《企業合規律師實務指南》，是2023年法律出版社出版的圖書，由深圳市律師協會第十四期青年律師研修班編著。
基本介紹
- 中文名：《企業合規律師實務指南》
- 作者：深圳市律師協會第十四期青年律師研修班
- 出版社：法律出版社
- 出版時間：2023年3月
- 裝幀：平裝-膠訂
- ISBN：9787519776107
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
隨著國際上對於企業合規的要求不斷嚴格，國內對於企業合規的要求也不斷增強，央企和國企合規方興未艾，涉案企業合規改革試點深入推進，中國律師在企業合規中發揮的作用越來越顯著。基於企業合規的發展要求，律師可提供的法律服務階段已經貫穿事前、事中、事後等企業全生命周期，將律師的業務範疇從原來注重治療式的辯護服務，擴展為注重體檢式的合規風險防控和糾錯式的企業合規整改，該書是深圳市律師協會第十四期青年律師研修班（企業合規方向）的研修成果，以此作為研修班對深圳市律師協會、深圳律師行業的回饋，並希望作為深圳律師行業給予企業合規律師服務市場的有力回應，幫助律師了解、掌握企業合規業務，為律師辦理企業合規業務提供必要的指引。
圖書目錄
第一編 總 則
第一章 企業合規概述
第一節 合規的定義
第二節 企業合規的起源與發展
第三節 企業合規的價值創造
一、合規是企業實現自身可持續發展的重要基石
二、企業合規對社會和國家而言具有正義價值和法治價值
三、從外部監管視角看企業合規創造的價值
第四節 企業合規的主要淵源
一、中國法律規範
二、外國法律規範
三、國際組織規則
四、行業規則及內部治理準則
五節 律師合規業務範疇
一、目標性合規業務
二、過程性合規業務
第二章 企業合規策劃
第一節 合規策劃的原則
第二節 合規策劃的要素與構成
一、什麼是有效的合規策劃
二、企業合規策劃的要素與構成
第三節 合規範圍的確定
一、合規管理範圍的界定
二、確定合規管理範圍的方法
三、確定合規管理範圍的作用
四、合規盡職調查
第四節 合規義務識別
一、合規義務的概念
二、合規義務的層級
三、合規義務分類
四、合規義務的特點
五、合規義務的識別
第五節 合規角色和責任
一、領導力
二、企業各層級合規管理角色和職責
三、合規管理組織架構
第六節 合規風險識別
一、合規風險與合規風險源
二、合規風險的主要分類
三、合規風險識別過程
四、合規風險評估
第三章 企業合規實施
第一節 合規支持
一、合規組織架構支持
二、合規制度支持
三、合規機制支持
四、合規文化支持
五、領導支持
六、人力資源支持
七、財務資源支持
八、許可權支持
九、物質資源支持
第二節 合規能力和意識
一、合規能力
二、合規意識與合規文化
第三節 合規溝通與培訓
一、合規溝通與培訓組織架構
二、合規溝通與培訓制度
三、合規溝通與培訓機制
四、合規溝通與培訓文化
第四節 合規運行
一、合規運行組織架構的意義
二、搭建合規管理組織架構的基本原則
三、合規管理組織架構的層級設計參考
四、組織架構中各層級的角色分工與職責
第五節 合規控制程式
一、合規控制程式的背景
二、合規控制程式的實踐視角（以商業銀行內部合規控制程式為例，總結合規控制程式中的核心要素）
三、小結
第六節 合規檔案化
一、合規檔案化組織架構
二、合規檔案化建設
三、合規檔案化運行機制
四、合規檔案化重要性
第四章 企業合規檢查
第一節 合規監視測量
一、合規監視測量組織架構
二、合規監視測量制度
三、合規監視測量機制
四、合規監視測量文化
第二節 合規內部審核
一、內部審核的概述
二、內部審核方案的管理
三、內部審核的實施
四、內部審核報告
五、內部審核後續活動
第三節 企業合規管理評審
一、企業合規管理評審組織架構
二、企業合規管理評審制度
三、企業合規管理評審機制
四、企業合規管理評審文化
第四節 企業合規舉報
一、企業合規舉報組織架構
二、企業合規舉報制度
三、企業合規舉報機制
四、企業合規舉報文化
第五節 企業合規調查程式
一、企業合規調查程式組織架構
二、企業合規調查程式制度
三、企業合規調查程式機制
四、企業合規調查文化
第五章 企業合規改進
第一節 企業合規處理違規
一、企業合規處理違規組織架構
二、企業合規處理違規制度
三、企業合規處理違規機制
四、企業合規處理違規文化
第二節 企業合規持續改進
一、企業合規持續改進組織架構
二、企業合規持續改進制度
三、企業合規持續改進機制
四、企業合規持續改進文化
第三節 企業合規驗收
一、企業合規驗收的定義
二、企業合規驗收的目的
三、企業合規驗收的內容
第二編 分 則
第一章 反賄賂合規
第一節 反賄賂合規概述
一、反賄賂合規的起源及發展
二、反賄賂合規中對於賄賂行為及對象的定義
三、反賄賂合規對企業的影響及發展趨勢
第二節 反賄賂合規發展現狀及監管環境
一、典型案例及啟示
二、反賄賂合規法律體系及標準
三、反賄賂合規監管部門及監管動態
第三節 企業反賄賂合規管理體系
一、反賄賂合規策劃（目標與計畫制定）
二、反賄賂合規執行
三、反賄賂合規檢查
四、反賄賂合規完善
第二章 反壟斷合規
第一節 反壟斷概述
一、反壟斷合規的定義
二、我國《反壟斷法》與反壟斷合規
三、壟斷的三種形式及其應對
四、反壟斷合規對企業的影響及發展趨勢
第二節 反壟斷合規發展現狀及監管環境
一、典型案例及啟示
二、反壟斷合規法律體系及標準
三、反壟斷合規監管部門及監管動態
第三節 反壟斷合規管理體系
一、反壟斷合規目標與計畫制定
二、反壟斷合規實施執行
三、反壟斷合規檢查
四、反壟斷合規風險評估和合規體系評價
五、反壟斷合規文化建設
第三章 企業出口管制合規
第一節 出口管制合規概述
一、出口管制合規的定義
二、主要國家出口管制的立法情況
第二節 出口管制合規的現狀
一、近年來中國企業被列入“實體清單”的情況
二、“中興”“華為”事件的影響
三、各國出口管制的發展趨勢及對中國企業的影響
第三節 企業出口管制合規體系的建設
一、確定管控物項
二、合規風險評估
三、高層承諾
四、設定出口管制合規部門
五、企業內控制度建設
六、外部法律（清單）跟蹤及嵌入制度與流程
七、員工培訓
八、出口管制合規體系檢查與完善
九、違規行為處置
第四章 數據合規
第一節 數據合規概述
一、數據合規的定義
二、數據合規的國際法律淵源
三、我國數據合規的立法進程
四、數據合規應遵循的原則
五、數據合規的實踐難點
六、數據合規的發展趨勢
七、數據合規對企業的影響
八、典型案例及啟示
第二節 數據合規法律體系及標準
一、數據合規監管部門
二、數據合規監管動態
第三節 企業數據合規管理體系
一、數據合規目標與計畫制定
二、數據合規實施執行
三、數據合規檢查
四、數據合規的持續改進
第五章 刑事合規
第一節 刑事合規概述
一、刑事合規的定義
二、刑事合規的淵源
三、刑事合規制度的意義
四、刑事合規政策動態及啟示
第二節 刑事合規常見的犯罪、體系及標準
一、常見企業犯罪罪名及典型案例
二、典型案例及啟示
三、企業刑事合規體系及標準
第三節 企業刑事合規管理體系
一、刑事合規目標與計畫制定
二、刑事合規的實施與執行
三、刑事合規檢查
四、刑事合規持續改進
第六章 勞動人事合規
第一節 勞動人事合規概述
一、勞動人事合規的定義
二、勞動人事合規的發展歷程
三、勞動人事合規的時代背景
第二節 勞動人事合規法律體系及標準
一、勞動人事合規法律體系及標準概述
二、勞動人事合規義務識別
第三節 企業勞動人事合規風險管理
一、勞動人事合規風險識別評估流程
二、勞動人事合規風險識別評估工具
附 錄
一、合規經營承諾書範本
二、企業刑事合規不起訴相關文書
三、××公司勞資合規義務清單
後 記
