中國證券監督管理委員會廈門監管局是中國證券監督管理委員會派出機構，前身是廈門市證券監督管理委員會，成立於1993年7月；根據證券監管集中統一體制改革要求，1999年6月，變更為中國證券監督管理委員會廈門證券監管特派員辦事處，成為中國證監會的派出機構；2004年2月，更名為中國證券監督管理委員會廈門監管局，簡稱廈門證監局。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會廈門監管局
- 成立時間：1993年7月
- 性質：派出機構
- 簡稱：廈門證監局
主要職責,內設機構,現任領導,
主要職責
根據《中華人民共和國證券法》等法律、法規和中國證券監督管理委員會的授權,廈門證監局負責轄區證券期貨市場一線監管工作,主要包括:一是貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策,切實維護資本市場公開、公平、公正,維護投資者,特別是中小投資者合法權益,防範和依法處置轄區有關市場風險,促進轄區資本市場穩定健康發展;二是轄區上市公司、非上市公眾公司、債券發行人、證券期貨經營機構、公募基金管理人、私募基金管理人、證券期貨投資諮詢機構監管,律師事務所、會計師事務所、資產評估機構相關證券期貨業務活動監管;三是對轄區證券期貨違法違規行為實施調查,作出行政處罰;四是轄區證券期貨投資者教育和保護;五是中國證監會授權的其他職責。
內設機構
廈門證監局內設七個處室:辦公室、黨務工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監管處、機構監管處、稽查處、法律事務處、綜合業務監管處。
辦公室
負責本局綜合行政事務工作;負責行政許可申請受理、送達等事宜;負責與地方各級政府和有關部門的綜合協調工作;負責牽頭協調處理轄區證券期貨信訪、投訴、舉報事項;牽頭本局信息系統的建設與管理,國家安全保密以及計算機網路設備管理維護等工作;牽頭工作信息收集、發布、報送等工作。
黨務工作辦公室(紀檢辦公室)
負責本局黨務、組織人事工作;負責監督執紀問責、廉政教育、黨員幹部監督管理工作,違紀案件調查等工作;負責聯繫和指導工青團婦工作。
公司監管處
負責轄區上市公司、非上市公眾公司的日常監管、風險防範和處置,按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查;牽頭對會計師事務所、資產評估等機構從事證券期貨業務活動的監管。
機構監管處
負責轄區證券期貨基金機構(含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資諮詢機構及其他經營證券期貨相關業務的機構)的日常監管、風險防範與處置,按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查;牽頭協調轄區證券期貨行業反洗錢相關工作;牽頭轄區證券期貨行業科技監管,參與研究、制定科技監管規則和規劃,協調中央與地方監管信息平台的合作創新。
稽查處
負責本局自立案件及證監會交辦案件的調查及相關協查、協調工作。
法律事務處
負責案件審理、行政處罰及執行等工作;法律事務審核工作;涉及本局的行政訴訟、行政複議以及公檢法等部門來訪工作;律師事務所從事證券法律業務的監管;擬上市公司輔導監管;法律宣傳工作;誠信建設與信息公開工作;牽頭轄區投資者教育和保護工作;牽頭轄區市場數據統計分析、發展研究等工作;牽頭本局調研工作;牽頭轄區輿情監測、新聞宣傳和輿論引導工作等。
綜合業務監管處
負責對轄區私募基金、公司債券發行人、資產支持證券原始權益人的日常監管、風險防範與處置,按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查;牽頭對資信評級機構從事證券期貨業務活動的監管;負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨基金活動和清理整頓各類交易場所,並建立長效管理機制;負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監管工作進行業務指導、協調和監督,風險預警提示和處置督導。
現任領導
聶旺標 男 漢族 中國證監會廈門監管局黨委書記、局長
葉 敏 女 漢族 中國證監會廈門監管局黨委委員、副局長、二級巡視員
王海智 男 漢族 中國證監會廈門監管局黨委委員、紀委書記
陳永強 男 漢族 中國證監會廈門監管局黨委委員、副局長
