《企業合規管理實務手冊（視頻講解+配套工具）》是2022年人民郵電出版社出版的圖書，作者是李素鵬、葉一珺、李昕原。
基本介紹
- 中文名：企業合規管理實務手冊（視頻講解+配套工具）
- 作者：李素鵬、葉一珺、李昕原
- 出版時間：2022年5月1日
- 出版社：人民郵電出版社
- ISBN：9787115593207
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
內容簡介,圖書目錄,作者簡介,
內容簡介
合規管理貫穿企業經營管理的始終，涉及企業所有業務、所有部門、所有人員，因此，需要企業家、企業管理層、合規管理牽頭部門、專項合規管理部門及業務部門分工協作。只有做到“人人合規、事事合規、時時合規”，才能保證企業持續合規，實現可持續發展。本書將為企業構建“全員參與、全過程監控、全領域覆蓋”的“三全”合規管理體系提供借鑑，為企業不斷提升合規管理能力給予指導。
《企業合規管理實務手冊（視頻講解+配套工具）》立足合規運行維護實務需求，結合合規管理實際工作中所關注的具體事項，以圖表、模板、示例為主要形式，系統地介紹了合規義務梳理、合規風險識別與評估、合規盡調、合規審查、合規舉報與調查、合規績效考評等工作的方式和方法，同時還補充了合規審計、合規管理評審、合規培訓、合規文化建設、合規管理體系認證、合規專業人員認證等方面的操作說明。企業參考使用這些方法和工具，將有助於提升其合規管理的效率和效能。
《企業合規管理實務手冊（視頻講解+配套工具）》適合國有企業、大中型民營企業，尤其是有境外業務的企業、擬申請合規管理體系認證的企業，以及為這些企業提供合規管理諮詢、評價和認證服務的中介機構及其員工閱讀和使用。
圖書目錄
第 1 章 合規管理基礎知識//1
1．1 合規管理術語//2
1．2 合規管理標準和規範 //8
1．3 如何定位企業合規管理 //16
1．4 我國企業合規管理現狀 //20
第 2 章 合規管理體系建設與運行 //25
2．1 合規管理體系建設與運行概述 // 26
2．2 如何制定有效的規章制度 //38
2．3 企業《合規管理手冊》和《誠信合規手冊》// 45
第 3 章 合規管理組織體系及崗位職責 // 51
3．1 企業合規管理組織體系框架 //52
3．2 國有企業合規管理職責分工 // 55
3．3 非國有企業合規管理職責分工 // 57
3．4 企業合規管理職責分配實例 // 62
第 4 章 合規義務識別 //69
4．1 獲取合規義務信息 // 70
4．2 合規義務的梳理方法 //73
4．3 建立動態的合規義務維護更新機制 // 82
第 5 章 合規風險識別與評估 //87
5．1 合規風險評估概述 // 88
5．2 合規風險識別 // 91
5．3 合規風險評估過程分解 // 99
5．4 合規風險評估報告與合規風險再評估 //105
第 6 章 盡職調查及合規審查 //111
6．1 盡職調查 //112
6．2 合規審查 //120
第 7 章 合規諮詢與合規舉報 //127
7．1 合規諮詢 //128
7．2 合規舉報 //131
第 8 章 合規調查與違規追責 //137
8．1 合規調查 //138
8．2 違規追責 //143
8．3 合規免責 //155
第 9 章 合規檢查、合規評價與合規考核 //157
9．1 合規檢查 //158
9．2 合規評價與合規報告 //163
9．3 合規考核 //170
第 10 章 合規審核、合規評審與合規審計 //175
10．1 合規審核 //177
10．2 合規評審 //185
10．3 合規審計 //193
第 11 章 合規培訓與合規文化 //201
11．1 合規宣傳與培訓 //203
11．2 合規文化建設 //210
11．3 合規承諾 //213
第 12 章 合規認證 //215
12．1 合規管理體系認證 //216
12．2 合規管理專業人員認證 //219
第 13 章 合規管理信息化 //225
13．1 合規管理信息系統的相關功能 //226
13．2 合規管理信息系統的功能視圖 //237
附 錄 //239
附錄 1 SP 公司《合規管理手冊》 //240
附錄 2 SP 公司《誠信合規手冊》 //253
附錄 3 SP 公司年度合規工作計畫 //261
附錄 4 SP 公司合規管理年度工作報告 //264
圖表目錄
圖 1-1 ISO 37301 合規管理體系結構 // 10
圖 1-2 《中央企業合規管理指引（試行）》的體系框架 //10
圖 1-3 《企業境外經營合規管理指引》的體系框架 // 15
圖 2-1 ISO 37301 合規管理體系結構 // 26
圖 2-2 ISO 37301 合規管理體系要素 // 27
圖 2-3 《中央企業合規管理指引（試行）》的合規管理體系架構 // 28
圖 2-4 合規風險管理的基本過程 // 28
圖 2-5 合規管理體系動態運行過程 //29
圖 2-6 合規管理體系建設過程 // 29
圖 2-7 合規管理體系建設全流程示意 //30
圖 2-8 合規管理體系建設 12 步法 // 32
圖 2-9 合規管理體系建設的核心技術環節示意 // 33
圖 2-10 企業合規管理體系運行的配套機制 //37
圖 2-11 《合規管理手冊》的編制流程 //48
圖 3-1 企業合規管理“三道防線”示意 // 52
圖 3-2 “三道防線”在大中型企業合規管理中的套用 // 53
圖 3-3 中小企業的合規管理模型 // 54
圖 3-4 普通民營中小企業的合規管理組織體系 //54
圖 3-5 SP 公司組織結構圖 // 62
圖 4-1 risk-doctor 對合規義務的分類 //72
圖 4-2 合規義務梳理模型（一） //73
圖 4-3 合規義務梳理模型（二） // 74
圖 4-4 合規義務動態維護管理流程 //82
圖 5-1 合規風險評估的三個階段 // 90
圖 5-2 合規風險識別的過程 // 92
圖 5-3 合規風險評估的基本過程 // 99
圖 5-4 剩餘合規風險的評估原理 //101
圖 5-5 固有合規風險的大小 //101
圖 5-6 合規風險評價的過程 //102
圖 5-7 合規風險評價結果 //103
圖 6-1 合規盡職調查的操作流程 //113
圖 6-2 盡職調查準備階段的工作內容 //113
圖 6-3 盡職調查實施階段的主要工作內容 //114
圖 6-4 盡職調查報告階段的工作內容和程式 //115
圖 7-1 企業舉報渠道示例 //133
圖 7-2 舉報受理流程 //134
圖 8-1 合規調查的基本程式 //139
圖 8-2 SP 公司違規責任追究程式 //149
圖 10-1 審核發現的具體過程 //178
圖 10-2 合規審核三要素之間的關係 //179
圖 10-3 合規審核的基本流程 //181
圖 10-4 實施審核的參考流程 //182
圖 10-5 合規管理評審的基本程式 //187
圖 10-6 合規審計的基本流程 //195
圖 12-1 合規管理體系認證的基本程式 //217
圖 12-2 國家註冊審核員的認證程式 /220
圖 13-1 合規管理信息系統的結構 //237
表 1-1 ISO 37000 標準族的部分成員 //8
表1-2 ISO 37301 內容框架 //9
表 1-3 《中央企業合規管理指引（試行）》的內容框架 //11
表 1-4 《企業境外經營合規管理指引》的內容框架 // 13
表 1-5 風險管理和合規管理的主要標準和指引 // 16
表 1-6 內部控制的主要標準和規範 //17
表 2-1 按事前、事中和事後三個階段劃分合規管理體系的運行機制 //35
表 2-2 召開規章制度審議會議的基本程式 // 39
表 2-3 SP 公司境外投資項目立項管理辦法 // 42
表 2-4 個人信息處理中需要獲取同意的場景 //43
表 2-5 處理個人信息的合法依據 //43
表 2-6 《合規管理手冊》的目錄 // 47
表 2-7 《誠信合規手冊》框架 // 49
表 3-1 大中型國有企業的合規管理職責分配 // 55
表 4-1 ISO 37301 對合規義務的分類 // 70
表 4-2 中興通訊股份有限公司自願性公告 // 70
表 4-3 來自政府機關和監管機構的合規義務清單 74
表 4-4 來自客戶和合作夥伴的合規義務清單 // 75
表 4-5 來自企業內部的合規義務清單 // 75
表 4-6 基於業務流程的合規義務識別清單 // 76
表 4-7 崗位合規義務清單 // 77
表 4-8 部門崗位合規義務清單 // 77
表 4-9 部門合規義務識別工作表 // 78
表 4-10 企業關鍵崗位合規義務清單 // 78
表 4-11 基於專項合規梳理合規義務的模型 // 79
表 4-12 合規義務動態識別報告單 // 83
表 4-13 法律法規合規義務評審表 // 84
表 5-1 用問卷調查法識別合規風險 // 93
表 5-2 某崗位固有合規風險識別表 // 94
表 5-3 某企業基於法律法規的合規風險識別框架 95
表 5-4 與商業賄賂相關的主要法律法規 // 96
表 5-5 商業賄賂刑事案件的具體罪名 // 97
表 5-6 商業賄賂合規風險的種類 // 97
表 5-7 第三方商業賄賂風險的風險行為示例 // 97
表 5-8 合規風險評估的定性後果準則 //100
表 5-9 合規風險評估的定性可能性準則 //100
表 5-10 合規風險評估的定量後果準則 //100
表 5-11 合規風險評估的定量可能性準則 //101
表 5-12 某崗位固有合規風險評估表 //102
表 5-13 合規風險的重要性準則 //103
表 5-14 合規風險評估報告內容 //105
表 6-1 企業合規盡職調查清單 //116
表 6-2 SP 公司最近三年重大違法違規行為調查表 118
表 6-3 訪談記錄示例 //119
表 6-4 向市場監督管理局、稅務機關等查詢記錄 119
表 6-5 盡職調查與合規審查的區別 //121
表 6-6 合規審查的主要類別 //122
表 6-7 合規審查意見表 //122
表 6-8 商業秘密泄密風險合規審查指南 //125
表 6-9 商業秘密侵權風險防範合規審查指南 //125
表 7-1 SP 公司電話舉報受理登記表 //134
表 7-2 SP 公司舉報信受理台賬 //135
表 8-1 合規調查小組的成員構成 //139
表 8-2 常見的重點調查內容 //142
表 8-3 SP 公司的違規責任追究範圍 //144
表 8-4 國務院國資委界定的違規經營資產損失標準 147
表 8-5 SP 公司違規經營資產損失認定標準 //147
表 8-6 SP 公司對違規經營的責任認定標準 //148
表 8-7 SP 公司違規責任追究程式說明 //149
表 8-8 不同組織處理的影響期說明 //151
表 8-9 發生一般資產損失的處理標準 //152
表 8-10 發生較大資產損失的處理標準 //152
表 8-11 發生重大資產損失的處理標準 //153
表 8-12 SP 公司特殊處理違規行為的情形一覽表 154
表 8-13 SP 公司免責事項清單 //155
表 8-14 SP 公司不得適用免責條款的負面事項清單 156
表 9-1 合規檢查的分類 //158
表 9-2 SP 公司合規檢查管理指引 //159
表 9-3 合規檢查自測問卷 //160
表 9-4 企業合規管理評價各級指標的數量 //163
表 9-5 企業合規管理評價一級指標的分值 //163
表 9-6 企業合規管理評價指標體系 //164
表 9-7 企業合規管理水平等級 //166
表 9-8 企業合規管理年度報告（模板） //167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部門合規考核表 //172
表 9-10 SP 公司 202× 年度員工合規考核表 //172
表 10-1 常用的合規管理術語比較 //175
表 10-2 SP 公司的合規審核底稿（節選） //183
表 10-3 合規審核報告示例 //183
表 10-4 合規管理評審和合規審核的區別 //186
表 10-5 合規管理評審報告的基本格式 //189
表 10-6 合規管理評審制度示例 //190
表 10-7 不同標準或指引的術語對比 //193
表 10-8 合規審核、合規審計和合規評審之間的區別 194
表 10-9 合規審計方案 //198
表 11-1 年度合規宣傳工作計畫示例 //203
表 11-2 合規培訓工作方案示例 //205
表 11-3 合規培訓課程體系示例 //206
表 11-4 合規培訓與宣傳管理辦法的基本格式 207
表 11-5 合規培訓與宣傳管理辦法示例 //208
表 11-6 合規文化建設的具體措施舉例 //212
表 11-7 合規承諾書示例 //213
表 11-8 合規宣誓誓詞示例 //214
表 12-1 合規管理體系認證的準備工作清單 //217
表 13-1 專項合規的分類 //233
作者簡介
李素鵬
安達風控研究中心主任，長期從事風險管理、內部控制、合規管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百餘家企事業單位在風險管理、內部控制、合規管理方面提供了有針對性的諮詢或培訓服務。著有《合規管理體系標準解讀及建設指南》《企業風控體系建設全流程操作指南》《ISO風險管理標準全解》等作品。
葉一珺
畢業於紐約大學法學院，同時擁有中國法律職業資格和美國紐約州律師執業資格。現供職於年利達（Linklaters）律師事務所，主攻能源與基礎設施領域的跨境投融資方向，曾在多家央企和銀行的跨境併購及融資項目中擔任法律顧問，並為多個“一帶一路”項目提供法律服務。
李昕原
畢業於以色列理工學院（Technion），主修土木工程專業，現供職於中國建築第二工程局有限公司，在企業ESG（環境、社會、治理）指標評價、安全生產、環境保護、反商業賄賂等方面有一定的實踐經驗和理論研究。
