《北京證券交易所會員管理規則（試行）》是為了規範北京證券交易所會員證券交易及其相關業務活動，保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，促進證券市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券交易所管理辦法》等法律法規、部門規章和規範性檔案，制定的規則。
2021年9月5日， 北京證券交易所發布《北京證券交易所會員管理規則（試行）》向社會公開徵求意見。有關意見請於9月22日17點前通過電子郵件或郵寄方式反饋。
基本介紹
- 中文名：北京證券交易所會員管理規則（試行）
- 制定單位：北京證券交易所
發展歷程,制定經過,徵求意見稿,
發展歷程
2021年11月2日，北京證券交易所正式發布《北京證券交易所會員管理規則（試行）》。
制定經過
2021年9月5日， 北京證券交易所發布《北京證券交易所會員管理規則（試行）》向社會公開徵求意見。有關意見請於9月22日17點前通過電子郵件或郵寄方式反饋。
徵求意見稿
北京證券交易所會員管理規則（試行）（徵求意見稿）
第一章 總 則
1.1 為了規範北京證券交易所（以下簡稱本所）會員證券交易及其相關業務活動，保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，促進證券市場健康穩定發展，根據《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券交易所管理辦法》等法律法規、部門規章和規範性檔案，制定本規則。
1.2 本規則適用於本所普通會員（以下簡稱會員）的管理。特別會員的管理規則，由本所另行制定。
1.3 會員開展本所證券交易及相關業務，應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和本所業務規則，誠實守信，規範運作，接受本所自律管理。
1.4 會員董事、監事、高級管理人員、會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和本所業務規則，忠實、勤勉地履行職責，接受本所自律管理。
1.5 本所依據本規則及本所其他業務規則，對會員及其董事、監事、高級管理人員、會員代表、會員業務聯絡人及其他相關人員進行自律管理。
1.6 會員開展本所證券交易及相關業務，應當對自身及客戶交易行為進行管理，防範違規交易行為和交易異常風險，維護證券市場秩序。
第二章 會員資格管理
第一節 會員資格取得、變更及註銷
2.1.1 具備下列條件的證券經營機構可申請成為本所會員：
（一）取得經營證券期貨業務許可證，經營證券經紀、證券承銷與保薦業務或中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認可的其他證券業務；
（二）依法取得登記機關頒發的企業法人營業執照；
（三）具有良好的信譽和經營業績；
（四）組織機構和業務人員符合中國證監會和本所規定的條件；
（五）具有完善的風險管理與內部控制制度；
（六）具有合格的經營場所、業務設施和技術系統；
（七）遵守本所業務規則，按規定交納相關費用；
（八）中國證監會及本所規定的其他條件。
2.1.2 證券經營機構向本所申請會員資格，應當提交下列檔案：
（一）申請書；
（二）公司設立的批准檔案；
（三）公司基本情況申報表；
（四）《經營證券期貨業務許可證》（副本）複印件；
（五）《企業法人營業執照》（副本）複印件；
（六）最近年度經審計財務報表和淨資本計算表；
（七）公司章程；
（八）本所要求提交的其他檔案。
證券經營機構應當按照本所規定的方式和要求，提交上述檔案。
2.1.3 證券經營機構申請檔案齊備的，本所予以受理，並自受理之日起 10 個交易日內作出是否同意其成為會員的決定。
本所同意的，與該機構簽訂《證券經營機構參與北京證券交易所業務協定書》（以下簡稱《協定書》），向其頒發會員資格證書，並予以公告，同時自同意之日起 5 個工作日內報告中國證監會。2.1.4 會員申請名稱變更登記，應當向本所提交下列檔案：
（一）申請書；
（二）機構名稱變更的批准檔案；
（三）變更後的《經營證券期貨業務許可證》（副本）複印件；
（四）變更後的《企業法人營業執照》（副本）複印件；
（五）變更後的公司章程；
（六）會員資格證書；
（七）本所要求提交的其他檔案。
2.1.5 會員名稱變更申請檔案齊備的，本所予以受理，自受理之日起 5 個交易日內與會員重新簽訂《協定書》，換髮會員資格證書，並予以公告。
2.1.6 會員有下列情形之一的，應當向本所申請終止會員資格：
（一）被中國證監會依法撤銷相關證券業務許可，不再進入本所市場開展相關業務的；
（二）被中國證監會依法撤銷、責令關閉的；
（三）被中國證監會批准解散的；
（四）不能繼續履行正常的交易及交收義務的；
（五）會員決定終止其會員資格的；
（六）其他不符合本所規定的會員條件的。
會員發生前款第一項至第三項情形時，應當自收到中國證監會決定之日起 30 個交易日內向本所申請終止會員資格。
2.1.7 會員申請終止會員資格，應當向本所提交下列檔案：
（一）申請書；
（二）有關批准檔案或者決定書；
（三）會員資格證書；
（四）業務處置方案；
（五）本所要求提交的其他檔案。
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