《天津市國資委監管企業合規管理辦法》是為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，推動天津市國資委監管企業全面加強合規管理，切實防控合規風險，促進依法治企，有力保障深化改革與企業持續穩定高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等有關法律法規，參照國務院國有資產監督管理委員會《中央企業合規管理辦法》制定的辦法。由天津市人民政府國有資產監督管理委員會於2023年5月12日印發，自2023年6月1日起施行。
基本介紹
- 中文名：天津市國資委監管企業合規管理辦法
- 頒布時間：2023年5月12日
- 實施時間：2023年6月1日
- 發布單位：天津市人民政府國有資產監督管理委員會
- 發文字號：津國資〔2023〕4號
印發信息,辦法全文,
印發信息
關於印發《天津市國資委監管企業合規管理辦法》的通知
津國資〔2023〕4號
各監管企業：
《天津市國資委監管企業合規管理辦法》已經市國資委2023年第15次黨委擴大會、第13次主任辦公會審議通過，現印發給你們，請遵照執行。
2023年5月12日
辦法全文
天津市國資委監管企業合規管理辦法
第一章 總則
第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰略部署，推動天津市國資委監管企業全面加強合規管理，切實防控合規風險，促進依法治企，有力保障深化改革與企業持續穩定高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》等有關法律法規，參照國務院國有資產監督管理委員會《中央企業合規管理辦法》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用於天津市國資委監管企業（以下簡稱：企業）。
第三條 本辦法所稱合規，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。
本辦法所稱合規風險，是指企業及其員工在經營管理過程中因違規行為引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
本辦法所稱合規管理，是指企業以有效防控合規風險為目的，以提升依法合規經營管理水平為導向，以企業經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文化、強化監督問責等有組織、有計畫的管理活動。
第四條 企業應當健全合規管理制度，完善合規管理組織架構，明確合規管理責任，加強合規文化建設，全面構建合規管理體系，有效防控合規風險，確保企業依法合規經營。
第五條 市國資委負責指導、監督企業合規管理工作，對合規管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為開展責任追究。
第六條 企業合規管理工作應當遵循以下原則：
（一）堅持黨的領導。充分發揮企業黨委領導作用，落實全面依法治國戰略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規管理全過程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營管理各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全流程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現多方聯動、上下貫通。
（三）堅持權責清晰。堅持全員合規責任制，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實管理人員和各崗位員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。
（四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際的合規管理體系，推動合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等工作相統籌、相融合，確保合規管理體系高效運行。突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理，充分利用大數據等信息化手段，切實提高管理效能。
第七條 企業應當在機構、人員、經費、技術等方面為合規管理工作提供必要條件，保障相關工作有序開展。
第二章 組織和職責
第八條 企業黨委發揮領導作用，把方向、管大局、保落實，推動合規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理水平。
企業應當嚴格遵守黨內法規制度，企業黨建工作機構在黨委領導下，按照有關規定履行相應職責，推動相關黨內法規制度有效貫徹落實。
第九條 企業董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責：
（一）制定合規管理戰略規劃；
（二）審議批准合規管理基本制度、體系建設方案和年度報告等；
（三）研究決定合規管理重大事項；
（四）推動完善合規管理體系並對其有效性進行評價；
（五）決定合規管理部門設定及職責；
（六）公司章程規定的其他合規管理職責。
第十條 企業經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：
（一）擬訂合規管理體系建設方案，經董事會批准後組織實施；
（二）擬訂合規管理基本制度，批准年度計畫等，組織制定合規管理具體制度；
（三）組織應對重大合規風險事件；
（四）指導監督各部門、各單位合規管理工作，確保合規制度得到有效執行，合規要求融入業務領域；
（五）公司章程規定或者經董事會授權的其他合規管理職責。
第十一條 企業主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理各項工作。
第十二條 企業設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。
第十三條 企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，主要履行以下職責：
（一）參與企業重大決策並提出合規審查意見；
（二）召集和主持合規管理聯席會議；
（三）領導合規管理部門組織開展相關工作，指導各部門、各單位加強合規管理；
（四）向董事會和合規委員會匯報合規管理重大事項；
（五）組織起草企業合規管理年度報告；
（六）公司章程或董事會確定的其他合規管理職責。
第十四條 企業業務及職能部門承擔合規管理主體責任，主要履行以下職責：
（一）建立健全本部門業務合規管理制度和流程，開展合規風險識別評估和隱患排查，編制風險清單和應對預案；
（二）定期梳理重點崗位合規風險，將合規要求納入崗位職責；
（三）負責本部門經營管理行為的合規審查；
（四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置；
（五）組織或者配合開展違規問題調查和整改；
（六）公司章程或董事會確定的其他合規職責。
企業應當在業務及職能部門設定合規管理員，由業務骨幹兼任，接受合規管理部門業務指導和培訓。
第十五條 合規管理部門牽頭負責本企業合規管理工作，主要履行以下職責：
（一）組織起草合規管理基本制度、具體制度、年度計畫和工作報告等；
（二）負責規章制度、經濟契約、重大決策合規審查；
（三）組織開展合規風險識別、預警和應對處置，根據董事會授權組織開展合規檢查與考核，對合規管理體系有效性進行評價，並督促整改；
（四）受理職責範圍內的違規舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規行為的調查；
（五）持續關注法律法規、監管規定等規則變化，組織或者協助業務及職能部門開展合規培訓，受理合規諮詢，推進合規管理信息化建設；
（六）公司章程或董事會確定的其他合規職責。
第十六條 企業應當在合規管理部門配備與經營規模、業務範圍、風險水平相適應的專職合規管理人員，加強業務培訓，提升專業化水平。
首席合規官、合規管理人員應當具有與其履行職責相適應的資質、經驗和專業知識，熟練掌握相關領域法律法規、監管規定、行業自律準則和企業內部管理制度。
第十七條 企業紀檢監察機構和內部審計、監督追責等部門依據有關規定，在職權範圍內對合規要求落實情況進行監督，相互移送問題線索，對違規行為進行調查，按照規定開展責任追究。
第三章 制度建設
第十八條 企業應當建立健全合規管理制度，根據適用範圍、效力層級等，構建分級分類的合規管理制度體系。
第十九條 企業應當制定全員普遍遵守的合規管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等內容。
第二十條 企業應當在全面推進合規管理的基礎上，結合自身實際，針對重點領域及合規風險較高的業務，制定合規管理具體制度或者專項指南，並根據法律法規變化和監管動態，及時將外部有關合規要求轉化為內部規章制度。
重點領域及合規風險較高的業務包括：反壟斷、反商業賄賂、市場交易、生態環保、產品質量、安全生產、勞動用工、稅務管理、智慧財產權、數據保護、商業夥伴等。
第二十一條 企業應當針對對外貿易、境外投資、海外運營以及海外工程建設等涉外業務重要領域，根據所在國家（地區）法律法規等，結合實際制定專項合規管理制度，規範海外投資經營管理行為。
第二十二條 企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，以及日常經營管理中發現或暴露的合規管理缺陷，及時對企業規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。
第四章 運行機制
第二十三條 企業應當建立合規風險識別評估預警機制，全面梳理經營管理活動中的合規風險，建立並定期更新合規風險資料庫，對風險發生的可能性、影響程度、潛在後果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重後果的風險及時預警。
第二十四條 企業應當建立合規審查機制，將合規審查作為必經程式嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明確意見。企業規章制度制定、重大事項決策、重要契約簽訂、重大項目運營等重大經營管理行為未經合規審查不得實施。業務及職能部門、合規管理部門依據職責許可權完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展後評估。
第二十五條 企業應當建立合規風險應對機制，發生合規風險，相關業務及職能部門應當及時採取應對措施，並按照規定向合規管理部門報告。
企業因違規行為引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可能造成企業重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理部門統籌協調，相關部門協同配合，及時採取措施妥善應對。
企業發生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時向市國資委報告。
第二十六條 企業應當建立違規問題整改機制，對重大或反覆出現的合規風險和問題，深入查找根源，通過健全規章制度、最佳化業務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規經營管理水平。
第二十七條 企業應當建立違規舉報機制，設立違規舉報平台，公布舉報電話、信箱或者信箱，相關部門按照職責許可權受理違規舉報，並就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良後果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。
企業應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。
第二十八條 企業應當完善違規行為追責問責機制，明確責任範圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調查，按照有關規定嚴肅追究違規人員責任。
企業應當建立各部門、各單位經營管理和員工履職違規行為記錄製度，將違規行為性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據。
第二十九條 企業應當建立合規管理聯席會議機制，將合規管理與現有管理體系相融合，結合實際建立健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，加強統籌協調，避免交叉重複，提高管理效能。
第三十條 企業應當建立合規管理有效性評價機制，定期開展合規管理體系有效性評價，針對重點業務合規管理情況及時開展專項評價，強化評價結果運用。
第三十一條 企業應當建立合規管理考核評價機制，將合規管理作為法治建設重要內容，納入對各部門、各單位和全體員工的考核評價。
第五章 合規文化
第三十二條 合規文化是企業文化的重要組成部分，企業應當把握正確的政治方向，加強清廉國企建設，樹立依法合規、守法誠信的理念，不斷提升全體員工的合規意識和行為自覺，營造依規辦事、按章操作的良好氛圍。
第三十三條 企業應當將合規管理納入黨委法治專題學習，推動企業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管理活動。
第三十四條 企業應當建立常態化合規培訓機制，制定年度培訓計畫，將合規管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。
第三十五條 企業應當加強合規宣傳教育，及時發布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。
第三十六條 企業應當引導全體員工自覺踐行合規理念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為合規性負責，培育具有企業特色的合規文化。
第六章 信息化建設
第三十七條 企業應當加強合規管理信息化建設，結合實際將合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為記錄等納入信息系統。
第三十八條 企業應當定期梳理業務流程，查找合規風險點，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。
第三十九條 企業應當加強合規管理信息系統與財務、投資、採購等其他信息系統，以及市國資委監管信息系統的互聯互通，實現數據共用共享。
第四十條 企業應當利用大數據等技術，加強對重點領域、關鍵節點的實時動態監測，逐步實現合規風險即時預警、快速處置。
第七章 監督問責
第四十一條 市國資委採取檢查、抽查等方式對企業制定、完善、執行合規管理規章制度的情況進行監督，工作不到位的，可以約談相關企業並責成整改。檢查、抽查、約談情況納入企業經營業績考核範圍。
第四十二條 企業違反本辦法規定，因合規管理不到位引發違規行為或規避合規控制，造成損失或者不良影響的，市國資委督促相關企業按照國有資本出資關係和幹部管理許可權開展責任追究工作。
第四十三條 企業應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職瀆職行為，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員按照國有資本出資關係和幹部管理許可權開展責任追究工作。
第八章 附則
第四十四條 企業應當根據本辦法，結合實際制定完善本企業的合規管理制度，推動各級子企業和分支機構建立健全合規管理體系。
第四十五條 金融監管機構對金融企業合規管理另有規定的，從其規定。
第四十六條 各區國資委可參照本辦法，結合實際指導所監管企業加強合規管理工作。
第四十七條 本辦法由市國資委負責解釋。
第四十八條 本辦法自2023年6月1日起施行。
