機構證券市場是由美國政府資助的實體以及與聯邦政府相關的機構發行證券的市場。機構證券的發行有助於降低特定經濟部門的借款成本,這些部門包括農業、房地產、教育等。發行機構證券的政府資助實體有聯邦農業信貸銀行體系、農業信貸融資援助公司、聯邦住宅貸款銀行、聯邦住宅貸款抵押公司、聯邦國民抵押協會、學生貸款行銷協會和融資公司。
機構證券市場是由美國政府資助的實體以及與聯邦政府相關的機構發行證券的市場。機構證券的發行有助於降低特定經濟部門的借款成本,這些部門包括農業、房地產、教育等。發行機構證券的政府資助實體有聯邦農業信貸銀行體系、農業信貸融資援助公司、聯邦住宅貸款銀行、聯邦住宅貸款抵押公司、聯邦國民抵押協會、學生貸款行銷協會和融資公司。
機構證券市場是由美國政府資助的實體以及與聯邦政府相關的機構發行證券的市場。機構證券的發行有助於降低特定經濟部門的借款成本,這些部門包括農業、房地產、教育等。發行機構證券的政府資助實體有聯邦農業信貸銀行體系、農業信貸融資援...
證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體。證券發行是把證券向投資者銷售的行為。證券發行可以由發行人直接辦理,這種證券發行稱之為自辦發行或直接發行。自辦發行是比較特殊的發行行為,也比較少見。20世紀末以來,由於網路技術在發行中的套用...
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括證券登記結算公司、證券投資諮詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。機構性質 證券市場中介機構為證券的發行與交易提供服務的各類機構。中介機構是連線證券投資人與籌資人的橋樑,是證券市場運行的組織系統。在證券市場起中介...
通常意義下,人們所理解的證券機構是指依法設立的,從事證券服務業務的法人機構。證券服務業務包括:證券投資諮詢;證券發行及交易的諮詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務;證券資信評估服務;證券集中保管;證券清算交割服務;證券登記過戶服務;證券融資;經證券管理部門認定的其他業務。在中國,證券機構包括證券...
是指已發行的有價證券買賣流通的場所,是有價證券所有權轉讓的市場。它為證券持有者提供變現能力,在其需要現金時能夠出賣證券得以兌現,並且使新的儲蓄者有投資的機會。證券交易市場有證券交易所的場內交易和場外交易二種。交易中心則是證券交易所。證券公司是重要的金融中介機構,投資者通過它與證券市場交易所取得聯繫...
《證券市場資信評級機構執業規範》是為進一步規範證券市場資信評級機構的執業行為,保護投資者的合法權益和社 會公共利益,依據《證券法》《信用評級業管理暫行辦法》《證券市場資信評級業務管理辦法》《關於深化債券註冊制改革的指導意見》《關於註冊制下提高中介機構債券業務執業質量的指導 意見》等有關規定,制定的規範...
證券市場中介機構包括證券公司和其他證券服務機構。其他證券服務機構是指依法設立的為證券業務提供服務的法人機構。主要內容 主要包括證券登記結算公司、證券投資諮詢公司、信用評級機構、具有從事證券業務資格的會計師事務所或審計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司、證券交易所以及證券交易中心等。
證券監管機構是國家行政管理機構,是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設定的對證券發行與交易實施監督管理的機構。如中國證券監督管理委員會。1998年國務院機構改革之前,我國證券市場的政府主管機構既有證券專管機構又有證券監管機構。如國務院證券委就是證券專管機構,證券兼管...
證券中介機構是指依法通過專業知識和技術服務,向委託人提供公證性、代理性、信息技術服務性等中介服務的機構。中介機構 (一)公證性中介機構具體指提供土地、房產、物品、無形資產等價格評估和企業資信評估服務,以及提供仲裁、檢驗、鑑定、認證、公證服務等機構。(二)代理性中介機構具體指提供律師、會計、收養服務,...
證券市場主體是指證券發行人和證券投資者。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人可分為債券發行人和股票發行人。證券投資者是證券市場的資金供給者,眾多的證券投資者的存在保證了證券發行的完成,同時,也活躍了證券市場的交易。證券市場 證券市場指的就是股票...
(十五)會計司。擬訂資本市場財務信息披露規範和監管相關制度,開展審計、評估機構證券服務業務備案及監管,實施跨境監管合作,指導監督系統財務預算資產管理和執行相關財經紀律,協調資本市場收費、稅收政策等。(十六)國際合作司(港澳台事務辦公室)。承擔資本市場雙向開放工作,備案管理境內企業境外發行上市證券,開展資本...
1998年,國務院決定保留設定中國證券監督管理委員會,將原國務院證券委員會的職能和中國人民銀行履行的證券業務監管職能都劃入中國證券監督管理委員會,建立起全國統一的證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授權履行監督管理職責。職責 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行...
由於證券投資諮詢機構是具有中立性質的專業服務機構,對其服務對象的信息的收集和分析較一般的投資者或證券機構處於有利地位,如果證券服務機構從事上述法律禁止的行為,則有悖於證券服務機構的中介地位,必然造成證券市場的不公平,侵害其他投資者的合法權益,破壞證券市場的正常秩序。《證券法》第171條第2款規定,有前款所...
第一章 總則第一條 為規範證券市場資信評級機構(以下簡稱證券評級機構)的信息披露行為,提高證券市場資信評級業務(以下簡稱證券評級業務)的透明度,保護投資者合法權益,根據《證券法》《信用評級業管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)《證券市場資信評級業務管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)《關於深化債券註冊制...
證監會是證監委的辦事 機構,根據證監委的授權,依法對證券市場進行監督管理。除上述政府機構外,我國還設立了自律性的證券管理組織──中國證券業協會,它是1990年 經中國人民銀行批准並在民政部註冊登記後成立的社團法人,是由證券經營機構主體會員自願組成的全國證券行業自律組織。
證券經營機構操縱市場行為 證券經營機構操縱市場行為是證券名詞。證券經營機構操縱市場行為是指證券經營機構利用其資金、信息等優勢,或者濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,製造證券市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。
根據《證券登記結算管理辦法》,我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。產生原因 證券登記結算機構的產生原因:設立證券登記結算機構的根本目的,在於提高證券交易效率,消除證券市場風險。證券交易風險來自多種因素,它可能來自於證券市場的正常價格波動,也可能來自國家政治和經濟政策的變動以及金融市場環境的變化,證券交易...
設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改,必須經國務院證券監督管理機構批准。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。主要職責 (1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障,公布證券交易即時行情,並按交易日製作證券市場行情表,予以...
在這種模式下,政府對證券市場的干預較少,政府也不設立專門的證券管理機構。證券和管理完全由證券交易所及證券交易商會等民間組織自行管理,強調證券業者自我約束、發揮自我管理的作用。世界上的一些國家和地區如英國、德國、義大利、荷蘭、香港等大體屬於這一類型。英國是這一類型的典型代表,故也稱英國模式。3、分級...
在證券的發行市場上,它們能為投資者提供準確的投資信息,幫助投資者作出正確的投資決策,使證券的發行工作得以順利進行;在證券的交易市場中,它們能夠協助上市公司及時而準確地披露經營、財務和資產狀況,為政府的監督管理提供依據,從而使投資者的權益得到切實的維護。定義 1、證券投資交易機構 證券投資諮詢機構是指專門...
在中國,與個人投資者相比,機構投資者所占比重仍然偏小。截至1997年底,中國證券市場機構投資者開戶數占總開戶數比例不到1%。為了改變這種投資者結構失衡的狀況,中國正採取措施,在完善立法的前提下,逐步培育和規範發展機構投資者,發揮證券投資基金支撐市場和穩定市場的作用,促進證券市場健康持續穩定的發展。1997年11...
《證券市場資信評級機構盡職調查指引》是中國證券業協會發布的檔案,於2023年10月20日修訂發布。檔案發布 2023年10月20日,《證券市場資信評級機構盡職調查指引》修訂發布。內容解讀 一是調整最佳化評級業務自律管理制度機制,將企業債券納入規制範圍,並作出適應性修訂,推動統籌監管和協同發展。二是銜接中國證監會部門規章...
5、1998年4月,中國證監會與國務院證券委合併,中國證監會成為正部級事業單位,專司全國證券、期貨市場的監管職能。成立檔案 各省、自治區、直轄市人民政府,國務院各部委、各直屬機構:為了加強證券市場的巨觀管理,統一協調股票、債券、國債等有關政策,保護人民民眾利益,使中國證券市場健康發展,國務院決定成立國務院證券...
二是信託投資公司。信託投資公司是以盈利為目的的,並以委託人身份經營信託業務的金融機構。它除了辦理信託投資業務外, 還可設立證券部辦理證券業務,其業務範圍主要有:證券的代銷及包銷、證券的代理買賣及證券的諮詢、保管、及代理還本付息等。三是專門負責為投資者提供諮詢服務的公司。發展 2007年證券市場行情持續...
證券專業服務機構是為證券發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構,主要包括會計師事務所、綜合類資產評估機構和專項資產評估機構以及律師事務所。概念 我國自開放證券市場之初,就非常重視證券專業服務機構在證券發行和上市中的作用。發展背景 1992年《股份有限公司規範意見》中...
證券諮詢機構,是為證券發行人或證券投資者提供投資諮詢服務和資信評估服務的專業機構。 在國外證券市場中,專業性投資和諮詢機構發揮著極其重要的作用。我國證券市場尚處於起步和初期發展階段,證券諮詢機構業務相對比較落後,人們對證券諮詢機構的存在價值尚缺乏充分認識。就國內證券市場而言,已建立的證券諮詢機構多以調查...
金融機構證券 金融機構證券是指銀行、保險公司、信用社、投資公司等金融機構為籌集經營資金而發行的證券。定義 金融機構證券是指銀行、保險公司、信用社、投資公司等金融機構為籌集經營資金而發行的證券,主要包括金融機構股票、金融債券、定期存款單、可轉讓大額存款單和其他儲蓄證券等。
證券投資者是資金供給者,也是金融工具的購買者。投資者的種類較多,既有個人投資者,也有機構(集團)投資者。各投資者的目的也各不相同,有些意在長期投資,以獲取高於銀行利息的收益,或意在參與股份公司的經營管理;有些則企圖投機,通過買賣證券時機的選擇,以賺取市場價差。簡介 證券投資者是證券市場的資金供給...
李勝利,1977年2月出生,山東菏澤市人,2006年畢業於上海財經大學金融學院,獲經濟學博士學位。曾在《財經研究》、《證券市場導報》、《上海證券報》等期刊上發表多篇學術論文,獲中國證券業協會科研課題二等獎、三等獎各一次。現任職於上海市人民政府發展研究中心。內容簡介 《機構投資者行為與證券市場波動》內容簡介...
納斯達克(NASDAQ),全稱為美國全國證券交易商協會自動報價表(National Association of Securities Dealers Automated Quotations),是美國的一個電子證券交易機構,是由納斯達克股票市場公司所擁有與操作的。NASDAQ是全國證券業協會行情自動傳報系統的縮寫,創立於1971年,迄今已成為世界最大的股票市場之一。建立背景 納斯達克...