新三板掛牌操作實務與業務要點解析

內容簡介

平雲旺律師畢業於北京大學，法學院碩士。現為大成律師事務所高級合伙人、常務委員會委員、業務標準化建設委員會主任、金融專業委員會主任、場外市場(三板四板)專業委員會主任，北京大學法學院碩士生兼職導師、中國政法大學碩士生兼職導師。平雲旺律師在IPO、新三板、投資融資、併購重組等領域具有豐富的經驗，先後為近百家金融機構、大型國有企業、民營企業、外商投資企業提供法律服務。平雲旺律師在資本市場領域業績有：奧康國際(603001)、盛屯礦業(600711)、拓爾思(300229)、巨龍管業(002619)、天一眾合(430089)、安普能(430136)、康辰亞奧(430155)、青鳥軟通(831718)、樂克科技(832125)、頂*影業(832727)、瑞奧電氣(833106)、中盈科技(833124)、同濟設計(833427)等。

圖書目錄

第一章新三板掛牌的準備工作

第一節申請掛牌新三板的條件

1.依法設立且存續滿兩年

2.業務明確，具有持續經營能力

3.公司治理機制健全，合法規範經營

4.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規

5.主辦券商推薦並持續督導

6.本節相關案例

第二節選擇戰略投資者

1.戰略投資者選擇目標公司的標準

2.尋找並選擇戰略投資者

3.引進戰略投資者的準備工作

4.引進戰略投資者的風險

5.本節相關案例

第三節選擇中介機構

1.主辦券商

2.律師事務所

3.會計師事務所

4.資產評估機構

5.本節相關案例

第四節調整企業治理結構

1.調整法人治理結構

2.合理配置董事、監事及高級管理人員

3.本節相關案例

第五節規劃企業發展戰略

1.戰略規劃存在的問題

2.制定企業發展戰略遵循的原則

3.在戰略梳理過程中制定戰略規劃

4.本節相關案例

第六節強化企業內部控制

1.企業內部控制的基本內容

2.企業內部控制建設

3.本節相關案例

第二章新三板掛牌流程第一節製作申請材料

1.全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請檔案內容與格式指引(試行)

2.全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引(試行)

3.製作其他要求披露的檔案

4.準備不要求披露的檔案

5.相關檔案範本

第二節掛牌總體流程

1.在公司內部成立新三板掛牌領導小組

2.與中介機構簽訂協定並開展全面盡職調查工作

3.規範公司治理、財務內控機制、解決各類問題

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