《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·管理類》是2012年中國金融出版社出版的圖書，作者是中國證券業協會。
基本介紹
- 書名：證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·管理類
- 作者：中國證券業協會 編
- ISBN：9787504965974
- 頁數：324
- 定價：40.00元
- 出版社：中國金融出版社
- 出版時間：2012-10
內容介紹,目錄,
內容介紹
《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規精選·管理類(2012)》分為大綱和管理類兩部分，主要內容包括“證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）”“外資參股證券公司設立規則”“關於進一步規範證券營業網點的規定（2009年修訂）”“關於證券公司風險資本準備計算標準的規定”“證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法”等。
目錄
一、大 綱
證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）
第一部分合規管理理論與實務
第二部分法律法規
第三部分證券公司管理與業務規則
二、管理類
（一）公司治理與機構管理
外資參股證券公司設立規則
證券公司治理準則（試行）
證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）
第一部分合規管理理論與實務
第二部分法律法規
第三部分證券公司管理與業務規則
二、管理類
（一）公司治理與機構管理
外資參股證券公司設立規則
證券公司治理準則（試行）
證券公司設立子公司試行規定
證券公司分公司監管規定（試行）
關於進一步規範證券營業網點的規定（2009年修訂）
關於加強上市證券公司監管的規定（2010年修訂）
（二）內部控制與風險管理
證券公司內部控制指引
企業內部控制基本規範
證券公司風險控制指標管理辦法
關於調整證券公司淨資本計算標準的規定
關於證券公司風險資本準備計算標準的規定
（三）人員與資格管理
證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
證券業從業人員資格管理辦法
證券市場禁入規定
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法
關於授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定
證券經紀人管理暫行規定
關於發布《發布證券研究報告執業規範》的通知
（四）信息披露和報告
中國人民銀行關於統一同業拆借市場中證券公司信息披露規範的通知
關於證券公司信息公示有關事項的通知
關於證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知
上市公司信息披露管理辦法
證券公司年度報告內容與格式準則
信息披露違法行為行政責任認定規則
（五）IT治理
證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法
信息安全等級保護管理辦法
證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引
證券期貨經營機構信息系統備份能力標準
證券期貨業信息系統安全等級保護基本要求（試行）
證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求（試行）
（六）財務與結算託管
證券公司進入銀行間同業市場管理規定
關於證券公司擔保問題的通知
證券公司債券管理暫行辦法（2004年）
證券公司短期融資券管理辦法
證券公司股票質押貸款管理辦法
中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法
證券結算風險基金管理辦法
關於證券公司執行《企業會計準則》的通知
同業拆借管理辦法
關於證券公司執行《企業會計準則》有關核算問題的通知
證券登記結算管理辦法
證券公司借入次級債務規定
金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法（試行）
（七）反洗錢
中華人民共和國反洗錢法
金融機構反洗錢規定
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）
反洗錢現場檢查管理辦法（試行）
金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
反洗錢非現場監管辦法（試行）
證券期貨業反洗錢工作實施辦法
（八）證券交易監控與自律協同
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法
上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見
關於加強新股上市初期交易監管的通知
（九）投資者教育與保護
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件
有關問題的通知
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定
證券投資者保護基金管理辦法
關於繳納證券投資者保護基金有關問題的通知
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知
證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）
關於進一步加強投資者教育、強化市場監管有關工作的通知
關於整治非法證券活動有關問題的通知
（十）協助查詢、凍結、扣劃
最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
最高人民法院關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知
最高人民法院關於證券監督管理機構申請人民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的若干規定
關於查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知
關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
關於修改《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》的決定
證券公司分公司監管規定（試行）
關於進一步規範證券營業網點的規定（2009年修訂）
關於加強上市證券公司監管的規定（2010年修訂）
（二）內部控制與風險管理
證券公司內部控制指引
企業內部控制基本規範
證券公司風險控制指標管理辦法
關於調整證券公司淨資本計算標準的規定
關於證券公司風險資本準備計算標準的規定
（三）人員與資格管理
證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
證券業從業人員資格管理辦法
證券市場禁入規定
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法
關於授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定
證券經紀人管理暫行規定
關於發布《發布證券研究報告執業規範》的通知
（四）信息披露和報告
中國人民銀行關於統一同業拆借市場中證券公司信息披露規範的通知
關於證券公司信息公示有關事項的通知
關於證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知
上市公司信息披露管理辦法
證券公司年度報告內容與格式準則
信息披露違法行為行政責任認定規則
（五）IT治理
證券期貨業信息安全保障管理暫行辦法
信息安全等級保護管理辦法
證券公司客戶交易結算資金商業銀行第三方存管技術指引
證券期貨經營機構信息系統備份能力標準
證券期貨業信息系統安全等級保護基本要求（試行）
證券期貨業信息系統安全等級保護測評要求（試行）
（六）財務與結算託管
證券公司進入銀行間同業市場管理規定
關於證券公司擔保問題的通知
證券公司債券管理暫行辦法（2004年）
證券公司短期融資券管理辦法
證券公司股票質押貸款管理辦法
中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法
證券結算風險基金管理辦法
關於證券公司執行《企業會計準則》的通知
同業拆借管理辦法
關於證券公司執行《企業會計準則》有關核算問題的通知
證券登記結算管理辦法
證券公司借入次級債務規定
金融企業選聘會計師事務所招標管理辦法（試行）
（七）反洗錢
中華人民共和國反洗錢法
金融機構反洗錢規定
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）
反洗錢現場檢查管理辦法（試行）
金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
反洗錢非現場監管辦法（試行）
證券期貨業反洗錢工作實施辦法
（八）證券交易監控與自律協同
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法
上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見
關於加強新股上市初期交易監管的通知
（九）投資者教育與保護
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件
有關問題的通知
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定
證券投資者保護基金管理辦法
關於繳納證券投資者保護基金有關問題的通知
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知
證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）
關於進一步加強投資者教育、強化市場監管有關工作的通知
關於整治非法證券活動有關問題的通知
（十）協助查詢、凍結、扣劃
最高人民法院關於凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知
最高人民法院關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知
最高人民法院關於證券監督管理機構申請人民法院凍結資金賬戶、證券賬戶的若干規定
關於查詢、凍結從事證券交易當事人和與被調查事件有關的單位和個人在金融機構賬戶的通知
關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知
關於修改《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》的決定
