券差價收入、債券利息收入、存款利息收入、股利收入,買入返售證券收入、其他收入。 [1] 證券投資基金收入的會計核算 (一)股票差價收入 [2] ...
金融機構代銷多家基金公司的開放式基金產品可供投資者選擇,代銷的基金產品任投資者選擇。金融機構需要拿到基金代銷牌照才可以開展基金代銷業務。相關法規 《證券投資基金銷售管理辦法》經2013年2月17日中國證券監督管理委員會第28次主席辦公...
證券投資基金利潤是指基金在一定會計期間的經營成果。利潤包括收入減去費用後的淨額、直接計人當期利潤的利得和損失等,也稱為基金收益。參考文獻 1 證券從業資格考試輔導叢書編委會.證券從業資格考試應試輔導及考點預測 證券市場基礎知識...
私募證券投資基金是相對於我國政府主管部門監管的,向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言的,是指通過非公開方式向少數機構投資者和富有的個人投資者募集資金而設立的基金,它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協商...
漢興證券投資基金是富國基金髮行的一個封閉式的基金理財產品 [1] 基金簡稱 基金漢興 基金類型 封閉式 基金狀態 基金終止 基金公司 富國基金 基金管理費 1.50% 首募規模 30.00億 託管銀行 中國交通銀行 基金代碼 500015 ...
模組六 代理證券業務 項目1 代理證券業務概述 項目2 銀證轉賬業務 項目3 第三方存管業務 項目4 代理債券發行與兌付業務 項目5 代理債券結算業務 項目6 代理開放式證券投資基金銷售業務 模組七 代理保險業務 項目1 代理保險業務概述 ...
《證券投資基金與交易》是2001年8月中國金融出版社出版的圖書,作者是劉樹軍。內容簡介 《證券投資基金與交易》包括證券投資基金及投資優點;世界已開發國家及我國基金髮展概況;我國證券投資基金設立與封閉式證券投資基金交易;我國開放式證券...
《證券投資基金試卷與解析》是2012年1月出版的圖書,作者是證券業從業人員資格考試專家組。內容介紹 證券投資基金試卷與解析:證券業從業人員資格考試練習(2012),ISBN:9787504964854,作者:證券業從業人員資格考試專家組 編 ...
及其他從業人員(以下簡稱“基金從業人員”)本人、配偶、利害關係人的證券投資管理制度(以下簡稱“證券投資管理制度”),規範基金從業人員本人、配偶、利害關係人的證券投資行為,維護基金份額持有人的合法權益,根據《證券投資基金法》等相關...