基金註冊登記機構

類別

依據《開放式證券投資基金試點辦法》的規定，開放式基金單位的註冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委託商業銀行或者中國證監會認定的其他機構辦理。商業銀行辦理開放式基金的註冊登記業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批准。

依據《開放式證券投資基金試點辦法》第二十二條的規定，代辦基金註冊登記業務的機構，可以接受基金管理人的委託，開辦以下業務：

1.建立並管理投資人基金單位賬戶;

2.負責基金單位註冊登記;

3.基金交易確認;

4.代理髮放紅利;

5.建立並保管基金投資人名冊;

6.基金契約或者註冊登記代理協定規定的其他職責。

基金份額註冊登記機構的權利

①建立和管理投資者基金賬戶。

②取得註冊登記費。

③保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等。

④在法律法規允許的範圍內，對註冊登記業務的辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

⑤法律法規規定的其他權利。

名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

基金型：投資基金公司“註冊資本（出資數額）不低於5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低於1億元；5年內註冊資本按照公司章程（合夥協定書）承諾全部到位。”

單個投資者的投資額不低於1000萬元（有限合夥企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

基金型企業的經營範圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、諮詢。（基金型企業可申請從事上述經營範圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

發放貸款；

以公開方式募集資金；

對除被投資企業以外的企業提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“註冊資本（出資數額）不低於3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”

單個投資者的投資額不低於100萬元（有限合夥企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

①配備足夠的專業人員辦理基金份額的註冊登記業務。

②嚴格按照法律法規和基金契約規定的條件辦理基金份額的註冊登記業務。

③接受基金管理人的監督。

④保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上。