《讀懂醫創板：醫藥大健康企業科創板上市案例解析》是2020年北京大學出版社出版的圖書，作者是虞正春、高永華。
基本介紹
- 中文名：讀懂醫創板：醫藥大健康企業科創板上市案例解析
- 作者：虞正春、高永華
- 出版時間：2020年7月1日
- 出版社：北京大學出版社
- ISBN：9787301314470
內容簡介,作者簡介,目錄,
內容簡介
本書在體例上分為巨觀篇、法律篇、財務篇、行業篇及附錄。巨觀篇對醫創板所屬企業進行了數據統計分析，含申報企業情況、已註冊企業情況以及審核終止的原因匯總等；法律篇根據醫藥大健康企業的特點、醫藥園區一線客戶的疑問及交易所反饋的核心問題，選取了“實際控制人認定”“分拆上市”“VIE拆除”“發行人專利”“新三板轉板”“上市前併購重組”“對賭協定”“三類股東”“關聯交易”“同業競爭”“員工持股計畫”以及“違法違規問題”等幾個方面，篩選典型案例進行解析；財務篇重點關注了“股份支付”“研發費用資本化”以及“應收賬款管理”等幾個方面；行業篇對醫藥大健康企業的“業務資質”“核心技術人員認定”“銷售模式”“兩票制及帶量採購”“境外銷售採購”“研發模式”以及“商業賄賂”等方面進行了系統分析。
作者簡介
虞正春，上海市錦天城律師事務所合伙人，錦天城公司與併購重組業務委員會副召集人兼秘書長、資本市場業務委員會委員，上海交通大學海外教育學院私募股權與上市融資總裁班特聘講師，入選2013年法律出版社出版的《中國當代優秀律師》（第1卷）。執業領域為IPO、上市公司重大資產重組及上市公司控制權收購、上市公司再融資、私募股權基金等，涉及醫藥、醫療器械、醫療服務及醫療科技等板塊。曾出版《讀懂證監會：上市公司重大資產重組反饋意見解析》《讀懂交易所：上市公司控制權收購監管意見解析》。
高永華，上海市錦天城律師事務所資深律師，北京大學法律碩士、密蘇里大學堪薩斯分校法律碩士、復旦大學投資與金融學碩士，持有中國律師執業證、美國加州和紐約州律師執業資格證。執業領域為公司改制上市、跨境投資併購、跨境技術合作與技術轉讓、公司治理及合規業務等，涉及的行業主要包括醫藥、醫療器械、醫療服務及醫療科技等板塊。
目錄
第一篇 宏 觀 篇
橫看成嶺側成峰——醫創板申報企業數據分析
導讀
一、 申報企業情況
二、 已註冊企業情況
三、 審核終止的原因匯總
第二篇 法 律 篇
第一章 從微芯生物的治理結構看公司實際控制人的認定
導讀
一、 基本情況
二、 微芯生物對實際控制人的認定
三、 股權結構分散的醫藥大健康企業如何留住公司控制權
第二章 三問微芯生物實際控制人認定：上交所這是“槓上”了？
導讀
一、 前情回顧
二、 上交所與微芯生物就實際控制人的認定在具體問題上的“過招”
三、 問詢數據概覽
四、 借鑑與啟示
第三章 A拆A、A拆港、港拆A：一文看懂分拆上市
導讀
一、 分拆上市監管政策演變
二、 分拆上市的程式要求和股權調整
三、 分拆上市案例和監管要點
四、 港拆A案例剖析——心脈醫療
五、 從上市審核要點得到的啟示
第四章 從賽諾醫療看醫藥大健康企業VIE拆除的基本路徑及上市審核要點
導讀
一、 VIE拆除的基本流程
二、 上市審核要點
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第五章 科創板對發行人專利的審核要點
導讀
一、 醫創板申報企業核心技術的試金石——專利
二、 上市審核要點——以醫創板申報企業為樣本
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第六章 場內場外：從貝斯達看新三板企業申報科創板上市的審核要點
導讀
一、 貝斯達情況簡介
二、 上交所對貝斯達的問詢及貝斯達的回覆
三、 答疑解惑和對醫創板擬上市企業的建議
第七章 從南微醫學看科創板對醫藥大健康企業上市前併購重組的審核要點
導讀
一、 併購重組的模式選擇
二、 上市審核要點
三、 監管規則
四、 總結
第八章 科創板對醫藥大健康企業對賭協定的審核要點
導讀
一、 對賭協定的分類
二、 科創板對於對賭協定的監管要求
三、 對賭協定在上交所問詢階段的關注點——以醫創板申報企業為樣本
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第九章 從貝斯達撤單看科創板對“三類股東”的審核要點
導讀
一、 科創板推出前對“三類股東”的監管
二、 科創板推出後對“三類股東”的監管
三、 醫創板申報企業樣本分析——貝斯達的“三類股東”
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第十章 從諾康達撤單看科創板對關聯交易的審核要點
導讀
一、 關聯交易浮出水面
二、 對諾康達關聯方認定的分析
三、 上市審核要點
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第十一章 從心脈醫療和海爾生物看科創板對同業競爭的審核要點
導讀
一、 上市審核要點
二、 監管規則
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第十二章 醫藥大健康企業樣本分析之如何實施員工持股計畫
導讀
一、 員工持股計畫的實施要點
二、 對醫創板擬上市企業的建議
第十三章 從昊海生科看科創板對違法違規問題的審核要點
導讀
一、 違法違規問題類型
二、 上市審核要點及上交所問詢方式
三、 以昊海生科為例分析應對措施
第三篇 財 務 篇
第一章 從泰坦科技看“謹慎性”股份支付
導讀
一、 股份支付的標準結構
二、 從泰坦科技看衍生非標準結構及其涉及的相關問題
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第二章 微芯生物資本化時點風波
導讀
一、 前情提要
二、 案例分析
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第三章 屢戰屢敗——從貝斯達撤單看醫創板申報企業如何對應收賬款進行管理
導讀
一、 屢戰屢敗——貝斯達的坎坷上市路
二、 創業板敗北——應收賬款疑成真兇
三、 科創板折戟——上交所三輪問詢揭開應收賬款的神秘面紗
四、 追本溯源——醫創板擬上市企業該如何管理應收賬款
第四篇 行 業 篇
第一章 醫創板申報企業業務資質匯總分析
導讀
一、 醫療器械行業所需業務資質
二、 醫藥行業所需業務資質
三、 境外市場所需業務資質
四、 上市審核要點
第二章 從美迪西看科創板對核心技術人員的認定與審核要點
導讀
一、 關於核心技術人員的監管檔案匯總
二、 核心技術人員的認定
三、 上市審核要點
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第三章 醫創板申報企業銷售模式匯總分析
導讀
一、 醫創板申報企業銷售模式的介紹
二、 上市審核要點
三、 監管規則
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第四章 科創板對醫藥大健康企業“兩票制”的審核要點
導讀
一、 “兩票制”實施的背景和目的
二、 上市審核要點
三、 對醫創板擬上市企業的建議
第五章 從苑東生物看科創板對藥企“4+7”帶量採購的審核要點
導讀
一、 令藥企欲罷不能的“4+7”帶量採購
二、 上市審核要點
三、 醫創板擬上市企業該如何看待和應對“4+7”帶量採購
第六章 科創板對境外銷售採購的審核要點
導讀
一、 上交所的問詢重點及方式
二、 發行人的應對措施
第七章 科創板對企業合作研發與委託研發模式以及共有專利的審核要點——以科前生物“產學研”合作研發模式為例
導讀
一、 醫創板申報企業技術研發模式——合作研發與委託研發
二、 技術成果的歸屬——共有專利
三、 “產學研”合作研發模式的問詢重點——以科前生物為例
四、 對醫創板擬上市企業的建議
第八章 商業賄賂對國內醫藥企業上市的影響及反商業賄賂的措施
導讀
一、 醫藥行業反商業賄賂風暴或許再度來襲
二、 商業賄賂是醫藥企業上市的“斷頭台”
三、 商業賄賂問題的監管要點
四、 對醫創板擬上市企業的建議
附 錄
科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）
關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見
科創屬性評價指引（試行）
上海證券交易所科創板股票上市規則
上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答（二）
