《上市科創板》是2019年上海科學技術出版社出版的圖書，作者是趙廣君，本書共分22章，詳細解讀了企業上市科創板的總體流程，對科創板的不同環節進行了分析表述。
基本介紹
- 中文名：上市科創板
- 作者：趙廣君
- 出版社：上海科學技術出版社
- ISBN：9787547844465
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
本書從實務操作角度，對科技創新型公司上市科創板的總體流程，進行了全面、系統、詳實的介紹，以“科創板50問”闡述科創板的關鍵要點。剖析科創板7個行業首次公開發行（IPO）的典型企業，以及科創板上市委2019年第1次審議企業的多輪次問詢案例。本書為希望上市科創板的企業家和關注科創板的各方人士，提供實際參考幫助。
圖書目錄
第一章 科創板概述 1
節 科創板的戰略定位 1
第二節 科創板的政策規則 3
第二章 科創板企業行業範圍 5
第一節 新一代信息技術領域 7
第二節 高端智慧型裝備領域 15
第三節 新材料領域 21
第四節 新能源領域 21
第五節 節能環保領域 23
第六節 生物醫藥領域 24
第七節 數字文化創意和高端生產性服務業 26
第三章 科創板企業改制上市操作實務 29
第一節 改制上市概要 30
第二節 改制上市流程 31
第三節 中介機構協調會 32
第四節 企業內部組織和業務架構調整 32
第五節 企業清理規範 33
第六節 證券公司保薦機構的職責 35
第七節 會計師事務所的職責 37
第八節 律師事務所的職責 44
第九節 資產評估機構的職責 45
第十節 企業關聯交易 48
第十一節 企業資產重組 52
第十二節 企業獨立性 5
第十三節 企業募集資金投資項目論證 54
第十四節 企業發行上市承擔費用 55
第十五節 企業發行上市所需時間 56
第四章 科創板公司引入VC/PE機構 57
第一節 VC/PE機構的引入 58
第二節 對賭協定 63
第五章 科創板公司估值 67
第一節 科創板公司估值的決定因素 68
第二節 科創板公司的估值方法 68
第三節 估值方法的適用性 73
第六章 科創板股份公司成立及治理 75
第一節 股份公司創立大會 76
第二節 科創板上市公司內部治理 80
第七章 科創板公司同股不同權和股權激勵 91
第一節 同股不同權 92
第二節 股權激勵 95
第三節 股權激勵的模式 100
第四節 股權激勵案例 104
第八章 科創板紅籌架構 107
第一節 紅籌架構概述 108
第二節 紅籌企業上市規則 109
第三節 紅籌企業財務報告信息披露 112
第九章 科創板企業相關部門辦事流程 117
第一節 股份有限公司設立登記 118
第二節 輔導備案 119
第三節 投資項目立項備案 120
第四節 建設項目核准與備案流程 121
第五節 上市環保核查與環評 122
第六節 合規性證明檔案辦理 124
第十章 科創板股票發行上市審核 125
第一節 科創板IPO審核工作流程 126
第二節 規則定位 126
第三節 創新重點 127
第四節 上市審核總則 128
第五節 申請與受理 131
第六節 發行條件和上市條件審核 133
第七節 審核程式 138
第八節 中止與終止 145
第九節 審核相關事項 147
第十節 自律管理 148
第十一章 科創板公司招股說明書 153
第一節 招股說明書主要內容 154
第二節 科創板與創業板招股說明書的比較 155
第十二章 科創板股票上市委員會 169
第一節 設立宗旨 170
第二節 人員組成與任期 171
第三節 職責 172
第四節 上市委會議 174
第五節 上市委審議工作監督 178
第十三章 科創板科技創新諮詢委員會 181
第一節 設立目的 182
第二節 工作內容 182
第十四章 科創板首次公開發行股票註冊 187
第一節 總則 188
第二節 發行條件 190
第三節 註冊程式 192
第四節 發行與承銷的特別規定 197
第五節 發行上市保薦的特別規定 198
第六節 監督管理和法律責任 19
第十五章 科創板股票發行與承銷 207
第一節 基本定位 208
第二節 完善發行安排反映科創企業訴求 208
第三節 調整配套機制體現投資者適當性要求 211
第四節 最佳化券商定位推動投行業務轉型升級 212
第五節 明確綠鞋機制促進市場平穩運行 213
第六節 加強自律監管防控潛在發行風險 214
第十六章 科創板股票信息披露 217
第一節 信息披露的總體要求 218
第二節 發行上市信息披露的審核 218
第三節 信息披露的一般規定 221
第四節 定期報告 225
第五節 應當披露的重大交易 228
第六節 應當披露的行業信息和經營風險 232
第七節 應當披露的其他重大事項 237
第十七章 科創板股票交易特別規定 243
第一節 基本要求 244
第二節 主要制度安排 244
第十八章 科創板上市公司持續監管與督導 247
第一節 制定原則 248
第二節 公司治理 249
第三節 股份減持 250
第四節 日常監管和違反處理 254
第五節 持續督導 258
第六節 其他事項 262
第十九章 科創板上市公司退市 265
第一節 總體要求 266
第二節 一般規定 267
第三節 重大違法強制退市 268
第四節 交易類強制退市 270
第五節 財務類強制退市 271
第六節 規範類強制退市 275
第七節 聽證與覆核 27
第八節 退市整理期 280
第九節 主動終止上市 281
第二十章 科創板與國內市場板塊比較 287
第一節 科創板VS主機板 288
第二節 科創板VS中小板 289
第三節 科創板VS創業板 290
第四節 科創板VS新三板 291
第五節 科創板VS股權託管交易市場 293
第二十一章 科創板與國際(境外)市場比較 295
第一第一節 企業選擇國際(境外)上市的因素 296
第二節 科創板VS香港股票市場 297
第三節 科創板VS美國股票市場 299
第四節 科創板與其他國際市場的比較 302
第五節 境外主要資本市場的成本比較 307
第二十二章 科創板問詢典型案例 309
第一節 上市委第1次審議會議 310
第二節 問詢典型案例：深圳微芯生物科技股份有限公司 311
第三節 科創板上市委第1次審議會議結果 33
作者簡介
趙廣君，復旦大學套用經濟學博士後，曾在國內著名基金公司和上市公司工作，目前就職於上海市經濟和信息化委員會，參與上海企業上市科創板有關工作，編制《中國製造2025上海行動綱要》等重大產業規劃，出版《證券投資學》等著作。
