合規管理員

行業背景

2021年12月3日，國資委正式部署開展"合規管理強化年"專項工作，最高檢宣布在全國推開企業合規改革試點，無論是國有企業，還是民營企業都要強化合規管理工作。

2022年9月16日為加強合規管理制度，建立合規管理機制加快對合規管理體系建設情況及其有效性進行，國務院國有資產監督管理委員制定了《中央企業合規管理辦法》。明確指出中央企業應當在業務及職能部門設定合規管理員，由業務骨幹擔任，接受合規管理部門業務指導和培訓。

當前我國合規企業面臨著巨大挑戰，建立企業內部的合規管理體系，也有助於防範化解來自內部和外部的經濟、經營風險，合規管理員一方面能夠作為網路通道將公司的合規管理要求自上而下地部署傳達到各個業務單元、經營管理一線，又能夠作為感測終端將具象化、多樣化的合規風險自下而上地發現、管控和處置在較為初始的狀態。

合規管理員作為合規管理組織機構與企業部門內部的連線，應當全面覆蓋到企業的各個部門，使合規管理在企業整體範圍內都能夠系統、有效地開展。

1. 中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的法律從業人員（法務主管、法務專員、法務助理）、各部門主管及各部門合規管理人員；

2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；

3.從事或有志於從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅、IT服務工作的專業人士，以及致力於專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限於律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、諮詢公司等機構的專業人士）。

制定合規管理戰略規劃和管理計畫；建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險；制定並實施企業內部合規管理制度和流程；開展企業合規諮詢、合規調查，處理合規舉報；監控合規管理體系運行有效性，開展評價、審計、最佳化等工作；

參加合規管理員人員能力驗證需向指定的單位提交相關材料，進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台參加合規管理員人員能力驗證考試。

合規管理員人員能力驗證一般分為線上考試或現場考核，鼓勵採取線上方式。目前，人員能力驗證工作採取線上統一考試，參訓學員登錄人員能力驗證綜合服務平台進行線上考核。考生信息採用計算機考試系統進行統一管理，線上完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。