建信全球機遇股票型證券投資基金

基金公開信息

建信全球機遇股票(QDII)(539001)

編號1

基本介紹

• 中文名：建信全球機遇股票型證券投資基金
• 基金代碼：539001
• 流水號：168164
• 公告日期：2012-07-18

標題

建信全球機遇股票型證券投資基金2012年第2季度報告

信息全文

基金管理人：建信基金管理有限責任公司基金託管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一二年七月十八日§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金契約規定，於2012年7月16日覆核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容，保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經審計。本報告期自2012年4月1日起至6月30日止。§2基金產品概況基金簡稱建信全球機遇股票（QDII）基金主代碼539001交易代碼539001基金運作方式契約型開放式基金契約生效日2010年9月14日報告期末基金份額總額311,019,771.96份投資目標本基金通過全球化的資產配置和組合管理，在分散和控制投資風險的同時追求基金資產長期增值。投資策略本基金採取"自上而下"的資產配置與"自下而上"的證券選擇相結合、定量研究與定性研究相結合、組合構建與風險控制相結合的投資策略進行投資組合的構建業績比較基準標準普爾全球BMI市場指數總收益率（S&PGlobalBMI）×70%+標準普爾BMI中國（除A、B股）指數總收益率（S&PBMIChinaex-A-B-Shares）×30%風險收益特徵本基金是全球股票型基金，其風險和收益高於貨幣基金、債券基金和混合型基金，屬於較高風險、較高收益的投資品種。基金管理人建信基金管理有限責任公司基金託管人中國工商銀行股份有限公司境外投資顧問英文名稱PrincipalGlobalInvestors.LLC.境外投資顧問中文名稱信安環球投資有限公司境外資產託管人英文名稱BrownBrothersHarriman&Co.境外資產託管人中文名稱布朗兄弟哈里曼銀行§3主要財務指標和基金淨值表現3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期(2012年4月1日-2012年6月30日)1.本期已實現收益744,437.992.本期利潤-11,778,142.083.加權平均基金份額本期利潤-0.03704.期末基金資產淨值260,707,175.135.期末基金份額淨值0.838

註：1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動損益）扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動損益。

2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用後實際收益水平要低於所列數字。3.2基金淨值表現3.2.1本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較階段淨值增長率①淨值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①－③②－④過去三個月-4.12%0.94%-5.18%1.01%1.06%-0.07%3.2.2　自基金契約生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較建信全球機遇股票型證券投資基金份額累計淨值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖（2010年9月14日至2012年6月30日）註：1、本基金業績比較基準計價貨幣為人民幣。

2、本報告期，本基金的投資組合比例符合基金契約的要求。

§4管理人報告4.1基金經理（或基金經理小組）簡介姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明任職日期離任日期趙英楷先生海外投資部總監，本基金基金經理2011-4-20-15.00美國哥倫比亞大學商學院MBA，曾任美國美林證券公司研究員、高盛證券公司研究員、美林證券公司投資組合策略分析師、美國阿羅亞投資公司基金經理；2010年3月加入建信基金管理有限責任公司，歷任海外投資部執行總監（主持工作）、總監。2011年6月21日起任建信新興市場優選股票型證券投資基金基金經理；2012年6月26日起任建信全球資源基金的基金經理。高茜海外投資部副總監，本基金基金經理2010-9-142012-4-1313.00註冊金融分析師（CFA），獲清華大學建築學學士學位及美國俄亥俄州克利夫蘭州立大學城市研究學碩士學位，先後任職於美國美林證券公司、美國基石房地產投資管理公司、英國阿特金斯顧問（北京）有限公司、美國信安金融集團等公司，擔任證券研究員、研究總監、首席投資顧問、助理基金經理、投資風險管理顧問等職。高茜於2007年12月加入我公司，曾任海外投資部副總監，2010年9月14日至2012年4月13日任建信全球機遇股票型證券投資基金的基金經理。2012年4月因個人原因從本公司離職。

4.2境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介姓名在境外投資顧問所任職務證券從業年限說明MustafaSagun在信安環球投資有限公司擔任首席投資官（CIO），投資組合經理15南佛羅里達大MagnaCumLaude博士，註冊金融分析師（CFA）。1996年-1997年，所羅門兄弟有限公司股權衍生品做市商，擔任聯繫交易室與後台部門的職能；為指數套利、風險套利、可轉換債券以及拉美衍生品交易室提供支持。1997年-2000年，PNC金融服務集團副總裁、數量研究員，向總裁辦公室以及管理財提供信息及相關工具以供公司決策。2000年至2012年，信安環球投資有限公司首席投資官（CIO），擔任信安環球投資公司股票投資部首席投資官，負責管理所有國外、國內及全球股票投資組合管理和研究情況；同時，管理資產配置並擔任全球股票組合的首席基金經理。4.3報告期內本基金運作遵規守信情況說明本報告期內，本基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。基金管理人勤勉盡責地為基金份額持有人謀求利益，嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、其他有關法律法規的規定和《建信全球機遇股票型證券投資基金基金契約》的規定。

4.4管理人對報告期內公平交易情況的專項說明

4.4.1公平交易制度的執行情況為了公平對待投資人，保護投資人利益，避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為，公司根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》、《證券投資基金公司公平交易制度指導意見》、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》等法律法規和公司內部制度，制定和修訂了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》、《公司防範內幕交易管理辦法》、《利益衝突管理辦法》等風險管控制度。公司使用的交易系統中設定了公平交易模組，一旦出現不同基金同時買賣同一證券時，系統自動切換至公平交易模組進行操作，確保在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴禁直接或通過第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。4.4.2異常交易行為的專項說明本報告期內未出現所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。本報告期，未發現本基金存在異常交易行為。

4.5報告期內基金的投資策略和業績表現說明4.5.1報告期內基金投資策略和運作分析本季度全球市場總體下跌，尤其是5月下跌幅度較大，但在6月初止跌回升。全球市場在前兩個月下跌的主要原因是歐債危機，此外歐美和新興市場國家的經濟數據下滑，市場在一季度大幅上漲後的技術性回調也加劇了市場的波動幅度。歐債危機已經持續了近兩年，今年第一季度有所緩解後，第二季度又重新成為市場的焦點：首先法國大選，左翼代表人奧朗德上台，德法在歐債危機方面的聯盟出現變化；其次希臘聯合政府重組失敗且反對緊縮政策的左翼政黨在民調中支持率占上風，令市場對希臘退出歐盟的擔憂度上升；最後西班牙第三大銀行國有化和銀行貸款壞賬率飈升，令市場對西班牙銀行體系產生質疑。歐債危機在五月迅速成為影響全球市場的核心風險。另外全球總體經濟形勢在第二季度有不同程度的下滑。美國經濟在經歷了幾個月的強力復甦後，經濟數據出現明顯下滑，一季度GDP向下修正至1.9%，失業率和4周平均首次申請失業人數都在上升，PMI數據下跌至50以下。歐洲方面PMI指數連續幾個月大幅下滑，失業率超過10%，歐洲的經濟成長引擎德國又表現出經濟疲態。問題國家西班牙和義大利工業生產大幅下挫，失業率處於高位。新興市場主要國家經濟數據也不樂觀，經濟成長在放緩，印度通貨膨脹重新回到高位。中國經濟的低迷表現令海外投資人擔心政策的放鬆可能對經濟的提振作用有限。全球市場的緊張情緒在6月有所緩和，首先是希臘在六月中旬新一輪的選舉中支持歐元區援助計畫和承諾將繼續緊縮政策的中間右翼新民主黨獲勝並將主持組建新政府，短期內希臘退出歐盟的風險大幅下降。另外6月末的歐盟峰會在歐盟財政聯盟和銀行監管體系方面取得了比較重要的進展，歐債危機的風險在近期被大幅降低。本基金二季度操作比較謹慎，對倉位、行業、和個股方面進行了積極調整，在市場總體下行過程中較好地控制了風險，力圖為投資人帶來較好相對收益。4.5.2報告期內基金的業績表現本報告期本基金淨值增長率-4.12%，波動率0.94%，業績比較基準收益率-5.18%，波動率1.01%。4.6管理人對巨觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望展望未來，我們認為市場近期仍將維持震盪行情，全球巨觀因素仍是左右市場的決定性因素。一方面全球經濟狀況明顯弱於今年一季度水平。特別是近期美國、歐盟、德國的PMI數據大幅低於預期，新興市場中印度高通脹、中國經濟前景不明朗等因素均為市場增加了不確定因素。另外歐盟峰會成果仍然停留在框架協定的基礎上，未來具體實施方案和條款的制定都會對市場產生較大影響。但是歐盟峰會對市場的積極作用仍然是市場的最大利好因素，其成果標誌著歐盟在財政聯盟和強化銀行體系方面邁出了重要一步。歐債危機風險至少在短期內大幅降低。西班牙、義大利國債利率大幅下降，市場對西班牙銀行體系的擔憂也將較大程度地緩解。美國近期宣布延長"扭轉"操作，並指出如果經濟加速下滑，美聯儲有能力推出更有效應對措施。中國財政貨幣政策繼續轉向保增長方向，在6月初採取了三年來首次降息行為，這預示了新一輪降息周期的開始。前期市場在歐債危機的恐慌中有所超賣，全球市場估值相對較低，未來市場有估值修復的需求。我們對短期市場行情抱有期望，同時認識到近期左右市場因素比較複雜，基本面和政策面各種好壞因素交織，對市場情緒的影響將在未來一段時間繼續推動市場震盪的根源。