國泰上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金聯接基金(國泰上證5年國債ETF聯接A)

國泰上證5年期國債交易型開放式指數證券投資基金聯接基金是國泰基金髮行的一個債券型的基金理財產品

基本介紹

• 基金簡稱：國泰上證5年國債ETF聯接A
• 基金類型：債券型
• 基金狀態：正常
• 基金公司：國泰基金
• 基金管理費：0.30%
• 首募規模：32.06億
• 託管銀行：中國建設銀行股份有限公司
• 基金代碼：020035
• 成立日期：20130307
• 基金託管費：0.10%

投資目標

通過主要投資於目標ETF，緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。

投資範圍

本基金主要投資於目標ETF、標的指數成份國債和備選成份國債。
為更好地實現基金的投資目標，本基金還可以投資於國內依法發行上市的債券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程式後，可以將其納入投資範圍。

投資策略

本基金為目標ETF的聯接基金，以目標ETF作為其主要投資標的，方便特定的客戶群通過本基金投資目標ETF。本基金並不參與目標ETF的管理。
在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規、風險、效率、成本等因素的基礎上，決定採用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式投資於目標ETF。本基金投資於目標ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標ETF二級市場流動性較好的情況下，為了更好地實現本基金的投資目標，減小與業績比較基準的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標ETF。
在正常市場情況下，本基金與業績比較基準的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

收益分配原則

1.由於本基金A 類基金份額不收取銷售服務費，而C 類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小於一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時，基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按除權後的單位淨值自動轉為基金份額；
3.本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低於收益分配基準日可供分配利潤的10%；
4.若基金契約生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除權後的單位淨值自動轉為基金份額進行再投資；若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
6.基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日；
7.基金收益分配後每一基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；
8．法律法規或監管機構另有規定的從其規定。