《私募合規》是一本2019年中國經濟出版社出版的圖書，作者馬海源，李瀟瀟 。本書總計四章，從多年的私募實踐中，對私募合規體系進行歸納與總結，採用情景、案例、問答等多種形式論述私募從業面臨的諸多法律問題，從合規的角度審視私募。
基本介紹
- 中文名：私募合規
- 作者：馬海源、李瀟瀟
- 出版社：中國經濟出版社
- ISBN：9787513655675
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
當人們更多地關注私募的業績時，往往忽略了私募運作另一個同樣很重要的因素：合規。
合規是風險控制的一環，世界著名的對沖基金橋水就很注重風險管理。如同蓋房子先要建地基一樣，合規正是運作私募的基礎。鑒於國內外的立法不同，投資首先要受制於本國的法律約束，這也是作者解構私募首先立足於合規問題的原因。
作者從多年的私募實踐中，對私募合規體系進行歸納與總結，採用情景、案例、問答等多種形式，深入淺出地層層推進，力爭用通俗易懂的語言清晰地解構私募從業面臨的諸多法律問題。本書立足於合規，非常具有實操性。無論是想要了解私募的零基礎讀者，或者是已經身處私募浪潮的朋友，都應該從合規的角度，再細細地審視私募。
圖書目錄
第一章
私募投資基金概述
第一節“哥倫布也需要金主” ......
1484年的哥倫布 ......
2018年的哥倫布 ......
子孫的福蔭 ......
揭開面紗 ......
第二節從舶來品到中國製造 ......
有需求，無通道 ......
藉助通道 ......
我是私募，我為自己代言 ......
第三節監管趨嚴≠束手束腳 ......
何為專家？ ......
如何理財？ ......
專家理財VS菜市場服務 ......
第四節私募基金與非法集資 ......
中晉黃金，究竟是什麼？ ......
剝洋蔥 ......
罪與非罪 ......
第五節速度與激情 ......
打掃乾淨屋子再請客 ......
問題所在 ......
行政監管與行業自律相結合 ......
慢即是快 ......
第二章
私募管理人的設立
第一節設立之前，應當知道的事情 ......
“官方”代辦 ......
“準入”之人、財、物 ......
私募資產配置基金管理人 ......
不予登記情形 ......
第二節流程 ......
金融辦的備案 ......
機構主體的成立 ......
私募資質的申請 ......
設立實操 ......
第三節稅收 ......
私募管理人層面 ......
基金層面 ......
股東/出資人層面 ......
第四節私募殼買賣 ......
中基協態度 ......
變更關鍵點 ......
第三章
私募投資基金的募集
第一節誰能募集？ ......
直銷和代銷 ......
代銷，當甩手掌柜？ ......
“第三種”募集方式 ......
第二節向誰募集？ ......
合格投資者 ......
兩層嵌套，雙向識別 ......
投資者人數與穿透核查 ......
核查基金份額受讓人 ......
變相突破合格投資者標準 ......
第三節募集程式 ......
募集流程 ......
募集實戰場景演示 ......
募集失敗 ......
注意事項 ......
第四節基金契約 ......
如何看懂私募基金契約？ ......
如何修改私募基金契約？ ......
第五節基金備案 ......
備案外包？ ......
三種組織形式 ......
有講究的基金名稱 ......
不能備案的“私募基金” ......
第六節資金安全 ......
被更換的託管賬戶 ......
何為“挪用”？ ......
強制執行 ......
第四章
私募投資基金的運作
第一節信息披露 ......
真實性、準確性和完整性 ......
及時 ......
非公開 ......
信息披露義務人 ......
散落的信息披露義務 ......
第二節服務外包 ......
資質 ......
水平 ......
安全 ......
第三節內幕交易 ......
知情人 ......
非法獲取內幕信息的人員 ......
內幕信息 ......
第四節操縱市場 ......
八大行為 ......
連續交易操縱 ......
約定交易操縱 ......
洗售操縱 ......
蠱惑交易操縱 ......
搶帽子交易操縱 ......
虛假申報操縱 ......
特定時間的價格或價值操縱 ......
尾市交易操縱 ......
第五節資金池業務 ......
獨立性 ......
真實性 ......
後記 ......
作者簡介
馬海源
畢業於西南政法大學，具有國家法律職業資格證，證券業、基金業、期貨業等從業人員資格。
曾供職於某檢察院公訴科、境內大型證券公司機構部、境內領先的股權類私募基金。現任職於一家領先的證券類私募基金，合規風控負責人。
李瀟瀟
畢業於華東政法大學，具有國家法律職業資格證，律師執業資格證，證券業、基金業等從業人員資格。
曾供職於某檢察院民行科，榮獲最高人民檢察院頒發的“全國民事行政檢察優秀辦案人”稱號。後從事與私募相關的法律業務。
