“新三板”操作實務指引

內容簡介

新三板經過近兩年的迅速擴容，掛牌公司數量已悄然破萬，越來越多的創業型、創新性中小微企業藉由新三板拓寬了融資渠道，提升了知名度。雖說現今新三板已經初具規模趨趨微備，但是從其整體所處的發展階段來說還是處於初級階段，相關制度建設、市場融資能力等各個方面都還有待進一步改善。《新三板操作實務指引》通過梳理新三板相關業務制度，結合在實務中逐步積累起來的一些零散而瑣碎經驗和案例，建立起一個相對完整的新三板知識體系，能對讀者了解、把握新三板的運行規則和機制有所助益。

作者簡介

顧穎，華東政法大學法學學士，保薦代表人資格，法律職業資格，非執業註冊會計師。現為申港證券投資銀行部執行董事，長年從事國內投資銀行工作。

圖書目錄

第一章概述

第一節新三板的發展歷程

一、新三板這一路走來

二、新三板在我國資本市場中扮演的角色

第二節新三板掛牌的利弊

一、企業新三板掛牌的好處

二、企業新三板掛牌的弊端

第二章掛牌標準與流程

第一節新三板掛牌標準

一、掛牌標準

二、掛牌“紅線”

三、分層制度

第二節新三板掛牌流程

一、前期決策準備

二、整體變更

三、組織申報

四、審查掛牌

第三節新三板掛牌的主要參與者

一、概述

二、企業決策層

三、主辦券商

四、律師事務所

五、會計師事務所

六、全國連才騙股轉公司

第三章盡職調查

第一節盡職調查概述

一、盡職調查的作用和內容

二、方法和信息來源

三、盡職調查的操作

第二節盡職調查實務操作

一、公司業務調查

二、公司治理調查

三、公司財務調查

四、公司合法合規調查

第三節盡職調查成果檔案

一、盡職調查工作底稿

二、盡職調查報告

三、申請檔案

第四章股份制閥鞏獄改造

第一節股改工作內容

一、股改程式

二、改制時店匪棗己間表

第二節實務操作要點

一、企業改制過程涉及的重要事項

二、建立健全公司治理結構

第五章掛牌上市

第一節掛牌程式

一、股東開戶

二、申請證券簡稱和代碼

三、提交股票初始登記申請表

四、領取同意掛牌函和繳費通知單

五、繳費

六、辦理信息披露

七、填寫掛牌進度計畫

八、股份初始抹贈朽登記

九、辦理股票掛牌

十、掛牌前的第二次信息披露

十一、申請掛牌同時發行股票融資的流程

十二、掛牌儀式

第二節掛牌後持續督導

一、概述

二、持續督導內容

三、持續督導工作要求

四、持續督導變更

五、持續督導關注的主要問題

第六章信息披露制度

第一節概述

一、信息披露的原則

二、定期報告披露的一般要求

三、臨時報告披露的一般要求

四、持續披露虹去的操龍民邀作

第二節年報

一、一般要求

二、年度報告正文

第三節半年報

一、一般要求

二、格式要求

三、基本信息

四、財務信息

五、非財務信息

六、備查檔案

第四節臨時報告

一、“三會”決議的披露

二、關聯交易的披露

三、其他事項披露

第七章掛牌後的價值發現

第一節掛牌後的資本運作

一、定向增發

二、優先股

三、債權融資

四、併購重組

五、股權轉讓

第二節股權激勵計畫及員工持股計畫

一、股權激勵計畫

二、員工持股計畫

第三節掛牌企業再謀發展之路

一、轉戰A股IPO

二、謀求A股上市公司併購

第八章其他監管制度

第一節投資者保護

一、掛牌公司股票的特殊風險

二、投資者適當性管理制度概述

三、可參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者範圍

四、主辦券商的職責

第二節行政監督

一、自律監管措施

二、全國股轉公司的紀律處分

三、“誠信檔案”制度

四、中國證監會有權採取的措施

五、證券市場禁入制度

第三節停牌與摘牌

一、監管停牌

二、公司申請暫停轉讓

三、終止掛牌

附錄：全國中小企業股份轉讓系統現行法律規則索引

第一部分綜合類

第二部分掛牌業務

第三部分公司業務

第四部分資本運作

第五部分轉讓交易

第六部分機構管理

第七部分投資者管理

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