公平原則，是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。
基本介紹
- 中文名：證券交易公平原則
- 定義：參與交易的各方應當獲得平等的機會
公平原則，是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。
公平原則，是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護。...
公平原則是指所有市場參與者都具有平等的地位，其合法權益都應受到公平的保護。它們在證券發行和交易中應當機會均等、待遇相同。公正原則是指在證券發行和交易的有關事務處理上，要在堅持客觀事實的基礎上，做到一視同仁，對所有證券市場參與者都要給予公正的待遇，尤其是證券監管機關要堅持公正原則。信用原則 《證券法...
公平原則指交易的雙方要處在同樣的環境和條件下進行交易; 買賣雙方處在平等的地位之上，通過供求矛盾來解決價格問題，禁止一切欺詐和操縱行為，包括虛報空盤、佯作買賣、合謀買賣、抬價壓價和其他與市場不符的行為; 禁止內幕交易。場內交易原則指證券交易所會員須在場內進行上市證券交易，不得在場外私下交易。
一是明確程式化交易的定義和總體要求。程式化交易是指通過電腦程式自動生成或者下達交易指令在證券交易所進行證券交易的行為，相關活動應遵循公平原則，不得影響證券交易所系統安全或者擾亂正常交易秩序。二是明確報告要求。程式化交易投資者應按規定報告賬戶基本信息、資金信息、交易信息、軟體信息等信息，並落實“先報告...
原則 公平 要求證券市場上的參與者擁有均等的市場機會，均等的交易機會和均等的競爭機會，不存在任何歧視或特殊待遇。市場經濟條件下的市場公平，在本質上反映了商品交換的等價有償性。證券市場上，統一的市場規則，均等的市場機會，平等的主體地位與待遇，以價值規律為基礎的證券交易形式，就是公平。公平原則的首要...
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。1.4 投資者交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性檔案以及本所有關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）批准的其他方式。第二章 交易市場 第一節交易場所 2.1.1 本...
資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動，擾亂中華人民共和國境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規定處理並追究法律責任。第三條 證券的發行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。第四條 證券發行、交易活動...
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。1.4 證券交易應當遵守法律、行政法規和部門規章及本所相關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經證監會批准的其他方式。第二章 交易市場 第一節 交易場所 2.1.1 本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易...
在證券市場，公平指市場交易主體的法律地位平等、市場機會均等、交易等價有償，要平等地享有權利，平等地履行義務。公平原則的目的是為了創造一個所有市場主體進行公平競爭的環境。依該原則，證券發行人有公平的籌資機會，證券商和其他中介機構有相同的權利和義務，投資者的平等的交易機會。進人證券市場之後，所有參與者...
第四十條【交易方式】第四十一條【證券形式】第四十二條【交易方式】第四十三條【從業人員等持有、買賣、受贈股票的禁止】第四十四條【賬戶保密】第四十五條【審計人員等買賣股票的限制】第四十六條【證券交易收費】第四十七條【公司歸入權】第二節 證券上市 第四十八條【證券上市核准】第四十九條【上市保薦人制度】第...
信息公開原則是公平、公正原則的前提。證券市場中的投資活動是一連串信息分析的結果，只有市場信息能夠公開地發布和傳播，投資者才能公平地做出自己的投資決策。也只有如此，才能防止出現各種證券欺詐和舞弊行為，保證市場公正。公平原則 （2）公平原則。證券市場的公平原則，要求證券發行、交易活動中的所有參與者都有平等的...
（二）確保公正、有效和透明的市場 保護投資者利益雖然是證券發行審核的目標，但並不是說給予投資者以獲利的擔保。其內在含義在於給予投資者以公平、公正地進行證券投資、證券交易的機會，使投資者尤其是中小投資者免受欺詐行為從而使其合法利益得到保護，這就要求保持證券市場的公信力，使之成為一個值得投資者信任的...
政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。第三條 證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的...
(2)當日收市鐘響前，由證券交易所場內職員在成交記錄上劃上一線，線上上最後一筆成交價即為收市價。如當日無成交，證券交易所根據大市走勢及叫價情況，按開盤價決定當日收市價。7.證券交易所業務執行人員應隨時檢查、監督出市代表的電話記錄簿及其他情況，以確保公開、公平、公正原則貫徹於交易始終。口頭唱報交易...
1.2 在北京證券交易所（以下簡稱本所）上市證券的交易適用本規則。本規則未作規定的，適用本所其他有關規定。1.3 證券交易及相關活動實行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。1.4 證券公司、投資者等市場參與人應當遵守法律法規、部門規章及本所業務規則，遵循自願、有償、...
本書包括總則、證券發行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司等內容。圖書目錄 第一章總則 第一條【立法宗旨】 2 第二條【適用範圍】 2 《中華人民共和國證券投資基金法》第五章 第三條【公開、公平、公正原則】 3 第四條【平等、自願、有償、誠信原則】 3 第五條【守法原則】3 《股票發行與...
第十六條 證券交易所對證券公司自營和資管業務，租用證券公司交易單元的基金管理公司的程式化交易，實施當日證券淨買入額度控制，證券交易所會同證券登記結算機構公布具體的控制方式及計算公式。證券公司、基金管理公司根據內部風控管理要求及資金頭寸情況等因素，自行確定交易單元控制額度，向證券交易所進行額度申報以及申請額度...
23．證券監管部門作出禁止證券發行人有控股權的大股東轉讓其股份的決定；24．證券發行人的收購或者兼併；25．證券發行人的合併或者分立先等。主要危害 內幕交易行為人為達到獲利或避損的目的，利用其特殊地位或機會獲取內幕信息進行證券交易，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則，侵犯了投資公眾的平等知情權和...
1.2 深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市證券及其衍生品種（以下統稱“證券”）的交易，適用本規則。本規則未作規定的，適用本所其他有關規定。1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。1.4 投資者交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性檔案以及本所有關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。...
中國現行的證券稅制主要涉及的稅種有三種。一是證券流轉稅。這是對證券的發行和流通課徵的稅，包括證券印花稅和證券交易稅等。二是證券投資所得稅。這是對證券投資所產生的股息、紅利、利息所得課徵的稅，即通常所指的股息稅和利息稅，它們經常列入個人所得稅和公司所得稅範疇。三是證券交易利得稅/股息稅。這是...
作為證券的發行者，不能為了達到籌資目的而硬性攤派，應由投資者根據自己的分析、判斷，自由選擇投資對象和投資多少。當然，作為證券發行的管理者和證券投資者，也不能為了達到自身的目的而採取行政命令或其他方式，強迫他人發行證券。對於證券發行的條件，證券發行與投資雙方應本著自願公平的原則協商達成意向和交易。4．...
第五十五條 證券清算機構應當根據方便、安全、公平的原則，制定股票清算、交割的業務規則和內部管理規則。證券清算機構應當按照公平的原則接納會員。第五十六條 證券保管、清算、過戶、登記機構應當接受證監會監管。第六章 上市公司的信息披露 第五十七條 上市公司應當向證監會、證券交易場所提供下列檔案：（一）在每個會計...
關於就《上海證券交易所程式化交易管理實施細則（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知 上證公告〔2024〕21號 為了加強程式化交易監管，促進程式化交易規範發展，維護證券交易秩序和市場公平，在中國證監會的指導下，上海證券交易所（以下簡稱本所）起草了《上海證券交易所程式化交易管理實施細則（徵求意見稿）》（詳見附屬檔案）...
5. 配股、債券（包括國債、企業債等）以及新股申購都沒有集合競價，只有在正常交易時間進行連續競價。可轉換債券上市首日的開盤價由集合競價產生，之後的交易與債券相同。步驟 集合競價分四步完成：第一步：確定有效委託在有漲跌幅限制的情況下，有效委託是這樣確定的：根據該只證券上一交易日收盤價以及確定的漲跌幅度...
由深圳證券交易所於2024年6月7日發布徵求意見稿，意見徵詢期至2024年6月14日前。徵求意見通知 關於就《深圳證券交易所程式化交易管理實施細則（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知 深證上〔2024〕451號 各市場參與人：為加強證券市場程式化交易監管，促進程式化交易規範發展，維護證券交易秩序和市場公平，按照中國證...
以便對證券價格進行有效的管理。“自由” 主要是證券交易自由，“公開” 主要是指上市證券公司應對其業務經營、財務狀況以及董事和主要職員等方面的情況公布於眾，以便投資者充分了解。在證券市場上，還應使所有參與交易的人員能獲得同時同樣的信息，讓證券價格在公平競爭中產生，防止內部訊息對價格的影響。
《北京證券交易所公司債券發行承銷規則》是為了規範公司債券（含企業債券）發行承銷業務，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據《公司債券發行與交易管理辦法》等規定製定的規則。由北京證券交易所於2023年10月20日發布實施。發布信息 關於發布《北京證券交易所公司債券發行承銷規則》的公告 北證公告〔2023〕80號 為了...
3．公平原則。即證券交易雙方處於相互平等的地位，公平交易，禁止哄騙、欺詐等行為。如，禁止以某種手段欺騙交易對手和社會公眾；禁止捏造事實或隱瞞、遺漏關於證券交易的重要事實；禁止編造關於證券發行與交易的虛假訊息，散布影響交易程式和市場行情的流言蜚語；禁止矇騙等不正當手段勸說公眾買進或賣出；禁止“內幕人員”...
證券認購證 金融證券化 集資證券化 債務證券化 投資證券化 債券 記名債券 無記名債券 不記名債券 第二篇 證券發行 債券發行 國債發行 地方債發行 公司債發行 外債發行 股票發行 發行主體 發行對象 發行程式 發行方式 發行限額 公募 私募 公開發行 內部發行 直接發行 間接發行 第三篇 證券流通 證券流通 證券交...