諾德增強收益債券型證券投資基金是諾德基金髮行的一個債券型的基金理財產品
基本介紹
- 基金簡稱:諾德增強收益債券
- 基金類型:債券型
- 基金狀態:正常
- 基金公司:諾德基金
- 基金管理費:0.75%
- 首募規模:11.85億
- 託管銀行:中國建設銀行股份有限公司
- 基金代碼:573003
- 成立日期:20090304
- 基金託管費:0.20%
投資目標
投資範圍
權益類證券品種。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
本基金可參與一級市場新股申股和增發新股等,本基金可持有因可轉債轉股等所得到的股票及持股期間內所發生的送股、配股和權證等,以及由可分離交易可轉債中分離交易的權證;本基金也可直接進行股票二級市場投資,但不主動進行二級市場的權證投資。
投資策略
1、資產配置策略
本基金將採取較為穩健的資產配置策略,嚴格控制基金淨值下行波動的風險。本基金投資組合將全面配置各種期限和信用等級的債券類產品;同時,適度參與回購市場的投資以及在預期收益高於預期風險的情況下參與一級市場新股申購和增發新股;如果新股的收益率降低,根據風險和收益的配比原則,本基金將參與二級市場的股票買賣。
2、債券投資策略
根據本基金資產總體配置計畫,債券資產投資組合的構建將通過“自上而下”的過程,即首先根據對國內外經濟形勢的預測,分析市場投資環境的變化趨勢,重點關注利率趨勢變化;其次,在判斷利率變動趨勢時,全面分析巨觀經濟、貨幣政策與財政政策、債券市場政策趨勢、物價水平變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預期。然後,在此基礎上本基金將使用“自下而上”的投資策略,考慮債券的信用等級、期限、品種、流動性、交易市場等因素,依據收益率曲線、久期、凸性等指標和相對價值分析研究建立以嚴格控制久期、控制個券風險暴露度和控制信用風險暴露度為核心的由不同類型、不同期限債券品種構成的債券資產投資組合,並動態實施對投資組合的管理調整,以獲取超出比較基準的長期穩定回報。
3、非債券產品投資策略
本基金對非債券產品的直接投資首選在一級市場上的新股申購(含增發),如果新股的收益率降低,根據風險和收益的配比原則,本基金將參與二級市場的股票買賣。
收益分配原則
2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小於一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額;
3.本基金收益每年最多分配6 次,每次基金收益分配比例不低於可分配收益的60%;
4.若基金契約生效不滿3 個月則可不進行收益分配;
5.本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按紅利發放日的基金份額淨值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
6.基金投資當期出現淨虧損,則不進行收益分配;
7.基金當期收益應先彌補上期虧損後,方可進行當期收益分配;
8.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。