中國證券監督管理委員會陝西監管局是中國證券監督管理委員會派出機構。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會陝西監管局
- 性質：派出機構
領導分工,內設機構,
領導分工
魚向東，陝西證監局黨委書記、局長兼西安稽查局局長
吳智偉，陝西證監局黨委委員、副局長
李國強，陝西證監局黨委委員、副局長
曹淮揚，陝西證監局黨委委員、副局長
欒偉華，陝西證監局黨委委員、紀委書記
內設機構
陝西證監局內設9個處室，分別是辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法律事務處、會計監管處、投資者保護工作處。主要職責如下：
（一）辦公室（黨務工作辦公室）：負責機關綜合行政事務工作；負責行政許可、信息公開受理、反饋工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；負責黨務工作、組織人事工作；牽頭新聞宣傳與輿論引導工作；牽頭信息收集、統計、分析與發布、報送工作；牽頭局內信息系統安全保密管理以及計算機網路設備維護等工作。
（二）紀檢辦公室：負責監督執紀問責、廉政教育、黨員和幹部監督管理、違紀案件調查工作。
（三）公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司、非上市公眾公司、公司債券發行人、資產支持證券發行人的日常監管、風險防範與處置；擬上市公司輔導監管；按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查。
（四）機構監管處：負責轄區證券期貨經營機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資諮詢機構及其他證券期貨相關業務的機構）的日常監管，風險防範與處置；按規定對上述市場主體的違法違規行為進行調查；牽頭科技監管、轄區監管信息系統的建設與管理等工作。
（五）稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的調查、覆核及相關協查、協調工作；牽頭承擔證券期貨行業反洗錢相關協調工作。
（六）綜合業務監管處：負責轄區私募基金管理人的日常監督、風險防範與處置；對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動和清理整頓各類交易場所；負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監管工作進行業務指導、協調和監督等工作。
（七）法律事務處：負責案件審理、行政處罰及執行等工作；負責法律事務審核工作；負責涉及我局的行政訴訟、行政複議及公檢法等部門來訪工作；負責律師事務所從事證券法律業務的監管工作，牽頭法律宣傳、誠信建設工作；牽頭法律專業小組日常工作。
（八）會計監管處：負責對會計師事務所、資產評估、資信評級等機構從事證券期貨業務活動的監管；牽頭會計專業技術小組日常工作；根據工作需要，組織對相關監管對象的現場檢查等工作。
（九）投資者保護工作處：負責組織開展轄區投資者保護和教育工作；信訪、投訴、舉報事項處理等工作；參與證券糾紛調解、代表人訴訟等工作。
