《新三板規則解讀與操作指南（實務操作版）》是2016年3月中國法制出版社出版的圖書，作者是韓驍、常莎。
基本介紹
- 中文名：新三板規則解讀與操作指南（實務操作版）
- 作者：韓驍、常莎
- 出版時間：2016年3月
- 出版社：中國法制出版社
- 頁數：240 頁
- ISBN：9787509370766
- 定價：48 元
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書主要從新三板的概念、制度規則、操作程式等方面入手，同時也對一些相關的規章制度、企業常見問題以及解決方案進行詳細描述和解讀，可以說全方位地覆蓋了新三板知識的各個方面，並進行合理布局，確保整本書的結構更加緊湊有序，內容則更加豐富全面。
整本書對新三板進行拆分，既從市場現狀、政策實施、發展趨勢等多個方面給予解答，又詳細描述了不同參與者之間的緊密聯繫以及整個新三板運作的流程，可以說從橫向和縱向上都做到了精確分析，使參與者能夠建立起更為立體的認識。同時對於新三板概念、操作以及相關的業務的重點描述，有效提升了參考價值和指導的意義，確保參與新三板市場的企業、機構、投資者能夠從理論知識的理解進入到實際操作層面，從而更好地理解新三板，並真正能夠解決相關的問題。
圖書目錄
第一章 新三板的基本概念和特性... 6
第一節 新三板的歷史淵源... 6
一、“兩網系統”指的是什麼... 6
二、代辦股權轉讓系統... 7
三、新三板的中關村科技園區試點... 8
四、全國中小企業股份轉讓系統... 9
五、新三板的擴容... 9
六、新三板與老三板的區別... 10
第二節 新三板的市場結構與定位... 12
一、我國資本市場的多層次結構體系... 12
二、新三板的市場定位... 13
三、新三板的功能... 13
四、新三板與主機板市場的區別... 14
五、新三板與中小板市場的區別... 15
六、新三板與創業板市場的區別... 16
七、新三板與區域性股權交易市場的區別... 16
八、新三板與產權交易市場的區別... 17
九、新三板和納斯達克的區別... 18
十、新三板與OTCBB的區別... 18
十一、新三板對資本市場的影響... 19
第二章 新三板的規則和制度... 20
第一節 06年的規則體系... 20
一、2006年規則體系的檔案... 20
二、2006年新三板規則體系的意義... 21
第二節 09年的規則體系... 22
一、2009年規則體系的檔案... 22
二、2009年規則體系的主要特點... 23
第三節 13年的規則體系... 24
一、2013年規則體系的檔案... 24
二、2013年規則體系建立的背景... 25
三、2013年新三板新規則的調整和創新體現在什麼地方？... 25
第四節 現行制度的改革構想... 27
一、完善合格投資者制度... 27
二、信息披露與監管力度的進一步加強... 28
三、完善退市制度... 28
四、確保交易方式和分層制度的結合... 29
第三章 新三板掛牌... 30
第一節 企業掛牌新三板的背景和重要性... 30
一、中小企業掛牌新三板的背景... 30
二、掛牌新三板對企業的重要意義... 30
第二節 申請新三板掛牌的條件和費用... 32
一、什麼樣的企業適合上新三板... 32
二、掛牌的條件... 33
三、掛牌新三板的成本及費用... 34
第三節 掛牌前的股份制改造... 34
一、掛牌前企業進行股份制改造的必要性... 34
二、股份制改造的方式有哪些？... 35
三、股份有限公司設立的條件和要求... 35
四、股份制改造的基本流程... 36
五、股份制改造所涉及的問題... 37
第四節 企業申請掛牌新三板的工作流程... 38
一、掛牌的基本流程... 38
二、申請掛牌同時發行股票融資的公司的掛牌流程... 40
第四章 新三板的市場業務操作... 41
第一節 新三板市場業務的基本特點和規則制度... 41
一、市場業務的特點... 41
二、市場業務新規則——《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》... 42
第二節 轉讓股票... 42
一、轉讓方式... 42
二、股票轉讓的相關規定... 44
三、股份轉讓的限制... 44
第三節 股票發行... 45
一、股票發行的概念... 45
二、定向發行的程式... 46
第四節 重大資產重組... 47
一、什麼是重大資產重組... 47
二、實施重大資產重組需要滿足認定標準和相關的要求... 48
三、重大資產重組的程式... 49
第五節 併購戰略的實施... 50
一、什麼是企業併購... 50
二、併購的形式... 51
三、併購戰略實施的程式... 53
四、對併購目標公司進行調查分析... 53
第六節 終止掛牌和重新掛牌... 54
一、什麼是新三板的終止掛牌... 54
二、新三板終止掛牌業務的流程... 55
第五章 新三板中其他參與主體和監管部門... 56
第一節 投資者... 56
一、投資主體... 56
二、投資者適當性管理制度... 57
三、投資者如何參與和完成交易... 57
四、投資者的風險... 58
第二節 主辦券商... 59
一、主辦券商的業務... 59
二、主辦券商的主要責任... 60
三、主辦券商的任職資格... 60
四、取得主辦券商資格的程式... 61
五、主辦券商的持續督導... 61
六、主辦券商的選擇與更換... 62
第三節 律師事務所... 63
一、律師事務所的主要工作和職責... 63
二、律師事務所的選擇... 64
第四節 會計師事務所... 64
一、會計師事務所的工作職責... 64
二、會計師事務所的選擇... 65
第五節 資產評估機構... 65
一、資產評估機構的工作任務... 65
二、資產評估機構的選擇... 66
第六節 新三板中的監管支持機構... 66
一、全國股份轉讓系統公司... 66
二、證券監督管理委員會... 67
三、證券結算登記機構... 68
第六章 新三板的現狀與未來... 69
第一節 新三板的現狀... 69
一、掛牌企業的特點... 69
二、掛牌企業交易的特點... 70
三、新三板股份交易受限的原因... 70
第二節 新三板的分層... 71
一、分層的背景和原因... 71
二、市場分層的意義... 72
三、新三板分層設計的難度和發展方向... 73
四、國內外場外市場的分層體系... 73
第三節 新三板的轉板... 74
一、什麼是新三板轉板... 74
二、轉板的路徑... 75
三、轉板的綠色通道... 76
四、轉板制度的設計... 76
五、未來掛牌企業實現轉板的條件... 77
六、新三板轉板的審批... 78
第四節 介紹上市... 79
一、介紹上市的基本情況... 79
二、介紹上市的必要性... 80
第五節 重新明確新三板的定位，打破交易所壟斷... 80
一、兩大交易所的困局... 80
二、強化新三板的發展，打造合理的競爭格局... 81
第六節 發行中小企業私募債及其他融資工具... 81
一、什麼是中小企業私募債... 81
二、中小企業私募債的發行條件和程式... 82
三、中小企業私募債未來的發展... 83
四、優先股的基本概念... 84
五、什麼是可轉債... 84
第七章 經典案例分析... 85
第一節 公司申請掛牌的相關案例... 85
一、華宿電氣如何處理控股股東、實際控制人占用公司資金問題？... 85
二、北京網動科技有限公司設立時股東資格存在法律瑕疵是否會受到行政處罰？... 86
三、奧爾斯如何處理股東缺席股東會表決的股權轉讓問題？... 87
四、奧凱立如何處理子公司人數超過200人的問題？... 87
五、天房科技如何通過變更經營範圍消除同業競爭？... 88
六、三意時代如何解決設立時註冊資本不符合當時施行的《公司法》規定的問題？... 89
七、新網程如何處理股權同股不同價的問題？... 89
八、必可測如何解決股份代持的問題？... 90
九、信諾達如何在掛牌前解決對主要客戶存在銷售依賴的問題？... 91
十、拓川股份如何處理董事、高管親屬任公司監事的問題？... 91
十一、盛世光明是如何收購子公司的？... 92
十二、風格信息如何處理技術出資超比例且未評估的問題？... 92
十三、聯動設計如何解決以人力資源、管理資源出資的問題？... 94
十四、成科機電如何處理土地取得方式與證載信息不一致的問題？(成科機電430257) 95
第二節 中介機構和監管機構的相關案例... 95
一、全國股份轉讓系統對中航新材採取監管措施... 95
二、中試電力未如期披露半年度報告面臨摘牌... 96
三、泰谷生物董事長曹典軍違規受到處分... 97
四、天佑鐵道更換主機板券商... 97
五、北京思創銀聯科技股份有限公司變更會計師事務所... 98
六、可來博因違規操作受罰... 98
七、凱英信業未及時更正報告... 99
八、斯福泰克未按規定披露會計差錯更正信息... 99
九、中控智聯年報數據與審計報告數據不一致... 100
第三節 資本運作的相關案例... 100
一、北京時代開創定向增發的先河... 100
二、眾合醫藥巨虧千萬仍定向融資1.2億元... 101
三、九恆星通過定向增資實現併購... 101
四、長江財富藉助新三板認購私募債... 101
五、金和軟體和紫光華宇通過公司股權激勵吸引人才... 102
六、北京安控科技股份有限公司實現轉板上市... 102
七、上海屹通信息科技股份有限公司通過被收購實現曲線上市創業板... 103
八、久其軟體通過IPO登入中小板... 103
九、PE機構投資同濟醫藥... 104
十、寶盈基金全資子公司中鐵寶盈發行資管產品... 104
附錄一 全國中小企業股份轉讓系統法律法規及規則... 105
一、法律及行政法規... 105
二、部門規章與規範性檔案... 105
綜合性的... 105
公司準入... 105
信息披露... 106
公司治理... 106
併購重組... 106
稅收... 106
三、業務規則... 106
綜合類... 106
掛牌業務... 107
發行業務... 107
併購重組... 107
信息披露... 108
交易結算... 108
兩網公司及退市公司... 108
收費事宜... 108
四、業務指南... 108
五、檔案模板... 109
附錄二 全國中小企業股份轉讓系統核心法規及業務規則... 110
一、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》... 110
二、《非上市公眾公司監督管理辦法》... 117
三、全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則（試行）
