海通證券股份有限公司

海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）（Haitong Securities Co., Ltd. SH:600837）是國內成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，擁有一體化的業務平台、龐大的行銷網路以及雄厚的客戶基礎，經紀、投行和資產管理等傳統業務位居行業前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創新業務領先行業。海通證券成立於1988年，是國內二十世紀八十年代成立的證券公司中唯一一家仍在營運並且未更名、未接受政府注資的大型證券公司，公司的前身是上海海通證券公司，於1994年改制為有限責任公司，並發展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。

基本介紹

• 公司名稱：海通證券股份有限公司
• 成立時間：1988年
• 總部地點：中國上海
• 經營範圍：投資
• 年營業額：88.65 億元(2024上半年) 
• 員工數：10084人（2019年） 
• 經營理念：科學，誠信，客觀，準確，增值
• 公司性質：股份制投資公司
• 證券代碼：600837

發展歷程

海通證券股份有限公司（簡稱“公司”）的前身是上海海通證券公司，成立於1988年，是我國最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責任公司，並發展成全國性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經中國證監會批准，公司註冊資本金增至87.34億元，成為國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司。2005年5月，經中國證券業協會評審通過，海通證券成為創新試點券商，公司發展進入新時期，各項業務繼續保持市場前列。2006年，隨著股權分置改革和券商綜合治理的完成，資本市場進入實質轉折期。在這一年裡，公司抓住機遇，深化改革，加快發展，使公司在業務、管理、風控、制度和流程建設等方面都上了一個新台階，啟動了上市進程並獲得了實質性進展。2007年7月31日，公司成功掛牌上市。2007年10月，中國證監會批准公司非公開發行新股不超過100，000萬股並已完成，引入了中信集團、中國平安、太平洋保險等戰略投資者，最佳化了公司股東結構，公司資本金達到82.2782億元。是國內證券行業中資本規模最大的綜合性證券公司之一。2009年末公司總資產1208億元，淨資產434億元，淨資本344億元。2009年，公司首次借力專業機構制定公司今後五年的發展戰略。2014年1-12月，公司實現營業收入179.75億元，同比增長71.93%；截至2014年12月31日，公司的總資產為3526.46億元，較年初增長108.51%。

海通證券股份有限公司

海通證券擁有91名博士、1175名碩士和6000名學士近萬名員工組成的國內一流證券公司。海通證券現有6家子公司、10家分公司、188家證券營業部分布在全國118個城市，客戶總數達300萬以上，2010年底公司總資產1154.13億元，淨資產444.64億元。

大事記

海通證券成立於1988年，註冊資本人民幣1000萬元，註冊地為上海，當時名稱為上海海通證券公司，主要股東為交通銀行上海分行。經營範圍為主營經銷和代理發行各類有價證券，兼營證券業務諮詢，承辦各類有價證券的代保管、過戶、還本付息等業務，辦理證券的代理投資業務及經中國人民銀行批准的其他有關業務。

經中國人民銀行《關於上海海通證券公司改制問題的批覆》（銀復[1994]5號）的批准， 1994年9月27日，上海海通證券公司改制成為海通證券有限公司，註冊資本人民幣100，000萬元，經營範圍變更為代理證券發行、還本付息業務；自營、代理證券買賣業務；辦理證券的代保管和鑑證業務；接受委託代收證券本息和紅利、辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資諮詢和投資基金業務；經人民銀行批准經營的其它業務。

經中國證券監督管理委員會《關於核准海通證券有限公司增資擴股方案和綜合類證券公司的批覆》（證監機構字[2000]296號）的批准，2000年12月29日，海通證券有限公司完成增資擴股，公司資本金增至374，692．80萬元，經營範圍為：代理證券發行業務；自營、代理證券買賣業務；代理證券還本付息業務；辦理證券的代保管和證券鑑證業務；接受委託代收證券本息和紅利，接受委託辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資諮詢業務；證券投資基金業務。

經中國證券監督管理委員會《關於海通證券有限公司整體變更為股份有限公司的批覆》（證監機構字[2001]278號）的批准，2002年1月28日，海通證券有限公司整體變更為股份有限公司，海通證券有限公司更名為“海通證券股份有限公司”，註冊資本為人民幣4，006，093，000元。

經中國證券監督管理委員會《關於同意海通證券股份有限公司增資擴股的批覆》（證監機構字[2002]329號）的批准，2002年11月1日，海通證券註冊資本金增至8，734，438，870元人民幣。公司經營範圍變更為：證券（含境內上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑑證，代理登記開戶，證券的自營買賣，證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資諮詢（含財務顧問），受託投資管理，中國證監會批准的其他業務。

2005年5月，公司獲創新試點類證券公司。

經中國證券監督管理委員會證監公司字[2007]90號檔案核准，2007年6月7日，都市股份將全部資產與負債出售予公司控股股東光明食品（集團）有限公司，同時吸收合併原海通證券。吸收合併完成後，存續公司更名為海通證券股份有限公司，並承繼了原海通證券的全部業務，原海通證券的職工、資產與負債由存續公司承接。2007年6月29日，新增股份完成中國證券登記結算有限責任公司上海分公司網下登記工作，2007年7月6日，存續公司在上海市工商行政管理局辦理工商登記變更手續，註冊資本變更為人民幣3，389，272，910元。

2007年7月31日，海通證券在上海證券交易所掛牌上市。

經中國證監會《關於核准海通證券股份有限公司非公開發行股票的通知》（證監發行字【2007】368號）檔案核准，公司於2007年11月21日完成非公開發行股票，公司的註冊資本、實收資本由人民幣3，389，272，910元變更登記為人民幣4，113，910，590元。

公司於2008年5月5日召開了2007年度股東大會，審議通過了《關於公司2007年度進行利潤分配的預案》，以2007年12月31日總股本4，113，910，590股為基數，向全體股東每10股派發現金股利1．00元（含稅），派送股票股利3股（含稅），以資本公積向全體股東每10股轉增7股，公司派送股票股利和資本公積轉增股本後，總股本由4，113，910，590股變更為8，227，821，180股。該分配方案於2008年5月28日實施完畢。

公司自2015年5月28日起將全體信用客戶的融資(券)保證金比例上調5%，調整後會減少客戶保證金可用金額及可開倉金額。

海通證券股份有限公司，2015年8月24日 晚間在港交所公告稱，因本公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會決定對海通證券進行立案調查。

2020年11月，海通證券涉嫌操縱市場被查。18日，中國銀行間市場交易商協會的官網發布公告表示，近日，交易商協會對永城煤電控股集團有限公司開展了自律調查。該公告稱，根據調查獲取的線索並結合相關市場交易信息，發現海通證券股份有限公司及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，協會將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。

2024年8月5日，海通證券與安永（中國）企業諮詢有限公司舉行合作備忘錄簽約儀式。雙方將在政府園區業務、可持續發展服務、資本市場服務、綜合金融服務、品牌活動與宣傳推廣等方面建立合作機制。

2024年9月5日晚間，國泰君安公告稱，公司與海通證券正在籌劃由公司通過向海通證券全體A股換股股東發行A股股票、向海通證券全體H股換股股東發行H股股票的方式換股吸收合併海通證券並發行A股股票募集配套資金，公司A股股票將於2024年9月6日開市時起開始停牌，預計停牌時間不超過25個交易日。

公司文化

在多年的發展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效益”的經營方針，堅持“穩健乃至保守”的風控品牌，追求“管理一流、人才一流、服務一流、效益一流”的經營管理目標，取得了顯著的經濟效益和社會效益。

高管人員

董事會成員

周杰 先生 | 董事長、執行董事

李軍 先生 | 執行董事、總經理

任澎 先生 | 執行董事、副總經理

屠旋旋 先生 | 非執行董事

周東輝 先生 | 非執行董事

余莉萍 女士 | 非執行董事

許建國 先生 | 非執行董事

張鳴 先生 | 獨立非執行董事

林家禮 先生 | 獨立非執行董事

朱洪超 先生 | 獨立非執行董事

周宇 先生 | 獨立非執行董事

監事會成員

童建平 | 監事會主席

趙永剛 先生 | 監事會副主席、職工代表監事

侍旭 先生 | 職工代表監事

武向陽 先生 | 職工代表監事

阮峰 先生 | 監事

李爭浩 先生 | 監事

曹奕劍 先生 | 監事

董小春 先生 | 監事

戴麗 女士 | 監事

其他高級管理人員

韓建新 副書記

毛宇星 先生| 副總經理、首席信息官

潘光韜 先生 | 副總經理

張信軍 先生 | 副總經理兼任財務總監

姜誠君 先生 | 副總經理

陳春錢 先生 | 業務總監

張向陽 先生 | 業務總監

李建國 先生 | 總經理助理

林涌 先生 | 總經理助理

杜洪波 先生 | 首席風險官

裴長江 先生 | 董事會秘書

趙慧文 女士 | 合規總監

侍旭 先生 | 首席風險官

公司榮譽

2024年

2024年7月，獲評2023年度金融信息服務領域企業標準“領跑者”稱號。

2024年7月，《財富》發布2024年中國民營企業500強榜單，以4,664.4百萬美元營業收入位列榜單428位。

2023年

2023年7月，入選2023年《財富》中國上市公司500強排行榜，排名第465位。

2023年7月，入選2023年《財富》中國500強排行榜第332位。

2022年

2022年5月，入選福布斯2022全球企業2000強榜單，排名第766位。

2022年7月，位列2022年《財富》中國500強排行榜第290位。

2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列238位。

2021年

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發布，海通證券股份有限公司排名第282位。

2021年7月，入選國有重點企業管理標桿創建行動標桿企業名單。

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。

2020年

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第69。

2020年1月4日，獲得2020《財經》長青獎“可持續發展創新獎”。

2020年1月11日，“2019中國企業社會責任500優榜單”發布，海通證券股份有限公司位列第124位。

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發布，海通證券排名第107位。

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發布，海通證券排名第257位。

2020年5月13日，海通證券名列2020福布斯全球企業2000強榜第638位。

2020年7月，2020年《財富》中國500強，海通證券股份有限公司排名第283位。

2020年9月28日，2020中國服務業企業500強，海通證券股份有限公司位列第193位。

2019年

2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發布，海通證券股份有限公司排名第214位。

2019年12月12日，《匯桔網·2019胡潤品牌榜》發布，海通證券以70億元品牌價值排名第141，上榜2019金融品牌價值全國排名第31。

2018年

2018年12月5日，榮獲第八屆香港國際金融論壇暨中國證券金紫荊獎最具品牌價值上市公司。

良好的服務質量、精湛的技術水平、孜孜以求的創新精神，使海通證券公司的投資銀行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度投行最佳團隊”、“2005年最佳股改團隊”。2007年1月，公司被著名財經網站和訊網評選為“2006年度中國最佳投行金牌團隊”。2008年1月，公司被證券時報評選為“2007年中小企業優秀保薦機構”。2008年3月，被新財富評為“最受尊敬的投行”之一。2008年，被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優秀證券中介機構”。2008年，公司嚴格投資銀行項目管理，顯著提高了投行項目的質量，上海電氣IPO成為H股回歸A股的經典案例，取得良好市場反響。公司併購重組業務發展迅速，尤其樹立了在文化傳媒領域併購專家的地位，2008年參加由上海證券報組織的評選，獲得“最佳併購團隊”獎。2009年公司榮獲第三屆《新財富》雜誌“新財富最佳投行獎”。 自2006年開展資產管理業務以來，海通證券已取得了長足的進步，並為未來的發展打下了堅實的基礎。2006年3月，公司首隻集合理財產品“海通穩健增值集合資產管理計畫”成立，募集規模12.7億元。由於產品的投資業績出色，在2009年1月國金證券和路透社舉辦的第一屆最佳私募和券商集合資產管理人評選活動中，海通證券獲“2008年最佳管理人”稱號，海通穩健增值計畫獲得“2008年度最佳集合理財計畫”獎項。同年5月，海通穩健增值計畫在上海證券報主辦的“2008年度中國最佳證券經紀商暨理財產品評選”中獲評“2008年度最佳混合型集合理財產品”。2010年1月，在國金證券主辦、上海證券報協辦的“第二屆中國最佳私募基金”評比中，公司榮獲券商資產管理類長期優勝獎。

2016年

2016年8月，海通證券股份有限公司在"2016中國企業500強"中排名第344位。

公司業績

2024年8月29日，海通證券發布2024年半年度報告，報告期內，公司實現營業收入88.65億元，同比下降47.76%；歸屬於上市公司股東的淨利潤9.53億元，同比下降75.11%。

企業事件

違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。

經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程式。

尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。

海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

2015年5月，海通證券當月即先後為上海司度實際控制的資產管理計畫開立 了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券契約》， 致使上海司度得以開展大規模的融券交易。

在該過程中，海通證券違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》（證監會公 告【2011】31號）第十一條的規定，構成《證券公司監督管理條例》第八十四條 第（七）項“未按照規定與客戶簽訂業務契約，或者未在與客戶的業務契約中載 入規定的必要條款”所述行為。

海通證券公告稱，證監會責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得509,653.15元，並處罰款2,548,265.75元；對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，並分別處以10萬元罰款。

2017年5月24日，海通證券公告稱，因此前違規向司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業務，證監會罰款255萬元，並沒收違法所得。

立案調查

2021年9月8日訊息，海通證券：因公司在開展西南藥業股份有限公司財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對公司進行立案並調查相關情況。

2024年4月12日，海通證券收到證監會《立案告知書》。因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對公司進行立案。

行政處罰

2021年9月28日，海通證券公告，收到重慶證監局《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌奧瑞德(600666)持續督導未勤勉盡責一案，重慶證監局已調查完畢，擬對公司及相關人員作出行政處罰：責令海通證券改正，沒收財務顧問業務收入100萬元，並處以300萬元罰款；對時任奧瑞德持續督導期獨立財務顧問主辦人李春、賈文靜給予警告，並分別處以5萬元罰款。

2023年11月9日，證監會宣布對海通證券以及2名保代採取出具警示函監管措施的決定。今年以來，海通證券已多次因投行違規被處罰，而其IPO項目更是頻現撤單。

2024年1月，海通證券保薦的沃得農機IPO項目在註冊環節終止上市路，該項目曾被證監會現場檢查。監管注意到四項違規行為，投行及保代未就實際控制人所持股權凍結情況持續履行盡職調查職責並及時報告；對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實；未對發行人會計基礎不完善、內部控制不規範的情況予以充分關注；未經同意改動招股說明書。對此，深交所對海通證券採取書面警示的自律監管措施。

2024年4月19日，因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，海通證券收到證監會行政處罰事先告知書。海通證券罰沒合計776.44萬元。

監管措施

2024年4月30日，廣東證監局發布四份對券商機構及保薦人的監管罰單。在對海通證券採取責令改正監管措施中，廣東證監局表示，海通證券作為格力地產債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受託管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低於項目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期後事項核查中，未對存貨可變現淨值的評估進行持續關注和盡職調查；未製作諮詢審計機構工作底稿；未對發行人重大損失披露臨時受託管理事務報告；對發行人差錯更正事項披露臨時受託管理事務報告不及時，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引（2020年）》第三條、第五條、第十一條、第二十一條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引（證監會公告〔2018〕6號）》第六十三條，《公司債券受託管理人執業行為準則（2022年）》第十二條、第十八條等要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六條第一款的規定。