中國證券監督管理委員會河南監管局

機構職能

一、河南監管局職能

根據中國證券監督管理委員會的授權，負責證券期貨市場一線監管工作，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防範和依法處置轄區市場風險，促進轄區資本市場穩定健康發展。按照規定具體履行下列監管職責：

（一）對轄區有關市場主體實施日常監管；

（二）防範和處置轄區有關市場風險；

（三）對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；

（四）證券期貨投資者教育和保護；

（五）法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。

二、各處室主要職能

目前我局共設9個處室。各處室在我局職責範圍內，承擔如下職能：

（一）辦公室（黨務工作辦公室）：負責本局的綜合行政事務、政府信息公開、行政許可受理、舉報投訴受理和轉辦、保密、安保、內部制度建設及管理、黨務、人事、勞資、外事、培訓等工作。

（二）紀檢監察辦公室：負責本局紀律監督、黨紀政紀教育、廉政監察、違紀案件調查，協助開展黨風廉政建設。

（三）公司檢查處：負責轄區內上交所上市公司,從事證券期貨相關業務的會計師事務所、資產評估等中介機構的日常監管；按照協作監管要求承擔轄區上交所上市公司重大風險處置工作。

（四）公司監管處：負責轄區內深交所上市公司、公司債券發行人、擬發行上市公司以及相關證券中介和服務機構的日常監管；按照協作監管要求承擔轄區深交所上市公司重大風險處置工作。

（五）綜合業務監管處：負責轄區內非上市公眾公司及相關中介機構的日常監管；負責轄區市場發展和金融創新研究工作；統籌負責轄區資本市場相關數據統計工作。

（六）機構監管處：負責轄區內證券經營機構、期貨經營機構、證券投資諮詢機構、基金管理和銷售機構的日常監管和風險處置；按照要求對私募基金管理人進行日常監管。

（七）稽查處：負責轄區內證券期貨違法違規案件的調查工作；承辦證監會交辦的案件調查和其他部門案件協查；組織開展反洗錢工作。

（八）投資者保護工作處：組織開展投資者保護和教育工作；組織協調轄區內整治和打擊非法證券期貨活動。

（九）法制工作處：負責案件審理、行政處罰及相關行政複議、訴訟工作；組織開展法制建設及誠信檔案建設；負責轄區內區域性股權市場協調監管工作；負責對轄區內從事證券期貨業務的律師事務所及其從業人員的證券期貨業務活動的監管。

中國證監會河南監管局黨委書記、局長：王廣幼

中國證監會河南監管局黨委委員、副局長：張智、董文媛、章英傑

中國證監會河南監管局黨委委員、紀委書記：田建功

中國證監會河南監管局副巡視員：張丹娣