《證券公司監管實務》是2001年8月由上海財經大學出版社出版的圖書，作者是何蘇湘。
基本介紹
- 作者：何蘇湘
- ISBN：9787810496056
- 頁數：616
- 定價：48.00元
- 出版社：上海財經大學出版社
- 出版時間：2001-8-1
- 裝幀：精裝(無盤)
作品目錄
第一編 證券監管理論與實務研究
1.規範經營，防範風險，提高證券經紀公司的經營管理水平
2.監管框架與證券商內部控制
3.轉變監管觀念，加強證券公司檢查工作
4.依靠技術支持，提高監管效率
5.關於《證券公司檢查辦法》有關問題的說明
6.轉變觀念、加強管理，推動投資銀行業務規範發展
……
第二編 證券監管相關法律法規
1.中華人民共和國證券法
2.證券公司內部控制指引
3.證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
4.關於填報證券公司自營業務人員情況表的通知
5.證券公司檢查辦法
……
第三編 證券公司及證券營業部名錄
1. 證券公司名錄
2.證券營業部名錄
……
1.規範經營，防範風險，提高證券經紀公司的經營管理水平
2.監管框架與證券商內部控制
3.轉變監管觀念，加強證券公司檢查工作
4.依靠技術支持，提高監管效率
5.關於《證券公司檢查辦法》有關問題的說明
6.轉變觀念、加強管理，推動投資銀行業務規範發展
……
第二編 證券監管相關法律法規
1.中華人民共和國證券法
2.證券公司內部控制指引
3.證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
4.關於填報證券公司自營業務人員情況表的通知
5.證券公司檢查辦法
……
第三編 證券公司及證券營業部名錄
1. 證券公司名錄
2.證券營業部名錄
……
