基本介紹
- 中文名：企業合規師人員能力驗證
- 外文名：Corporate Compliance Officer Personal Proficiency Testing
- 別名：企業合規師專業人員能力合格評定
- 主辦單位：國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
- 主辦單位性質：國家市場監督管理總局直屬正局司級事業單位
- 驗證規則：企業合規師人員能力驗證規則
行業背景,開展背景,開展意義,面向人群,培養培訓,考核條件,考核內容,考核時間,考核方式,驗證流程,考核結果,正式啟動,主辦單位,驗證規則,發展前景,
行業背景
2018年11月2日，國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，將反洗錢、反壟斷、數據保護、反金融欺詐、商業秘密、跨國投資併購等內容納入企業合規管理體系中，強化依法經營、合規管理體系建設。隨著經濟活動的全球化，營造開放透明和公平有序的營商環境、強化對企業的合規監管已成共識。
開展背景
為提高企業合規領域從業人員的理論知識與實際工作水平，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心(以下簡稱“認研中心”、英文簡稱“CCAI”)決定開展企業合規師人員能力驗證工作。為規範認研中心人員能力驗證工作，依據《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心合格評定技術體系檔案管理辦法（試行）》《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證管理辦法（試行）》等檔案，組織制定《企業合規師人員能力驗證規則》。
開展意義
市場監管總局認研中心開展企業合規師培養培訓及人員能力驗證工作，為全面推進有關企業合規管理戰略提供堅實的人才支撐和保障。
企業合規師人員能力驗證
面向人群
從事企業合規、會計、審計、稅務、財稅、金融等相關職業，擔任企事業企業合規崗位人員、企事業單位會計主管及經理、審計主管及經理、財務主管及經理、稅務主管及經理、法務主管及經理、財稅主管及經理、風控主管及經理等崗位的專業管理人員，及這些崗位總監及以上的高層管理者，和有志於從事企業合規領域工作的人員，均可申請參加認研中心企業合規師人員能力驗證。
培養培訓
（一）專業學習
包括：線上學習、現場培訓等，以普法宣貫、知識更新、理論教學、案例分析等為重點內容。
（二）實踐學習
包括：現場操作、師徒傳幫帶等，以提高實際操作能力為重點內容。
考核條件
凡遵紀守法、參加培養培訓學時滿足要求，並符合下列條件中之一，可申請參加企業合規師能力考核：
1.取得會計、審計、稅務、財稅、法務類大學專科學歷，並從事相關專業工作滿2年；
2.取得會計、審計、稅務、財稅、法務類大學本科學歷，並從事相關專業工作滿1年；
3.取得財稅、法務類雙學士學位、碩士學位或以上學位的人員；
4.具備其他專業大專及以上學歷並從事會計、審計、稅務、財稅、法務等相關專業工作滿5年；
5.財會稅務、法務法律類企事業單位相關部門負責人以上專業管理人員(需開具職務證明，並加蓋公章)；
6.從事企業合規、會計、審計、稅務、財稅、法務等相關專業工作滿8年；
7.具備財會稅務、法務法律類國家註冊執業資格類證書；
8.有志於從事企業合規行業的人員。
考核內容
企業合規師培養培訓及能力考核的主要內容包括企業合規管理基礎、合規管理體系建設、合規管理體系運行、合規管理有效性評價與改進內容等四部分。考核驗證時，企業合規管理基礎、合規管理體系建設、合規管理體系運行、合規管理有效性評價與改進內容占比分別為20%、25%、25%、30%。
考核時間
考核方式
企業合規師人員能力驗證採取線上考試，考生信息採用計算機考試系統進行統一管理，線上完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。
驗證流程
參加企業合規師人員能力驗證需向指定的單位提交相關材料，進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台參加相應專業的人員能力驗證。
考核結果
企業合規師人員能力驗證結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照《企業合規師人員能力驗證規則》進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格後可取得企業合規師《人員能力驗證證書》。
企業合規師人員能力驗證證書樣本
正式啟動
2022年5月17日，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發布《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知》，面向社會正式開展人員能力驗證工作，其中包含了企業合規師人員能力驗證。
市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知
主辦單位
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位，是我國國家層面從事認證認可檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
市場監管總局認研中心基於我國企業合規管理現狀進行深入調研，邀請業內眾多頂級專家學者打造企業合規師培養培訓課程體系，全面解讀國家相關重大政策措施，開展了包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等實踐訓練，以此提升企業合規人員的綜合能力。
驗證規則
為規範認研中心人員能力驗證工作，依據《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心合格評定技術體系檔案管理辦法（試行）》《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證管理辦法（試行）》等檔案，組織制定《企業合規師人員能力驗證規則》。
