中國證券監督管理委員會寧夏監管局是中國證券監督管理委員會派出機構。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會寧夏監管局
- 辦公地址：銀川市北京東路379號金源大廈12層
主要職責,內設機構,現任領導,
主要職責
根據中國證監會的授權，寧夏證監局的主要職責是：貫徹執行國家有關法律法規和方針政策，按照中國證監會的規定對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券投資基金、證券期貨投資諮詢機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理，依法查處轄區證券期貨市場違法違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議，開展證券期貨投資者教育和保護工作，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動；履行法律、行政法規規定和中國證監會授權的的其他職責。
內設機構
寧夏證監局內設6個處室，分別是辦公室、黨務工作（紀檢）辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處。主要職責如下：
辦公室：負責承擔本局綜合行政事務，包括的公文、機要、保密、財務、新聞外事、信息公開、行政許可受理、信訪、信息系統管理和內勤事務管理等工作；負責與地方政府及有關部門的綜合協調工作；負責工會工作。
黨務工作辦公室（紀檢辦公室）：負責本局的黨務、人事、紀檢工作。
公司監管處：負責對轄區上市公司、非上市公眾公司、公司債券發行人進行監管，對擬上市公司進行輔導備案監管；負責對會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構在轄區內從事證券業務活動進行監管。
機構監管處：負責對轄區內證券期貨經營機構、基金銷售機構、私募基金管理機構、及其從業人員的業務活動進依法行監管；牽頭負責轄區投資者保護和教育工作；對地方金融監管部門的區域性股權市場監督管理工作進行指導、協調和監督。
稽查處：負責對轄區內證券期貨違法違規案件進行調查，承擔證監會交辦的案件調查工作；協助有關單位、部門調查涉及證券期貨違法違規案件；配合地方金融監管、公安等部門打擊轄區內非法證券期貨活動；配合做好行政處罰執行工作。
法制工作處：承擔普法、行政處罰、聽證、送達和執行相關工作；牽頭負責行政複議答覆、行政應訴、法律審查和諮詢服務；指導轄區證券期貨糾紛多元化解工作；負責轄區資本市場誠信信息查詢服務和政府信息依申請公開答覆等工作。
現任領導
黨委書記、局長：李旭
黨委委員、副局長：戴旭
黨委委員、副局長：宋征
黨委委員、紀委書記：張霞
