《科創板ipo上市全流程指導》是2020年5月中華工商聯合出版社出版的圖書，作者是丁先雲、劉海旭。本書分為兩篇，篇對科創板進行整體介紹和深度剖析，首先使讀者了解我國資本市場的體系及科創板推出的背景、理念和規則體系，以期讀者能對科創板有整體的認識；從第二章開始，作者對科創板上市發行、交易制度、監管制度以及對紅籌企業的特別規定等進行詳述，讀者可以從中找到監管部門對科創企業上市的邏輯脈絡和詳細規定。
基本介紹
- 中文名：科創板ipo上市全流程指導
- 作者：丁先雲、劉海旭
- 出版社：中華工商聯合出版社
- ISBN：9787515826806
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
中小企業要發展成為具備科創板上市條件的企業仍有漫長的道路要走，當前國內的中小科創型企業普遍面臨對科創板整體認識不足，對上市的重大細節掌握不到位，以及難以解決自身發展過程中的諸多阻礙等問題。為解決科創型企業的這些問題，使更多的企業登錄科創板以藉助資本的力量實現騰飛，本書應運而生。
本書分為兩篇，第一篇對科創板進行整體介紹和深度剖析，對科創板上市發行、交易制度、監管制度，以及對紅籌企業的特別規定等進行詳述，讀者可以從中找到監管部門對科創型企業上市的詳細規定。
第二篇主要針對科創型企業在上市過程中容易遇到的重大問題和解決方案等展開論述。首先從規則上對每一個重點問題都進行深度剖析，為幫助讀者對所介紹的內容有更直觀的了解，本篇在每一個部分之後都附上當前已註冊上市的科創型企業的問詢答覆案例。該篇的邏輯與企業招股書的行文邏輯相對應，讀者可以找尋自己的企業是否存在類似的問題，也可以借鑑其他企業的處理方案。讀者閱讀後不僅知道問題癥結所在，更知道如何解決問題。
圖書目錄
第一篇 剖析科創板 1
第一章 科創板概述 2
第一節 科創板推出的背景 2
第二節 科創板與其他板塊對比 4
第三節 科創板理念與規則體系 8
第二章 科創板首發上市 11
第一節 上市條件與標準 11
第二節 上市程式 13
第三節 上市流程 27
第三章 科創板發行與承銷 32
第一節 估值與定價 32
第二節 發行與承銷 40
第四章 科創板交易制度 46
第一節 投資準入與風險揭示 46
第二節 交易特別規定 47
第五章 科創板持續監管制度 49
第一節 持續督導 49
第二節 信息披露 54
第三節 表決權差異化安排 73
第四節 鎖定期與股份減持 76
第五節 股權激勵 77
第六章 紅籌企業上市特別規定 80
第一節 企業上市規則 81
第二節 信息披露 82
第七章 退市制度 86
第一節 重大違法強制退市 86
第二節 交易類強制退市 87
第三節 財務類強制退市 88
第四節 規範類強制退市 91
第五節 聽證與覆核 94
第六節 退市整理期 95
第七節 主動終止上市 96
第二篇 科創板上市關鍵問題分析 100
章 主體資格 101
第一節 擬上市主體選擇 101
第二節 出資問題 108
第三節 股東問題 119
第二章 持續經營 138
第一節 經營業務的行業分類 138
第二節 行業政策及其對持續經營的影響 140
第三章 資產完整性 149
第一節 資產獨立及其主要影響因素 149
第二節 無形資產取得方式 163
第四章 關聯交易與同業競爭 170
第一節 關聯關係和關聯交易 170
第二節 同業競爭 187
第五章 公司治理 196
第一節 治理體系及機構獨立 196
第二節 董監高資格 203
第三節 實際控制人的認定 216
第六章 財務與會計 229
第一節 財務會計狀況 229
第二節 資金管理 238
第三節 研發費用 247
第四節 股份支付 262
第五節 稅務問題 268
第六節 募集資金使用 287
第七章 合法合規與訴訟仲裁 299
第一節 合法合規事項 299
第二節 訴訟與仲裁 312
作者簡介
丁先雲，安徽廬江人，西南政法大學經濟法本科，復旦大學法學院碩士，復旦-挪威商學院MBA項目工商管理碩士，資深律師、管理諮詢師，先後為上百家企業提供法律顧問、創業輔導、創業股權設計、投融資、IPO輔導等服務。2011年11月由上海大學出版社出版《契約能源管理實務及風險防範》一書。
劉海旭，南陽市臥龍區人，西南政法大學法律（法學）碩士研究生，證券從業人員、律師。先後供職於北京某證券公司投行部、北京某律師事務所等。曾負責或參與多個IPO、併購、新三板掛牌、融資等項目，具有豐富的資本市場項目和證券類訴訟實務經驗。
