經驗適當性(empirical adequacy)是2003年公布的自然辯證法名詞。
基本介紹
- 中文名:經驗適當性
- 外文名:empirical adequacy
- 所屬學科: 自然辯證法
- 公布年度:2003年
經驗適當性(empirical adequacy)是2003年公布的自然辯證法名詞。
經驗適當性(empirical adequacy)是2003年公布的自然辯證法名詞。出處《自然辯證法名詞》第一版。公布時間2003年由全國科學技術名詞審定委員會公布。1...
投資者適當性制度是境外成熟資本市場普遍採用的一種中小投資者保護性措施,根據國際清算銀行、國際證監會組織、國際保險監管協會2008年聯合發布的《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》所給出的定義,適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的...
投資者適當性”,是指向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構應當在銷售產品或者提供服務的過程中,勤勉盡責,審慎履職,全面了解投資者情況,深入調查分析產品或者服務信息,科學有效評估,充分揭示風險,基於投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素,提出明確的適當性匹配意見,將適當...
2021年9月17日,北京證券交易所發布《北京證券交易所投資者適當性管理辦法(試行)》。北交所開市後個人投資者準入門檻為開通交易許可權前20個交易日日均證券資產50萬元,同時具備2年以上證券投資經驗。在北交所開市前已開通精選層交易許可權的投資者,其交易許可權將自動平移至北交所。自規則發布之日起,投資者即可預約...
《資本市場投資者適當性制度研究》是2016年9月法律出版社出版的圖書,作者是章輝。內容簡介 本書以美國20世紀30年代金融危機為分析起點,深入探討了投資者適當性制度生成和發展的國際國內背景,並對包括代理理論、招牌理論和特殊情況理論在內的適當性制度理論基礎進行了研究,同時從投資者、券商、監管者和資本市場四個...
《辦法》是證券期貨市場的基礎性制度,我會將在《辦法》實施後不斷總結經驗,持續最佳化、完善適當性管理制度。解讀四 昨日,證監會發布《證券期貨投資者適當性管理辦法》。證監會新聞發言人張曉軍表示,制定《辦法》是落實習近平同志“加快形成融資功能完備,基礎制度紮實,市場監管有效,投資者合法權益得到充分保護的股票市場...
上海證券交易所投資者適當性管理暫行辦法,為規範上海證券交易所(以下簡稱“本所”)市場投資者適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》和《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所會員管理規則》及其他相關業務規則,制定的辦法。第一章 第一條為規範上海證券...
全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行) (2013年2月8日發布,2013年12月30日修改)第一條為促進全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)平穩、有序發展,提示市場風險,引導投資者理性參與掛牌公司股票公開轉讓等相關業務,保護投資者合法權益,根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監...
即個體的體驗階段;個體對上述體驗的觀察和思考階段;個體對經驗進行抽象、概括,形成概念的階段;個體在新情境中檢驗所形成的觀念的適當性的階段。對學習者來說,第四階段又產生新的體驗,並如此循環。上述每一階段都是有效的經驗學習必不可少的,其中,第一階段的體驗可以是學習者自身的,也可以是別人的,由後者...
1.投資者適當性的認定 會員為投資者開通北京證券交易所(以下簡稱本所或北交所)交易許可權,應當嚴格按照《辦法》的相關規定,對投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,具體認定標準如下:1.1 個人投資者證券賬戶和資金賬戶的認定 可用於計算個人投資者資產的證券賬戶和資金賬戶,包括中國證券登記結算有限責任公司(...
向老客戶銷售或提供不高於原有風險等級的基金產品或服務的,不受影響,繼續進行。同時,鼓勵募集機構根據實際情況結合客戶回訪、自查、評估等工作,主動對老客戶的適當性管理作出妥善安排,在實踐中不斷總結經驗,持續最佳化投資者適當性管理制度。五是鼓勵經營機構穩步落實適當性管理的新要求,在實施過程中不斷總結經驗、...
第三條 深圳證券交易所應當制訂創業板市場投資者適當性管理的具體實施辦法。第四條 證券公司應當建立健全創業板市場投資者適當性管理工作機制和業務流程,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好及其他相關信息,充分提示投資者審慎評估其參與創業板市場的適當性。第五條 投資者申請開通創業板市場交易時...
因金融消費者故意提供虛假信息、拒絕聽取賣方機構的建議等自身原因導致其購買產品或者接受服務不適當,賣方機構請求免除相應責任的,人民法院依法予以支持,但金融消費者能夠證明該虛假信息的出具系賣方機構誤導的除外。賣方機構能夠舉證證明根據金融消費者的既往投資經驗、受教育程度等事實,適當性義務的違反並未影響金融消費...
第三節歐盟的適當性義務制度:兼顧安全與自由的交易規則 第四節國際組織中的適當性義務制度:趨同的認知與義務要求 小結 第四章適當性義務的法律性質 第一節契約義務:源於適用性義務的類推 一、從適用性到適當性——基於邏輯的分析 二、從適用性到適當性——基於經驗的梳理 三、將適當性義務視為契約義務的質疑與...
《指引》重點內容主要有以下幾個方面:一是完善投資者適當性制度,加強投資者準入管理與風險揭示。借鑑股指期貨、融資融券等高風險金融產品或業務在投資者適當性管理方面的經驗與做法,設立投資者30萬元證券類資產門檻,並要求個人投資者和一般機構投資者在開通分級基金交易及相關許可權前需通過會員綜合評估並簽署《分級基金...
第三部分著重介紹我國國債期貨市場的風險管理制度,介紹了對國內國債期貨市場可能產生的風險,除了採取一系列嚴格的風險管理制度外,我們還借鑑股指期貨市場的成功經驗,建立起金融期貨投資者適當性制度和跨市場信息共享及監管協作機制,從而有效防範風險事件的發生。第四部分側重國債期貨的運用,主要介紹國債期貨套期保值、...