《全面註冊制時代上市板塊選擇及IPO全流程法律實務》，是2023年法律出版社出版的圖書，作者是劉海旭。
基本介紹
- 書名：《全面註冊制時代上市板塊選擇及IPO全流程法律實務》
- 作者：劉海旭
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2023年3月1日
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787519775162
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
2023年2月17日，中國證券監督管理委員會發布全面實行股票發行註冊制相關制度規則，標誌著股票發行全面註冊制的制度安排基本定型，這在中國資本市場改革發展進程中具有里程碑意義。該書通過分析近期千餘個IPO案例，從全面註冊制改革後上市板塊的選擇和上市前的注意事項出發，系統闡述了不同上市板塊的選擇以及IPO全流程法律實務問題，突出新的上市審核理念以及疑難問題解決方案，為企業上市板塊選擇及IPO法律疑難問題的解決提供全流程指導和參考。
圖書目錄
目 錄
第一章 上市板塊及選擇
第一節 境內證券交易所及IPO市場板塊
一、中國境內的證券交易所
二、中國境內多層次資本市場的構成
第二節 境內IPO市場板塊條件及選擇
一、各上市板塊主要上市條件及差異
二、各上市板塊的主要差異
三、選擇上市板塊時的主要考量事項
第二章 上市準備
第一節 上市準備的注意事項
一、關鍵人員的認知和理念
二、業務描述的準確性
三、持股比例過高是否影響上市及是否必須最佳化
四、上市主體的選擇
五、控股型公司是否可以上市
第二節 上市流程及各類機構
一、上市主要流程
二、首發上市的證券服務機構
第三章 IPO法律實務
第一節 歷史沿革
一、股份轉讓
二、公司減資
三、公司分立
四、資產重組
五、國有和集體企業改制
六、外商投資
七、現金分紅
第二節 股東
一、股東適格性
二、控股股東的持股形式
三、股東人數超2人
四、“三類股東”
五、客戶或者供應商作為股東
六、其他股東事項
第三節 出資
一、股東出資方式
二、股東出資的主要核查規定
三、貨幣出資
四、實物出資
五、智慧財產權出資
六、其他出資問題
第四節 股權
一、股份價格公允性
二、股份代持
三、股份質押或司法凍結
四、對賭協定
五、特別表決權
第五節 股份制改制
一、股份制改制時會議通知問題
二、股份制改制合法合規性
三、股份制改制稅費
四、股份制改制其他事項
第六節 控股股東及實際控制人
一、控股股東及實際控制人的認定
二、共同實際控制人及其爭議解決
三、認定間接控股股東的分析
四、控股股東和實際控制人變化
五、實際控制人、控股股東的合法合規性和責任
第七節 董事、監事、高級管理人員
一、董事、監事、高級管理人員的任職條件
二、董事和高級管理人員變化的要求以及重大變化認定
三、董事、監事、高級管理人員的提名
四、董事、監事、高級管理人員的履歷等
第八節 同業競爭
一、同業競爭的規則依據
二、各上市板塊關於同業競爭的核查要求
三、同業競爭常見問詢問題及注意事項
四、同業競爭以及構成重大影響的認定
五、同業競爭的解決方法
第九節 關聯方及關聯交易
一、關聯方的認定
二、關聯交易的披露和核查要求
三、核查關聯方以及關聯交易時的重點關注事項
四、關聯交易占比較高的界定及其影響
五、關聯方及關聯交易的解決方案
第十節 控股子公司及參股公司
一、子公司常見關注事項
二、參股公司
三、共同投資
第十一節 員工、核心技術人員、員工持股、股權激勵
一、員工
二、核心技術人員
三、首發前的員工持股和期權激勵
四、員工持股和股權激勵注意事項
第十二節 規範運作、重大訴訟或仲裁
一、業務合法合規
二、勞動用工合法合規
三、關於環境保護和安全生產
四、重大訴訟或者仲裁
五、資金占用、轉貸、票據貼現等
六、稅務及外匯合法合規
第十三節 主要資產及核心技術
一、發行人資產基本要求及核查要求
二、上市實務中常見的資產問題
三、核心技術
第十四節 業務契約
一、契約披露的相關規則
二、契約形式和內容
三、契約驗收單
四、契約附屬檔案
第十五節 客戶和供應商
一、披露和核查要求
二、客戶或供應商的合理性
第十六節 其他
一、多次申報及曾新三板掛牌問題
二、分拆上市
聲 明
作者簡介
劉海旭
原籍南陽市臥龍區，西南政法大學法律（法學）碩士研究生，中國仲裁法學研究會會員。曾主導或參與多個IPO、併購重組、新三板掛牌等項目，具有豐富的上市、併購重組以及證券、股權、投融資糾紛解決等經驗。合著有《科創板IPO上市全流程指導》（中華工商聯合出版社）、《精選層時代新三板掛牌實務指引》（法律出版社）等。
