《關於證券期貨業監管費標準等有關問題的通知》是發展改革委、財政部發布的檔案,成文日期是2018年06月22日。
基本介紹
- 中文名:關於證券期貨業監管費標準等有關問題的通知
- 發文字號:發改價格規〔2018〕917號
- 發布單位:發展改革委、財政部
- 成文日期:2018年06月22日
《關於證券期貨業監管費標準等有關問題的通知》是發展改革委、財政部發布的檔案,成文日期是2018年06月22日。
《關於證券期貨業監管費標準等有關問題的通知》是發展改革委、財政部發布的檔案,成文日期是2018年06月22日。檔案全文證監會:你會《關於申報證券期貨業監管費收費標準的函》(證監函〔2017〕316號)收悉。按照《財政部 ...
為加強收費管理,規範收費行為,切實維護公民、法人和其他社會組織的合法權益,根據《財政部、國家計委關於收取證券、期貨市場監管費的通知》(財綜字〔1995〕146號)和《財政部 國家發展改革委關於同意變更證券及期貨從業人員資格報名考試費和從業資格證書工本費執收單位等問題的復函...
法人和其他社會組織的合法權益,根據《財政部、國家計委關於收取證券、期貨市場監管費的通知》(財綜字〔1995〕146號)和《財政部 國家發展改革委關於同意變更證券及期貨從業人員資格報名考試費和從業資格證書工本費執收單位等問題的復函》(財綜〔2004〕91號)的有關規定,對中央管理的證券監管部門行政事業性...
依法加強對行業協會商會特別是銀行、證券、基金、期貨、資產評估等履行法定職責的行業協會商會收費項目的成本審核。2020年底前,有關地區和部門要針對部分行業協會商會收費項目多、標準高、經費使用不透明等突出問題,督促指導相關行業協會商會綜合考慮會員經營狀況、承受能力、行業發展水平等因素,嚴格核定成本,合理制定收費...
第二項修改為:“(二)金融期貨契約,是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨契約”。第三項修改為:“(三)保證金,是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券,用於結算和保證履約”。第四項修改為:“(四)結算,是指根據期貨...
第四條 《辦法》第六條“申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構”是指依照《中華人民共和國公司法》設立的從事證券、期貨投資諮詢業務的有限責任公司或者股份有限公司。包括:證券、期貨投資諮詢公司,從事證券、期貨投資諮詢業務的證券經營機構、期貨經紀機構、信息服務公司、...
中國證券監督管理委員會主席:肖鋼 2014年10月29日 政策全文 期貨公司監督管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了規範期貨公司經營活動,加強對期貨公司監督管理,保護客戶合法權益,推進期貨市場建設,根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規,制定本辦法。第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司,...
《證監會關於修改部分證券期貨規章的決定》是證監會發布的一部部門規章。檔案全文 為做好新修訂的《證券法》的貫徹落實工作,中國證監會對有關規章制度進行了清理,決定對13部規章的部分條款予以修改。一、將《上市公司收購管理辦法》第九條第一款修改為:“收購人進行上市公司的收購,應當聘請符合《證券法》規定的專業...
我國現行的證券交易佣金制度,所依據的是2002年5月1日起執行的由中國證券監督管理委員會、國家計委、國家稅務總局共同發布的《關於調整證券交易佣金收取標準的通知》,該通知的第一條明確規定 “A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行最高上限向下浮動制度,證券公司向客戶收取的佣金(包括代收的證券交易監管費和證券交易...
證券交易所、中國證券業協會、中國證券投資基金業協會按照職責制定程式化交易相關業務規則,對程式化交易相關活動實行自律管理。第五條中國證監會指導證券交易所、中國金融期貨交易所、中國證券業協會、中國證券投資基金業協會、中證數據有限責任公司等單位,建立程式化交易信息統計和監測監控機制,統籌實施程式化交易跨交易所...
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構...
中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法(試行)(2008年4月25日證監會公告[2008]18號)關於從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知 (2008年4月29日財政部、證監會財企[2008]81號)證券 發行類 關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定 (2008年5月12日證監會公告[2008...
國務院所屬各部、委在自己的職權範圍內,可以制定和發布規章,其包括兩大部分:一是期貨監管機關國務院證券委員會及其執行機構中國證監會發布的有關規章,二是其他部、委制定和發布的有關期貨市場的規章,如國家工商行政管理局、國家外匯管理局、對外經貿部、中國人民銀行等制定和發布的一系列管理辦法、通知等。部門規章...
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的...
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的...
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的...
第十條 證券期貨交易所提供主機交易託管服務的,應當簽訂服務協定,協定應當包含服務內容、權利與義務、資源回收條件、保密要求、使用期限、應急處置要求等內容。第十一條 證券期貨交易所提供主機交易託管服務的,可以收取主機交易託管資源相關費用,保障主機交易託管服務的可持續。收費標準應當符合下列要求:(一)本...
第二條 在中華人民共和國境內設立的期貨公司,適用本辦法。第三條 期貨公司應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定,審慎經營,防範利益衝突,履行對客戶的誠信義務。第四條 期貨公司的股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利,不得占用期貨公司資產或者挪用客戶資產,不得侵害...
2012年4月證監會這一主動表態激發了市場想像,學者認為這可能涉及減免部分費用以及降低證券交易印花稅。2012年5月,國內4家期貨交易所宣布降低所有期貨交易品種的手續費標準,各品種降費比例從12.5%到50%不等,期貨交易所手續費水平整體下降30%左右,調整後的手續費標準將從6月1日起執行。2012年6月印花稅改革已納入...
期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。第九條有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的...
證券交易所管理辦法 (1997年11月30日國務院批准 1997年12月10日證券委發布 根據《國務院關於修訂〈證券交易所管理辦法〉的批覆》2001年12月12日證監會令第4號重新公布 2017年11月17日證監會令第136號第一次修訂 根據2020年3月20日證監會令第166號《關於修改部分證券期貨規章的決定》第二次修訂 2021年10月30...
(五)監管上市公司、非上市公眾公司、債券發行人及其按法律法規必須履行有關義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。(六)按分工監管境內期貨契約和標準化期權契約的上市、交易、結算和交割,依法對證券期貨基金經營機構開展的衍生品業務實施監督管理。(七)監管證券期貨交易所和國務院確定由中國證券監督...
具有證券期貨業務資格的會計師事務所應認真學習和執行《中國註冊會計師執業準則》及證監會有關規定,做好2008年年報的審計工作。二、提高公司規範運作水平,確保信息披露的真實、準確、完整、及時 上市公司應當繼續落實《關於做好上市公司2007年年度報告及相關工作的通知》(證監公司字〔2007〕235號)的要求,並在2008年...
本書收錄了2015年上半年與證券期貨相關的法律、行政法規、部門規章、司法解釋等法規性檔案,並按類別分為證券、基金、期貨等等,均是標準文本,是從事金融行業相關人員查閱法律規定的常備工具書。圖書目錄 法律 全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共和國港口法》等七部法律的決定 (2015年4月24日第十二屆...
(七)推進金融基礎設施現代化,維護國家金融信息安全。建立健全我國金融市場基礎設施巨觀審慎管理框架,繼續完善支付系統、證券期貨交易結算系統等金融基礎設施,建設安全高效的人民幣跨境支付系統。推進金融業災備中心合理布局,提高防範網路攻擊、應對重大災難與技術故障的能力。建立健全金融信息安全標準體系。委員長、各位副...
(四)投資於債權類、股權類、期貨和衍生品類資產的比例未達到前三類產品標準的,為混合類。第二十二條 根據資產管理計畫的類別、投向資產的流動性及期限特點、投資者需求等因素,證券期貨經營機構可以設立存續期間辦理參與、退出的開放式資產管理計畫,或者存續期間不辦理參與和退出的封閉式資產管理計畫。開放式資產管理...
依法加強對行業協會商會特別是銀行、證券、基金、期貨、資產評估等履行法定職責的行業協會商會收費項目的成本審核。2020年底前,各地、各有關部門要針對部分行業協會商會收費項目多、標準高、經費使用不透明等突出問題,督促指導有關行業協會商會嚴格核定成本,合理制定收費標準,防止過高收費。(市發改委牽頭,市民政局、...
機構辦理合格境內機構投資者(QDII)境外證券投資額度核准、存托憑證跨境轉換機構跨境證券交易資金業務登記...3.《國家外匯管理局關於境內銀行境外直接投資外匯管理有關問題的通知》(匯發〔2010〕31 號)。4.《...2.《國家外匯管理局關於國有企業境外期貨套期保值業務外匯管理有關問題的通知》(匯發〔2013〕25 號)...
(五)因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券期貨交易場所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司以及其他機構的從業人員和國家機關工作人員;(六)因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、註冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資諮詢從業人員,自被吊銷執業證書或者被取消資格之日起未逾5...