為支持新型研發機構健康有序發展，加快科技成果轉化套用，提升我市創新體系整體效能，大連市科學技術局制定了《大連市新型研發機構認定管理辦法》，2021年7月13日印發，請認真貫徹落實。
基本介紹
- 中文名：大連市新型研發機構認定管理辦法
- 頒布時間：2021年7月13日
- 實施時間：2021年8月12日
- 發布單位：大連市科學技術局
全文,政策解讀,
全文
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《關於促進新型研發機構發展的指導意見》（國科發政〔2019〕313號）、《遼寧省新型創新主體建設工作指引》（遼科創辦發〔2019〕3號）等檔案精神，支持新型研發機構健康有序發展，加快科技成果轉化套用，提升我市創新體系整體效能，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的新型研發機構，是指聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法註冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。
第三條 市科技局負責研究制定新型研發機構的發展規劃和扶持政策，組織開展新型研發機構的申報、認定、評價和動態管理等工作。各區市縣、先導區科技主管部門負責區域內新型研發機構的培育、指導和日常管理等工作。
第二章 申請和認定
第四條 新型研發機構申請應具備以下基礎條件：
（一）具備獨立法人資格。新型研發機構應為在大連市註冊成立的獨立法人機構,主要辦公和科研場所設在大連。具有一定的資產規模和相對穩定的資金來源。
（二）具有明確的發展方向。聚焦國家、省市重大發展戰略需求，服務大連傳統優勢產業轉型升級，推動戰略性新興產業和未來型產業發展，在前瞻性基礎研究、引領性原創成果重大突破、產業關鍵共性技術攻關、科技成果轉移轉化、科技企業孵化培育、高端人才培養集聚等方面具有鮮明特色與成效。
（三）具有靈活開放的體制機制。充分發揮市場機制在配置創新資源中的決定性作用，建立科學化的研發組織體系、決策機制和內控制度。具有人員招聘自主化、薪酬激勵市場化、收益分配企業化的引人和用人機制。根據科學研究、技術創新和研發服務實際需求，自主確定研發選題，動態設立調整研發單元，靈活配置科研人員、組織研發團隊、調配科研設備。
（四）擁有研發所必需的條件和設施。具備開展研發、試驗、服務等所必需的科研設施、儀器設備以及固定場地。辦公和科研場地面積不少於1000平方米，科研設施、儀器設備原值不低於500萬元。
（五）具有穩定的研發人員和研發投入。具備承擔國家和省市重大科研項目的能力，上年度研究開發經費支出占年收入總額比例不低於30%，研發人員占職工總數比例不低於50%，不少於10人，具有碩士、博士學位或高級職稱的比例不低於研發人員總數的60%。
（六）近兩年未出現違法違規行為或嚴重失信行為。
第五條 新型研發機構認定程式：
（一）發布通知。市科技局發布年度新型研發機構認定申報通知，申請單位登錄大連市科技項目管理平台，填寫《大連市新型研發機構認定申請表》，並提交相關證明材料。
（二）區市縣、先導區推薦。各區市縣、先導區科技主管部門對申請表進行初審，對材料的完整性與規範性進行審核，並對符合要求的申報單位出具推薦函，提交至市科技局。
（三）評審論證。市科技局組織專家或委託第三方機構對申報材料進行評審論證，並結合實地考察情況提出評審意見。
（四）結果公示。市科技局根據評審意見，提出認定意見，對通過認定的新型研發機構進行公示。無異議後，市科技局發布新型研發機構認定名單。
第六條 申報單位應對申報材料和相關佐證材料的真實性、科學性負責。如在申報過程中存在弄虛作假行為的，一經查實，取消申報資格。
第三章 支持措施
第七條 認定新型研發機構在承擔市級財政科技計畫項目、科技人才項目、創新載體建設、科技成果轉化項目等方面，享受面向高校科研院所、企業的資格待遇和扶持政策。鼓勵天使基金等社會資本投入新型研發機構建設。
第八條 鼓勵新型研發機構建設重點實驗室、技術創新中心、科技企業孵化器、眾創空間等，並享受相應的扶持政策。支持鼓勵企業類新型研發機構申請高新技術企業認定，享受相應稅收優惠政策。
第九條 對我市產業發展有重大支撐作用的新型研發機構，可單獨組織論證，採取“一事一議”方式給予支持。
第四章 運行要求
第十條 多元投資設立的新型研發機構，原則上應實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經理（以下簡稱“院所長”）負責制，根據法律法規和出資方協定制定章程，依照章程管理運行。
（一）章程應明確理事會的職責、組成、產生機制，理事長和理事的產生、任職資格，主要經費來源和業務範圍，主營業務收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等；
（二）理事會成員應包括出資方、產業界、行業領域專家以及本機構代表等。理事會負責選定院所長，制定修改章程、審定發展規劃、年度工作計畫、財務預決算、薪酬分配等重大事項；
（三）法定代表人一般由院所長擔任。院所長全面負責科研業務和日常管理工作，推動內控管理和監督，執行理事會決議，對理事會負責；
（四）建立諮詢委員會，就機構發展戰略、重大科學技術問題、科研誠信和科研倫理等開展諮詢。
第十一條 新型研發機構應結合大連經濟社會發展需求和科技創新發展趨勢，開展科技研發活動。圍繞大連發展主導產業的前瞻性技術、關鍵共性技術和戰略新興產業核心技術等開展研發活動，強化原始創新供給和引領，取得重大開創性原始創新成果，突破關鍵共性技術，支撐重大產品研發，推動我市產業邁向全球價值鏈中高端。
第十二條 新型研發機構應積極貫徹落實國家、省、市的科技成果轉移轉化政策，促進科技成果轉移轉化。完善體制機制，建立符合科技創新規律和市場經濟規律的科技成果轉移轉化體系，開展科技成果轉移轉化服務，促進科技成果資本化、產業化。
第十三條 新型研發機構應打造高水平科技創新策源地，孵化培育科技型企業。發揮高層次人才集聚、金融資本密集優勢，開放共享科研設施與儀器資源，完善科技企業孵化培育功能，輻射帶動一批科技型企業共同發展。
第五章 監督管理
第十四條 新型研發機構實施年度報告制度。經認定的新型研發機構，應在每年1月31日前向市科技局報告上一年度工作總結報告及本年度工作計畫。
第十五條 新型研發機構應按國家統計法及相關規定要求參加科技統計，如實填報R&D經費支出等情況。
第十六條 對認定的新型研發機構，自認定之日起運行3年後，由市科技局組織對其運行情況進行績效評價。評價結論分為優秀、良好、合格和不合格，評價結論為合格以上的保留大連市新型研發機構資格；評價結論不合格的，給予1年整改期，整改期後再次評價不合格的，撤銷大連市新型研發機構資格。績效考核內容主要圍繞機構管理運行情況、科研活動組織情況、成果產出效益情況等方面進行評價，具體評價研發組織體系建立、新型體制機制創新、研發投入產出、關鍵核心技術研究、產業發展能力帶動、科技成果轉化、科研人才培養和人才團隊引進、孵化科技型企業情況等內容。
第十七條 新型研發機構發生包括但不限於名稱變更、股權結構變更、重大人員變動等重大事項的，應在發生後3個月內以書面形式向市科技局報告，進行資格核實。如不進行報告或資格核實不通過的，撤銷其新型研發機構資格。
第十八條 建立新型研發機構動態管理機制，促進全市新型研發機構優勝劣汰、高質量發展。有下列情況之一的，撤銷市級新型研發機構資格：
（一）機構法人資格被依法終止的；
（二）重大事項變更導致資格失效的；
（三）逾期不報送年度報告的；
（四）不按規定參加科技統計的；
（五）逾期不報送績效評價材料的；
（六）績效評價整改期後再次評價不合格的；
（七）提供虛假材料和數據經核實嚴重影響評價結果的；
（八）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；
（九）因其他嚴重失信行為被納入科研失信名單的。
第十九條 被撤銷市級新型研發機構資格的，自撤銷之日起，3年內不得再次申請新型研發機構備案認定。對發生違反科技計畫、資金等管理規定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的，一經查實，不再列入新型研發機構序列。對違反法律法規構成犯罪的，移交有關部門依法處理。
第六章 附則
第二十條 本辦法由市科技局負責解釋。
第二十一條 本辦法自發布30日之後施行。
政策解讀
一、政策出台背景
為貫徹落實《關於促進新型研發機構發展的指導意見》、《遼寧省新型創新主體建設工作指引》等檔案精神，支持新型研發機構健康有序發展，加快科技成果轉化套用，提升我市創新體系整體效能，制定《大連市新型研發機構認定管理辦法》。
二、新型研發機構的定義
本辦法所稱的新型研發機構，是指聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法註冊為科技類民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。
三、新型研發機構申請和認定
（一）新型研發機構應具有靈活開放的體制機制，擁有研發所必需的條件和設施，具有穩定的研發人員和研發投入。近兩年未出現違法違規行為或嚴重失信行為。
（二）新型研發機構認定程式。發布通知。區市縣、先導區推薦。評審論證。結果公示。
四、支持措施
1.認定新型研發機構在承擔市級財政科技計畫項目、科技人才項目、創新載體建設、科技成果轉化項目等方面，享受面向高校科研院所、企業的資格待遇和扶持政策。
2.鼓勵新型研發機構建設重點實驗室、技術創新中心、科技企業孵化器、眾創空間等，並享受相應的政策獎勵政策。支持鼓勵企業類新型研發機構申請高新技術企業認定，享受相應稅收優惠政策。
3.對我市產業發展有重大支撐作用的新型研發機構，可單獨組織論證，採取“一事一議”方式給予支持。
五、運行要求
（一）運行機制。多元投資設立的新型研發機構，原則上應實行理事會、董事會決策制和院長、所長、總經理負責制，根據法律法規和出資方協定制定章程，依照章程管理運行。
（二）發展方向和主要任務
1.新型研發機構應結合大連經濟社會發展需求和科技創新發展趨勢，開展科技研發活動
2.新型研發機構應積極貫徹落實國家、省、市的科技成果轉移轉化政策，促進科技成果轉移轉化。
3.新型研發機構應打造高水平科技創新策源地，孵化培育科技型企業。
六、監督管理
（一）報告和統計
1.新型研發機構實施年度報告制度。
2.新型研發機構應按國家統計法及相關規定要求參加科技統計，如實填報R&D經費支出等情況。
（二）績效考核
對認定的新型研發機構，自認定之日起運行3年後，由市科技局組織對其運行情況進行績效評價。評價結論分為優秀、良好、合格和不合格。
（三）變更及資格核實
新型研發機構發生包括但不限於名稱變更、股權結構變更、重大人員變動等重大事項的，應在發生後3個月內以書面形式向市科技局報告，進行資格核實。如不進行報告或資格核實不通過的，撤銷其新型研發機構資格。
（四）撤銷資格的情況
1.有下列情況之一的，撤銷市級新型研發機構資格：
（1）機構法人資格被依法終止的；
（2）重大事項變更導致資格失效的；
（3）逾期不報送年度報告的；
（4）不按規定參加科技統計的；
（5）逾期不報送績效評價材料的；
（6）績效評價整改期後再次評價不合格的；
（7）提供虛假材料和數據經核實嚴重影響評價結果的；
（8）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；
（9）因其他嚴重失信行為被納入科研失信名單的。
2.被撤銷市級新型研發機構資格的，自撤銷之日起，3年內不得再次申請新型研發機構備案認定。對違法失信的，一經查實，不再列入新型研發機構序列。
七、施行時間
《大連市新型研發機構認定管理辦法》自發布之日起30日以後實施，由大連市科技局負責解釋。
