基本介紹
- 中文名：股東訴訟
- 實施日期：1994年7月1日
- 制度盲區：當前在中國法律中規定不足
- 性質：法律
簡介,分類,特徵,歷史,救濟程式,完善制度,建立制度,制度盲區,專用名詞,
簡介
中國公司法自1994年7月1日施行以來，在規範公司的經營管理，保護股東和債權人合法權益，促進社會主義市場經濟的發展方面起了重要作用。但受制定時社會經濟、政治等客觀條件和時代背景所影響，毫無疑問，這部法律在立法上也存在著一些缺陷和問題。其中，對公司股東及公司自身如何通過訴訟程式來對其權益進行保護方面的規定不多，導致現有若干規定在實踐中的操作面臨一種“瓶頸狀態”，並隨著社會的進一步發展，這種狀態越發成為制約市場經濟自我完善的一個原因。筆者試從以下兩個進路對股東訴訟這一市場與公司的“伴生物”作一分析。
分類
一、股東代表訴訟
股東代表訴訟，也稱股東間接訴訟，是指當董事、監事、高級管理人員或者他人的違反法律、行政法規或者公司章程的行為給公司造成損失，公司拒絕或者怠於向該違法行為人請求損害賠償時，具備法人資格的股東有權代表其他股東，代替公司提起訴訟，請求違法行為人賠償公司損失的行為。股東代表訴訟的目的，是為了保護公司利益和股東整體利益，而不僅僅是個別股東的利益。為保護個別股東利益而進行的訴訟是股東直接訴訟。
二、股東直接訴訟
這是指股東對董事、高級管理人員違反規定損害股東利益的行為提起的訴訟。《公司法》規定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東可以依法直接向人民法院提起訴訟。
特徵
股東訴訟 |
隨著市場的漸趨完善和法律體系本身的演變，該條規定越來越暴露出其局限性。
首先，這條規定中的訴因較為狹窄。它僅規定了股東大會、董事會決議違反法律、行政法規的情況，而對於公司運行中普遍存在的一些情形均未作規定：比如某些大股東、董事違法可否提起訴訟；股東大會、董事會決議違反公司章程時可否提起訴訟；以公司利益為直接侵害對象的侵權行為（如公司董事取得不合理報酬）能否成為直接訴訟的訴因等。比較而言，世界上其他國家規定的直接訴訟的訴因相對來講較為寬鬆。如美國公司法規定了11種直接訴訟的情況：①請求支付已經合法宣布的股利或強制性股利；②要求行使公司帳簿和記錄閱讀權；③保護新股認購權並防止對其比例性利益的欺詐性稀釋；④行使表決權；⑤對於表決權受託人之訴；⑥對尚未完成的越權行為或其他威脅性行為禁止之訴；⑦請求內部人將其在沒有履行適當披露義務的情況下而購買的股份利益的返回之訴；⑧請求控股股東將其獲得的過錯性賠償金額的返回之訴；⑨公司設立前的違反之訴；⑩股東協定違反之訴；11強制公司解散之訴。相比之下，中國法律規定的訴因是相當狹窄的。
歷史
救濟程式
救濟程式方面，股東資格也就是哪些股東和多少比例的股權代表可提起訴訟的問題、股東應如何提起訴訟（是以股東個人、部分還是以全體名義提起）的問題、股東直接訴訟應以誰為被告、提起何種性質的訴訟、提起訴訟的時效等問題在公司法及相關法律法規中均缺乏相應規定。這事實上是民事訴訟中當事人適格理論在商事程式中的套用問題，民事訴訟本身的訴訟類型在解決公司股東受侵害而需確定當事人身份時有點困惑，需要在公司法中作出專門規定或設立專門的公司訴訟特別程式法。
再次，公司法中第151條缺乏對小股東保護方面的專門規定。現代公司制度中，中小股東在公司中的“弱勢群體”地位隨著市場經濟的發展並沒有改變。證券法中規定的私人起訴權也非常有限，對很多違法行為普通股民通常都受到起訴條件的限制，即使依據民事訴訟法的規定，中小股東要提起不特定多數人的訴訟也須以申報為前提，這無形中限制了集團訴訟的形成，也就使得保護中小股東利益有可能落空。
完善制度
要進一步完善中國現行的股東直接訴訟制度，應從以下幾個方面入手：
（一）擴充公司法第151條規定的股東直接訴訟訴因，而不僅局限於股東大會、董事會決議違反法律、行政法規的情形，可將大股東、董事違反法律、行政法規而侵害股東權益的情況納入其內。同時，與股東代表訴訟中的規定相呼應，違反公司章程而侵害他人權益時，權利人得提起訴訟。在立法體例上，可以借鑑美國公司法採取的立法體例，針對中國的具體情況，詳細規定直接訴訟的訴因，並以一定原則為指導，實現靈活性與操作規範性的結合。對證券法及其他配套司法解釋中過於原則性的規定要進行相應的完善。
（二）對受侵害股東的救濟形式方面，可將賠償損失這一責任條款明確納入公司法第151條中，從而使賠償損失和停止侵權行為並列成為股東權益受侵害時的救濟方式，同時在立法結構上實現了對其他處的賠償條款如證券法第42條、第207條等的統率作用。對於實施欺詐行為而侵害股東權益的董事、經理等高級管理人，為更好地維持市場交易秩序，筆者認為可借鑑消費者權益保護法第49條的規定，實行懲罰性賠償制度。它通過讓侵權人對受害股東承擔超過由其侵權行為所得收益的額外負擔，從而對其過錯予以強烈否定，以使侵權行為的發生控制在市場經濟社會普遍可接受的水平。
另外，在股東會、董事會等公司機關侵權行為已形成而將股東會、董事會列為侵權被告顯屬不當時，可以將公司列為被告，進而解決程式抗訴訟主體不明確的情況。
（三）中國公司法中對有限責任公司股東沒有規定與股份有限公司相同的訴權，這反映了公司法設立之初的時代痕跡。時至今日，再作這種劃分既無現實意義，也與國際做法不相合。應給予有限責任公司同樣的訴權，已成為當前眾多有限公司中權益受侵股東的呼聲，也將是中國加入WTO後實現自己承諾的必然結果。
關於保護中小股東或少數股東的問題。美國的集團訴訟制度規定，一旦法院認定某一股民的代表性，該股民即可宣布訴訟集團的形成，並在報紙或其他媒體上予以公告。其他股民若不在規定時間內退出集團，則成為該集團的當然一員。這樣中小股東發起直接訴訟不必經過特別的審查程式。中國今後修改公司法時可以考慮借鑑該經驗適當放寬中小股東起訴的條件。
建立制度
股東代表訴訟是指當公司權利被他人侵害，公司怠於或不能行使權利時，具備法定資格的股東以自己名義為公司利益代公司對侵害人提起的訴訟。這項制度始於英國，在美國得到全面發展。至今，許多國家和地區包括法、德、西班牙、菲律賓、日本及中國台灣地區的法律中都規定了股東代表訴訟制度。代表訴訟指向的被告可能是任何對公司造成損害的人，可能是對公司違約的人，大部分時候是指公司的控股股東以及公司的某些董事、經理。
制度盲區
代表訴訟當前在中國法律中規定不足。一般認為，中國公司法中僅在第63條對股東代表訴訟制度作出了相關的規定，“董事、監事、經理執行公司職務時違反法律、行政法規或公司章程的規定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任”。
但該條在訴權的認定以及對侵權人的界定方面都存在“法律盲區”，無論對法院，還是對當事人而言，在適用和認識上都有一定困難。
確定起訴人
第一，訴權的持有者也就是由誰來起訴的問題，該條沒有明確規定。公司法第54條和第126條規定，監事會或監事對於董事和經理損害公司利益的行為，可要求他們予以糾正。這可視為公司的一項內部救濟措施，但其究竟能產生多大效用卻值得加上一個大大問號。就長遠來講，訴訟是實現社會公正最有力的、也是最後的一道防線，監事會或監事可要求董事、經理改正，若其不改正，可否提起訴訟以及如何提起訴訟的問題在法律中都缺乏相應規定。再回到第63條，依據美國公司法、聯邦德國公司法，代表訴訟可由股東來行使。這事實上是將股東訴權法定化，體現了法律明確性、規範性的特徵。若中國規定由股東來行使此項訴權，則有無條件限制，以及應受到什麼樣條件限制，諸如此類問題在現行公司法及其他相關法律法規中都無容身之處。
排除控股股東的適用
第二，本條規定排除了對控股股東的適用。所謂的控股股東是相對於中小股東或少數股東而言的。第63條從職能分工的角度對董事、監事、經理等高級管理人員侵害公司權益的情形做出了規定，但很多情況下控股股東侵權卻不能簡單地歸入其中。控股股東作為公司多數股份持有者，對公司具有強大的“支配力”，在股東大會和監事會職權形同虛設的現狀下，因其侵害行為而產生的危害後果較其他董事、監事、經理實施的侵害更為嚴重。許多國家的法律規定對控股股東的行為加以監管，規定其他股東在特定條件下可以提起股東代表訴訟，以維護公司利益和市場交易秩序。中國公司法實踐中如前論及的恆通公司案，實際上就是法院在法無明文規定時，充分適用自由裁量權適用股東代表訴訟的結果。
專用名詞
[英國法] The types of shareholder actions:
1. personal claims
where a right of a shareholder has been infringed by the majority, he can sue. the injury or wrong in question is suffered by the shareholder, rather then the company.股東個人權益受侵犯。英國法案例：MacDougall v Gardiner (1875)
2. personal claims for reflective loss
a shareholder cannot do is to recover damages merely because the company in which he is interested has suffered damage, because such a loss is merely a reflection of the loss suffered by the company. shareholder need to demonstrate that he suffered a distinct loss, that is separate and independent from that suffered by the company.如果股東個人損失知識企業損失的反映，則不能要求賠償。股東若要賠償，必須說明其承受的損失與公司的損失是獨立的。 英國法案例：Prudential Assurance Co Ltd v Newman Industries Ltd (No 2) (1982)
3. representative actions (group litigation)群體訴訟
the claimant is suing on behalf of himself and other members who have the same right which has been abused or infringed. an individual may bring an action in a representative form.
4. derivative claims派生訴訟
CA 2006 s.260(1), claims can be brought by a member of a compamy in respect of a cause of action vested in the company and seeking relief on behalf of the company.當公司的合法權益受侵害，而公司怠於訴訟時，股東為公司的利益以自己的名義提起訴訟，追究侵害人的法律責任.
