《關於發布私募基金管理人登記業務流程圖的通知》（中基協字〔2024〕119號）是中國證券投資基金業協會2024年4月15日發布的通知。
基本介紹
- 中文名：關於發布私募基金管理人登記業務流程圖的通知
- 頒布時間：2024年4月15日
- 發布單位：中國證券投資基金業協會
- 文號：中基協字〔2024〕119號
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發布通知
關於發布私募基金管理人登記業務流程圖的通知
中基協字〔2024〕119號
各機構：
為提升私募基金管理人登記業務透明度，進一步便利申請機構了解登記業務辦理流程，提升協會服務水平，協會梳理總結私募基金管理人登記業務相關流程並形成流程圖和配套說明，供行業參考。
特此通知。
附屬檔案：私募基金管理人登記業務流程圖
中國證券投資基金業協會
2024年4月15日
私募基金管理人登記業務流程圖
全文
登記業務
辦理依據和規則：
《私募投資基金監督管理條例》（國務院令第762號）
《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）
《關於加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會公告〔2020〕71號）
《私募基金管理人登記指引第1號-基本經營要求》
《私募基金管理人登記指引第2號-股東、合伙人、實際控制人》
《私募基金管理人登記指引第3號-法定代表人、高級管理人員、執行事務合伙人或其委派代表》
流程安排：
工商設立＞準備材料＞註冊賬號＞提交材料（人員信息、機構信息）＞協會辦理
辦理機構：
中國證券投資基金業協會
辦理渠道：
僅可線上申請
收費標準：
不收費
辦理時限：
登記材料齊備後，協會核查登記信息不超過20個工作日（機構補充材料時間不計入總時長）
監督和投訴渠道：
協會歡迎社會各界對私募基金登記工作予以持續監督、提出意見建議。協會紀委廉政舉報電話：【略】；協會工作人員違法違紀舉報信箱：【略】。
登記流程
第一步：工商設立
需要向擬註冊地市場監督管理部門申請設立，提前了解相關政策。
機構名稱、經營範圍需符合《私募基金管理人登記指引第1號》要求，含“私募基金”“創業投資”等字樣。
第二步：準備材料
按照《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引準備相關材料，材料要求參考《私募基金管理人登記申請材料清單（2023年修訂）》。
委託律師事務所和會計師事務所：依據管理人登記要求，申請登記時經辦律師需對申請機構主體進行核查，核實機構材料並按照規則要求出具法律意見書。
第三步：註冊賬號
（一）資產管理業務綜合報送平台
網址為：【略】，簡稱AMBERS系統，是私募基金管理人登記的專用平台。用戶可以通過“協會官網-服務大廳-我要辦-機構登記和產品備案-線上申請”登入系統。系統24小時開放（除法定節假日、維護升級時間外），用戶可隨時登錄填報信息。
（二）從業人員管理平台
網址為：【略】，簡稱從業人員系統，是從業人員信息收集平台。機構可登入填報全體員工信息。系統24小時開放（除法定節假日、維護升級時間外），用戶可隨時登錄系統填報信息。
機構的AMBERS系統賬號註冊成功後，機構聯繫人信箱會同步收到自動開通從業人員系統賬號的郵件，郵件內容包括：從業人員系統登錄網址、用戶名和初始密碼，機構可通過相關連結跳轉至從業人員系統填報信息。
1.填報“資格管理員”信息：
機構首次登錄從業人員系統後，需填寫“資格管理員”信息並提交協會校核。協會校核通過後，“資格管理員”即可開始進行本機構從業人員管理工作。（校核時長不超過2個工作日）
2.創建員工個人賬號：
“資格管理員”應當為本機構員工創建個人賬號，可單獨創建或通過模板批量創建員工個人賬號。需填報信息包括員工基本信息、從業崗位、業務類型、職務、現職務任職日期和電子信箱等，點擊保存後，員工的電子信箱將收到賬號密碼信息。
第四步：提交材料
私募基金管理人登記需要填報的信息包括：機構基本信息、內部制度信息、關聯方信息、誠信信息、財務信息、出資人信息、實際控制人信息、高管及投資人員信息、管理人登記法律意見書信息。
機構可通過從業人員系統填報高管和員工信息，通過AMBERS系統填報機構相關信息。兩系統信息可以同步填報。
（一）在從業人員系統填報員工信息
1.員工從業資格註冊：
員工通過從業人員個人賬號登錄系統提交資格註冊申請，需填報個人基本信息、教育經歷、工作經歷、從業資格、獎懲信息和承諾函等信息。提交後，先由機構資格管理員核查，再提交協會校核。員工從業資格核查通過後，信息將自動同步至AMBERS系統。（校核時長不超過5個工作日）
2.基金從業資格四種取得方式：
員工填報信息時，系統自動載入其基金從業考試的成績，員工可藉助系統載入的提示信息選擇其從業資格取得方式。當前基金從業資格取得方式一共有四種：
（1）通過基金從業考試；
（2）通過《基金法律法規與職業道德》考試+認定的方式，認定材料可參考《基金從業人員管理規則》；
（3）通過學歷認可+應知應會考核證券/股權的方式；
（4）通過協會認可的其他方式。
特別提示：
根據協會《基金從業人員管理規則》《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募證券投資基金管理人的高管（包括法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、總經理、副總經理、合規風控負責人等）及基金業務相關崗位的專業人員應當取得基金從業資格。私募股權、創業投資基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、合規風控負責人等高管應當取得基金從業資格，且至少2名高管人員應當取得基金從業資格。
3.資格註冊成功：
員工需及時通過個人賬號登錄系統查看申請進度，資格管理員可以通過“已辦”查看全體員工申請狀態。當申請狀態變更為“待AMBERS確認”時，即為完成資格註冊。
（二）在AMBERS系統填報機構信息
AMBERS系統共需填報9個頁面信息，每頁信息填報完成後點擊“保存”即可。其中，機構基本信息中“員工總人數”“具有基金從業資格人數”和“高管及投資人員信息”中涉及員工信息的內容，需在從業人員系統填報。
高管在從業人員系統填報信息並審核通過後，機構在AMBERS系統“高管及投資人員信息”頁面僅需填報高管身份信息、任職職務，AMBERS系統即可自動關聯並復用從業人員系統信息。
第五步：協會辦理
提交申請：
機構確認AMBERS填報信息真實、準確、完整後，即可提交管理人登記申請。
協會辦理：
機構提交登記材料不齊備的，協會將在5個工作日內退回；登記材料齊備後，協會核查登記信息不超過20個工作日（機構補充材料時間不計入總時長）。
查詢進度：
機構可以登錄AMBERS系統查看辦理進度和反饋意見，也可通過協會官網“私募基金管理人登記辦理流程公示”界面查看申請登記的辦理進度。
結果查詢：
（1）辦理通過：
機構登記申請辦理通過後，聯繫人信箱將收到協會信箱（略）傳送的通過郵件，提示管理人登記完成後的相關注意事項。機構辦理通過後第二天，協會官網“私募基金管理人分類查詢公示”界面將公示管理人相關信息，機構可以通過網站查詢。
（2）終止辦理：
機構被終止辦理後，終止原因將通過AMBERS系統反饋，機構可以根據規則要求再行提交材料或選擇放棄登記並註銷賬號。
協會諮詢途徑
私募基金全國統一諮詢電話：【略】
從業人員管理平台諮詢熱線：【略】
常見問題線上諮詢查詢：私募基金諮詢自助查詢系統（略）
信箱諮詢：【略】
微信公眾號諮詢：公眾號“中國證券投資基金業協會”
