證券監管原則是證券監管所依據的法則或標準。一般包括公開原則、實質管理原則、公平原則和場內交易原則。公開原則指上市證券公司應公開其資本結構、資金運用、資產負債、盈虧、成本、開支等經營與財務狀況以及與公司經營有關的重要情況,並由有關機構檢查其是否屬實。
證券監管原則是證券監管所依據的法則或標準。一般包括公開原則、實質管理原則、公平原則和場內交易原則。公開原則指上市證券公司應公開其資本結構、資金運用、資產負債、盈虧、成本、開支等經營與財務狀況以及與公司經營有關的重要情況,並由有關機構檢查其是否屬實。
證券監管原則是證券監管所依據的法則或標準。一般包括公開原則、實質管理原則、公平原則和場內交易原則。公開原則指上市證券公司應公開其資本結構、資金運用、資產負債...
證券監管是以明確證券監管的目的,通過維持公平、公正、公開的市場秩序來保護證券市場參與者合法權益的工作,並依此促進證券行業的不斷發展;我國的證券監管機構是證券業...
證券管理原則是《證券法》第三條規定,證券的發行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。...
證券監管理念則是最受重視的概念。監管理念是監管者開展監管工作的目的、要求和行動指南,是證券監管工作的指導思想。證券市場國際上一些證監會每年都要出一個年度報告...
證券監管體制是證券監管的職責劃分和權力劃分的方式和組織制度,是國家和國情的產物。證券監管體制的有效性和規範性是決定證券市場有續和穩定的重要基礎。一國證券...
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。...
《證券公司分類監管規定》是為有效實施證券公司常規監管,合理配置監管資源,提高監管效率,促進證券公司持續規範發展而制定的法規,2009年5月26日公布,自2009年5月26日...
證券市場的“三公”原則,公開、公平、公正的“三公”原則。...... 證券市場的“三公”原則,公開、公平、公正的“三公”原則。建立和維護證券市場的公開、公平、公正...
證券監管行為是證券監管者依法實施的證券監督管理行為。...... 證券監管行為是證券監管者依法實施的證券監督管理行為。中文名 證券監管行為 外文名 Security supervisio...
《論政府證券監管權》以政府證券監管權作為研究對象,以政府證券監管權的概念作為研究的邏輯起點,對比已開發國家和新興市場國家政府證券監管權的歷史沿革,歸納出各國政府...
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》經2006年10月20日中國證監會第192次主席辦公會議審議通過,2006年11月30日中國證監會令第39號公布;根據2012年...
大致說來包括兩個層次的含義:其一是指國家或政府對金融市場上各類參與機構和交易活動所進行的監管;其二是指金融市場上各類機構及行業組織(如證券交易所、證券業協會...
證券市場監管費:包括證券交易監管費、機構監管費。證券、期貨市場監管費經財政部、國家計委《關於收取證券、期貨市場監管費的通知》批准立項,於1995年1月1日起開始...
為貫徹落實黨的十九大、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神,進一步加強證券公司股權監管,規範證券公司股東行為,提升監管效能,證監會發布《證券公司股權管理規定》(...
《證券市場有效監管的制度選擇》是2012-7出版圖書...... 《證券市場有效監管的制度選擇:以轉軌時期我國證券監管制度為基礎的研究》以證券市場存在的基本規律與特徵為...
《證券公司監管實務》是2001年8月由上海財經大學出版社出版的圖書,作者是何蘇湘。...... 《證券公司監管實務》是2001年8月由上海財經大學出版社出版的圖書,作者是...
《金融監管治理——關於證券監管獨立性的思考》是北京大學出版社出版圖書。...... 《金融監管治理——關於證券監管獨立性的思考》是北京大學出版社出版圖書。 [1] ...
《關於修改〈中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法〉的決定》已經2009年4月14日中國證券監督管理委員會第254次主席辦公會議審議通過,現予公布,自2009年6月14日...
《證券公司分類監管規定(2010年修訂)》是一則國家政府部門的相關機關下發的通知,用於指導下屬部門開展相關工作。...
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。 證券...
《證券市場會計監管研究(財會文庫)》是2002年出版的圖書,作者是徐經長。...... 《證券市場會計監管研究(財會文庫)》是2002年出版的圖書,作者是徐經長。...
本書共分六章,介紹了證券市場監管的理論概述;證券市場監管的重點;世界主要市場監管的法律體制與司法的介入;刑事訴訟:打擊和預防證券犯罪的根本手段等。...
公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准; 未經依法核准,任何單位和個人不得公開發行證券。 [1] ...
日本證券監管體制是日本設有專門主管全國證券業的政府機構,實行以大藏省證券局、證券交易審議會、日本銀行 (中央銀行) 等機構為主體,負責有關證券的發行、註冊、登記...
中國證券監督管理委員會北京監管局 [1] 成立於1995年1月,其前身是北京市證監會。1999年7月成為中國證監會派出機構,更名為“中國證券監督管理委員會北京監管局”,...
《中國證券商監管制度研究(精)》是2001年5月1日中國金融出版社出版的圖書,作者是姜洋。...
由中國證券監督管理委員會於2014年10月29日發布,自公布之日起施行。 2019年6月4日經《中國證券監督管理委員會第155號令》宣布廢止,重新制定頒布,自發布之日起...