企業合規實務

內容簡介

為全面貫徹習近平法治思想，充分發揮檢察職能優勢，更好推動企業依法守規經營，服務經濟社會高質量發展大局，最高人民檢察院於2020 年啟動企業合規改革試點工作。張家港市人民檢察院作為全國六家首批試點基層檢察院之一，兩年多來堅持能動履職、創新實踐，辦理涉案企業合規案件 20 余件，探索 10 余種合規與檢察職能相結合的模式，建立配套制度和文書模板 50 餘項，接待來院考察交流 50 余批次。相關經驗得到最高人民檢察院肯定。2 個案例在第三屆民營經濟法治建設峰會上展播，2 個案例獲評全國檢察機關典型案例，拍攝的合規辦案故事獲評首屆全國檢察機關“十佳檢察辦案故事”。在第四屆民營經濟法治建設峰會上，張家港市工商聯、張家港市人民檢察院共建溝通聯繫機製做法入選全國工商聯與檢察機關溝通聯繫機制典型事例（2019 — 2022）。

本書呈現“三大特點”：

·聚焦實務，系統梳理了 “合規護企”辦案中把握的規則、要點，總結了 12 種緊扣職能推動合規建設的辦案模式

·聚焦以抓末端、治已病為核心的第三方機制和以抓前端、治未病為核心的事前合規，完整展現了在探索實踐中形成的 52 項配套制度和文書模板

·聚焦企業合規辦案團隊建設、第三方機制建設、合規城市建設以及偵查環節、審查起訴環節、社會治理中的合規裁量制度等難點問題，結合相關案例，做出有針對性的分析

圖書目錄

第一章引論

第一節發展脈絡

一、企業合規的起源

二、企業合規的國內發展

第二節基本概念

一、企業合規的概念

二、企業合規改革試點的概念

三、涉案企業合規的概念

第三節意義價值

一、符合新時代企業犯罪治理要求

二、符合法治化營商環境構建要求

三、符合現代化企業合規經營要求

第四節試點概況

一、堅持的基本原則

二、認識深化的過程

三、取得的初步成效

第二章檢察辦案團隊建設團隊建設

第一節團隊組建

第二節辦案規則

一、堅持有事後合規優於無事後合規

二、堅持事前合規優於事後合規

三、堅持企業責任與個人責任區別化處理

四、堅持以“合規互認”擴大結果運用

第三節辦案要點

一、合規適用條件的審查

二、合規監督考察模式的選擇

三、第三方組織適配度的審查

四、第三方組織履職的審查

第三章第三方機制建設第三章第三方機制建設

第一節第三方機制管委會的組建

一、組建第三方機制管委會的必要性

二、第三方機制管委會組建要點

第二節第三方機制專業人員的選任和管理

一、第三方機制專業人員的選任

二、第三方機制專業人員的日常管理

第三節合規考察必要性審查

企業合規實務

基本介紹

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