概念
特徵
投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法,由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。
禁止事項
(一)代理委託人從事證券投資;
(二)與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(三)買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票;
(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(五)法律、行政法規禁止的其他行為。
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資諮詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。...
證券交易服務機構是指從事證券投資諮詢、資信評估,為證券發行和上市交易提供專業性服務機構。包括證券投資諮詢機構和資信評估機構。在證券的發行市場上,它們能為投資...
通常意義下,人們所理解的證券機構是指依法設立的,從事證券服務業務的法人機構。證券服務業務包括:證券投資諮詢;證券發行及交易的諮詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他...
證券專業服務機構是為證券發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構,主要包括會計師事務所、綜合類資產評估機構和專項資產...
證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構。在起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。...
證券發行和交易服務的專門行業。是證券市場的基本組成要素之一,主要經營活動是溝通證券需求者和供給者直接的聯繫,並為雙方證券交易提供服務,促使證券發行與流通高效地...
證券市場中介機構包括證券公司和其他證券服務機構。其他證券服務機構是指依法設立的為證券業務提供服務的法人機構。...
證券業是為證券投資活動服務的專門行業。各國定義的證券業範圍略有不同。按照美國的 “產業分類標準”,證券業由證券經紀公司、證券交易所和有關的商品經紀集團組成...
《證券投資基金服務機構業務管理辦法》(徵求意見稿)是證券監督管理委員會發布的徵求意見稿。至今未最終定稿及正式實施。...
證券經營機構是由證券主管機關批准成立的主要經營證券承銷、證券代理買賣、證券自營買賣、證券的登記和代保管、證券鑑證、證券過戶、代理證券還本付息或支付股利、證券...
《證券法》中所稱國務院證券監督管理機構是指中國證券監督管理委員會。中國證券監督管理委員會是國務院直屬事業單位,是全國證券期貨市場的主管部門。《證券法》規定:“...
證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構,包括證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。中介機構是連線證券投資者與籌資人的橋樑...
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
中介機構是指依法通過專業知識和技術服務,向委託人提供公證性、代理性、信息技術服務性等中介服務的機構。...
第五節 證券服務機構第八章 證券市場法律制度與監督管理第一節 證券市場法律、法規概述第二節 證券市場的行政監管第三節 證券市場的自律管理...
證券登記結算機構是指為證券的發行和交易活動辦理證券登記、存管、結算業務的中介服務機構。證券登記結算機構為證券交易提供集中的登記、託管與結算服務,是不以營利為...
《證券市場基礎知識》是中國金融出版社出版的圖書。本書主要介紹了證券市場各種金融產品的基本內容以及相應的中介機構。...
第十三條 依法設立並經中國證監會許可從事與證券有關業務的證券投資諮詢機構、金融資產管理公司、財務顧問機構、資信評級機構等證券經營或服務機構,在獲取業務許可後...
證券資信評估機構是對證券的資信進行評估、分析並劃分等級的機構。...... 證券資信評估機構是指專門為客戶提供證券資信評估服務的中介機構,一般為獨立的非官方機構 ...
(5)律師進行核查和驗證,需要會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構作出判斷的,應當直接委託或者要求委託人委託會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構出具意見...
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。...