《企業合規操作指引》是一本2022年人民法院出版社出版的圖書，作者是曹麗。
基本介紹
- 中文名：企業合規操作指引
- 作者：曹麗 編
- 出版社：人民法院出版社
- 出版時間：2022年11月1日
- 頁數：337 頁
- 開本：16 開
- 裝幀：平裝
- ISBN：9787510936142
內容簡介,圖書目錄,
內容簡介
本書從企業合規制度的緣起、發展與嬗變出發，梳理了企業合規制度的歷史，分析了企業合付槓罪頸規制度的價值，提出了我國企業合規管理體系構建的思路，探討了企業合規風險識別以及企業各管理領域的合規措施。本書具有實操性及指導性，能夠幫助企業管理人員及相關專業人士提升企業合規管理能力，同時也能幫助律師更好地拓展企業合規相關業務。
圖書目錄
第一編拘籃項 企業合規基礎理論
第一章 企業合規管理概述
第一節 企業合規管理的概念
第二節 企業合規管理的原則
第三節 企業合規管理的意義
第二章 企業合規管理歷程
第一節 外國的企業合規管理
第二節 國際組織的企業合規管理
第三節 我國的企業合規管理
第四節 我國的企業合規管理展望
第三章 企業合規管理體系架構
第一節 決策層
第二節 管理層
第三節 執行層
第四章 企業合規管理運行
第一節 基礎要素
第二節 風險識別
第三節 風險評估
第四節 風險擔阿控制
第五章 企業合規管理保障
第一節 考核評價
第二節 信息化
第三節 管理隊伍
第四節 宣傳培訓
第五節 文化建設
第六節 合規報告
第六章 企懂故舟業合規管理評價
第一節 有效性評價概述
第二節 有效性評價方式及組織形式
第三節 有效性評價內容
第四節 有效性評價方法
第五節去犁海 有效性評價流程
第七章 律師從事企業合規
第一節 律師從事企業合規概述
第二節 內部調查
第三節 盡職調查
第四節 制訂合規計畫
第二編 企業合規實務指引
第一章 公司治理合規
第一節 公司治理合規概述
第二節 公司治理合規風險識別
第三節 公司治理合規措施
第二章 勞動用工合規
第一節 勞動用工合規概述
第二節 勞動用工合規風險識別
第三節 勞動用工的合規措施
第三章 智慧財產權合規
第一節 智慧財產權合規概述
第二節 智慧財產權合規風險識別
第三節 智慧財產權合規措施
第四章 稅務合規
第一節 稅務合規概述
第二節 稅務合規風險識別
第三節 稅務合規風險的應對措施
第五章 刑事合規
第一節 刑事合規制度概述
第二節 刑事合規風險識別
第三節 刑事合規措施
第六章 產品質量合規
第一節 產品質量合規概述
第二節 產品質量合規風險識別
第三節 產品質量合規措施
第七章 安全環保合規
第一節 安全環保合規概述
第二節 安全環保合規風險識別
第三節 安全環保合規措施
第三編 企業合規典型案例
海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
——非試點地區在法律框架內積極開展企業合規改革相關工作因地制宜推動第三方監督評估機制規範運行
新泰市J公司等建築企業串通投標系列案件
隨州市Z公司康某某等人重大責任企牛淚事故案
——在涉企危害生產安全犯罪案件中適用企業合規推動當地企業強化安全生產意識
張家港市L公司、張某甲等人污染環境案
上海市A公司、B公司、關某某虛開增值稅專用發票案
王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
上海J公司、朱某某假冒註冊商標案
——依託長三角一體化協作平台，對涉案企業異地適用第三方監督評估機制
張家港S公司、雎某某銷售假冒註冊商標的商品案
——介入偵查認定“掛案”性質，積極引導涉案小微企業開展合規建設
山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
——異地協作開展第三方監督評估，對第三方組織開展“飛行監管”，促進當地招投標領域行業治理
深圳X公司走私普通貨物案
——持續開展合規引導，做好刑事司法與行政管理行業治理的銜接貫通
上海Z公司、朽虹烏屑陳某某等人非法獲取計算機信息系統數據案
王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案
江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明檔案案
廣西陸川縣23家礦山企業非法採礦案
福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標案
第四編 企業合規相關檔案
國務院國有資產監督管理委員會
中央企業合規管理指引(試行)
最高人民檢察院、法務部、財政部、生態環境部、國務院國有資產監督管理
委員會、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、中華全國工商業聯合會、中國國際貿易促進委員會
關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)
中國銀行業監督管理委員會
商業銀行合規風險管理指引
中國保險監督管理委員會
保險公司合規管理辦法
中國證券監督管理委員會
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
國家發展和改革委員會、外交部、商務部、中國人民銀行、國務院國有
資產監督管理委員會、國家外匯管理局、中華全國工商聯合會
企業境外經營合規管理指引
國家市場監督管理總局
企業境外反壟斷合規指引
山東省人民政府國有資產監督管理委員會
省屬企業合規管理指引
上海市國有資產監督管理委員會
上海市國資委監管企業合規管理指引(試行)
中小企業合規管理體系有效性評價(節錄)
後記
第三節 產品質量合規措施
第七章 安全環保合規
第一節 安全環保合規概述
第二節 安全環保合規風險識別
第三節 安全環保合規措施
第三編 企業合規典型案例
海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
——非試點地區在法律框架內積極開展企業合規改革相關工作因地制宜推動第三方監督評估機制規範運行
新泰市J公司等建築企業串通投標系列案件
隨州市Z公司康某某等人重大責任事故案
——在涉企危害生產安全犯罪案件中適用企業合規推動當地企業強化安全生產意識
張家港市L公司、張某甲等人污染環境案
上海市A公司、B公司、關某某虛開增值稅專用發票案
王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
上海J公司、朱某某假冒註冊商標案
——依託長三角一體化協作平台，對涉案企業異地適用第三方監督評估機制
張家港S公司、雎某某銷售假冒註冊商標的商品案
——介入偵查認定“掛案”性質，積極引導涉案小微企業開展合規建設
山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
——異地協作開展第三方監督評估，對第三方組織開展“飛行監管”，促進當地招投標領域行業治理
深圳X公司走私普通貨物案
——持續開展合規引導，做好刑事司法與行政管理行業治理的銜接貫通
上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統數據案
王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案
江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明檔案案
廣西陸川縣23家礦山企業非法採礦案
福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標案
第四編 企業合規相關檔案
國務院國有資產監督管理委員會
中央企業合規管理指引(試行)
最高人民檢察院、法務部、財政部、生態環境部、國務院國有資產監督管理
委員會、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、中華全國工商業聯合會、中國國際貿易促進委員會
關於建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)
中國銀行業監督管理委員會
商業銀行合規風險管理指引
中國保險監督管理委員會
保險公司合規管理辦法
中國證券監督管理委員會
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
國家發展和改革委員會、外交部、商務部、中國人民銀行、國務院國有
資產監督管理委員會、國家外匯管理局、中華全國工商聯合會
企業境外經營合規管理指引
國家市場監督管理總局
企業境外反壟斷合規指引
山東省人民政府國有資產監督管理委員會
省屬企業合規管理指引
上海市國有資產監督管理委員會
上海市國資委監管企業合規管理指引(試行)
中小企業合規管理體系有效性評價(節錄)
後記
