《企業上市全程指引（第五版）》是2022年中信出版集團出版的圖書。
基本介紹
- 中文名：企業上市全程指引（第五版）
- 作者：周紅
- 出版社：中信出版集團
- 出版時間：2022年8月1日
- 頁數：638 頁
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787521745498
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
滬深主機板：大型藍籌企業的主戰場
北交所：專精特新“小巨人”企業登入高地
科創板：直面“卡脖子”難題，立足“硬科技”
創業板：為“三創四新”企業提供精準服務
新三板：創新型中小企業遞進式發展晉階層
境外上市融資：鼓勵中資企業邁向國際資本市場
《企業上市全程指引（第五版）》是一本指導企業規範上市融資的工具書。
《企業上市全程指引（第五版）》非常具有可讀性的就是讓讀者快速了解各板塊上市“規則”，這也是《企業上市全程指引（第五版）》的核心價值。同時，不論是上市、融資，還是公司治理、建章立制、資本運作、金融工具等企業所需，書中都給予了規範性操作指引，引用的都是證監會、上交所、深交所、新三板股份轉讓系統、北交所新近頒布的相應規則及細則，可以說包括了從企業創業開始，到上市、再融資、再擴張整個過程中的法規、必備條件，以及避險的注意事項，構建出一個系統的知識、規則體系，呈現給讀者。相比於第四版，第五版特別增加了北交所的相關上市規定，同時也認真梳理了全面實行註冊制下中國資本市場的變革，以期能給企業家朋友們帶來幫助和指引。
圖書目錄
上篇 上市前做什麼
第一章 為何上市 3
第一節 上市論證 5
第二節 推動企業上市 10
第三節 註冊制下IPO 審核工作流程 13
參考案例 22
第二章 滬深主機板市場 24
第一節 企業上市準備階段 27
第二節 企業股份制改組階段 29
第三節 股份制改組後如何規範運作 37
第四節 股份有限公司運行及上市申請 44
第五節 企業IPO上會被否原因 53
參考案例 55
第三章 科創板 59
第一節 發行條件 62
第二節 審核與註冊程式 67
第三節 發行上市保薦的特別規定 76
第四節 發行與承銷的特別規定 79
第五節 紅籌企業和境內外事項的協調 80
第六節 投資者適當性管理制度 82
第七節 退市 92
第八節 監督管理和法律責任 101
參考案例 107
第四章 創業板 109
第一節 發行上市條件 110
第二節 申請與受理 114
第三節 審核程式 117
第四節 審核中止與終止 119
第五節 註冊程式 124
第六節 股票發行上市 127
第七節 發行與承銷 130
參考案例 135
第五章 北京證券交易所 137
第一節 遞進式發展的新三板 139
第二節 錯位發展的北交所 142
第三節 北交所業務規則 147
第四節 北交所轉板機制 180
參考案例 189
第六章 中介機構 191
第一節 會計師 192
第二節 券商 199
第三節 律師 207
參考案例 210
第七章 上市前如何進行資本運作 213
第一節 轉增股本 214
第二節 配股和增發 217
第三節 縮股、分立、換股 218
第四節 通常採用的資本運作模式 222
第五節 軍民融合模式 233
第六節 企業債券 240
第七節 私募基金 243
參考案例 248
下篇 上市後的征程
第八章 信息披露 253
第一節 上海證券交易所信息披露事務 254
第二節 深圳證券交易所信息披露事務 259
第三節 北京證券交易所信息披露事務 266
第四節 新三板信息披露事務 277
第五節 科創板信息披露事務 285
第六節 創業板信息披露事務 299
參考案例 309
第九章 上市公司治理 312
第一節 董事會及議事規則 313
第二節 股東大會及議事規則 324
第三節 監事會及議事規則 328
第四節 內部控制 331
第五節 獨立董事 339
第六節 推動ESG 評價模型 343
參考案例 347
第十章 股權激勵與員工持股 349
第一節 股權激勵的規定 349
第二節 股權激勵種類 356
第三節 上市公司員工持股計畫 358
第四節 中央企業控股上市公司實施股權激勵 363
第五節 股權激勵實施程式和信息披露 373
參考案例 380
第十一章 企業併購重組 385
第一節 企業兼併、收購、資產重組 388
第二節 企業併購重組的操作過程 392
第三節 上市公司重大資產重組 398
第四節 中介機構的作用 403
第五節 申請發行新股或債券 405
第六節 重大資產重組的信息管理 409
參考案例 412
第十二章 上市公司再融資 415
第一節 融資類型與比較 416
第二節 上市公司發行新股 418
第三節 向不特定對象發行可轉債 421
第四節 公司債券的發行 427
第五節 金融債券的發行 435
第六節 企業短期融資券的發行 440
第七節 證券公司債券發行 442
第八節 資產支持證券 444
參考案例 447
第十三章 停牌、復牌、終止上市、風險警示、重新上市 452
第一節 停牌與復牌 453
第二節 終止市與重新上市 456
第三節 風險警示板及其他風險警示 476
參考案例 480
第十四章 年報編制與解讀 483
第一節 年報的基本內容與披露規則 484
第二節 財務報表 503
第三節 合併會計報表 531
第四節 審計報告 534
參考案例 543
第十五章 境外融資 549
第一節 境外融資政策支持 550
第二節 境外非金融企業債務融資 555
第三節 引進戰略投資者 560
第四節 外商投資證券公司 564
第五節 金融衍生產品 567
參考案例 579
第十六章 境外上市 581
第一節 境外上市的基本規定 582
第二節 上市方式 588
第三節 香港證券市場 591
第四節 英國證券市場 607
第五節 美國證券市場 616
第六節 新加坡證券市場 622
第七節 韓國證券市場 627
第八節 日本證券市場 629
參考案例 630
參考文獻 633
後記 637
作者簡介
周紅，財經類圖書作家。
曾任北大、清華、人大、上海財大、西南財大等高校外聘教授，教授投資銀行專業課程。
曾任北大縱橫管理諮詢公司專家級顧問、嘉富誠國際資本有限公司董事合伙人、多隻私募股權投資基金合伙人及管理人。
早年在大學教授“證券學”專業課程。20世紀90年代初開始從事投資銀行業務，先後在萬國證券、海通證券任職，參與過20多家企業上市及融資服務，熟悉企業資本運作。
2000年年初任上市公司董事、副總、董事會秘書，熟悉上市公司運作規則及企業IPO操作程式。2006年至今在高校任教，並作為專業上市融資顧問，為多家國內企業成功從資本市場融得資金，同時還輔導企業上市及上市後的規範運作、再融資等。
