中國證券監督管理委員會寧波監管局是中國證券監督管理委員會派出機構，前身是寧波市證券和期貨監管辦公室，成立於1994年，1998年12月由中國證監會統一接收，1999年7月1日掛牌成立中國證券監督管理委員會寧波證券監管特派員辦事處。2004年2月27日，中國證監會駐各省、自治區、直轄市、計畫單列市的派出機構統一更名，中國證券監督管理委員會寧波證券監管特派員辦事處更名為中國證券監督管理委員會寧波監管局，簡稱寧波證監局，3月1日正式掛牌。
基本介紹
- 中文名：中國證券監督管理委員會寧波監管局
- 成立時間：2004年3月1日
- 性質：派出機構
- 隸屬單位：中國證券監督管理委員會
主要職責,內設機構,現任領導,
主要職責
對轄區有關市場主體實施日常監管；防範和處置轄區有關市場風險；對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；證券期貨投資者教育和保護；法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。
內設機構
寧波證監局現設8個處室，分別是辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監管一處、公司監管二處、機構監管處、稽查處、綜合業務監管處、法律事務處。
辦公室
負責局內綜合行政事務工作；負責財務及資產管理工作；負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責辦公自動化，中央監管信息平台的相關維護協調工作；負責行政許可和信息公開工作；負責信息及對外宣傳工作；負責保密工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；負責工會相關工作等。
黨務工作辦公室（紀檢辦公室）
負責局內黨務、組織人事、勞動工資和退休幹部管理工作；負責局內黨風廉政建設、黨員和幹部監督管理工作；負責幹部違紀案件辦理工作；負責局內學習宣教、出國（境）管理等工作;牽頭負責國家安全相關工作。
公司監管一處
負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等；負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管；負責對上市公司的現場檢查工作。
公司監管二處
負責轄區擬上市公司輔導監管工作；負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作；負責轄區新三板掛牌公司監管工作。
機構監管處
負責轄區證券期貨經營機構和投資諮詢機構的日常監管、現場檢查等工作，包括行政許可審核、風險監管、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作；負責對轄區公募基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構等法人主體的日常監管和現場檢查；負責轄區證券期貨基金行業反洗錢相關工作；牽頭負責科技監管相關工作。
稽查處
負責自立案件及中國證監會交辦案件的立案、報備、調查、覆核等工作；辦理中國證監會系統內外相關單位案件協查工作。
綜合業務監管處
負責轄區私募基金業務監管工作；負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動相關工作；負責清理整頓各類交易場所相關工作；負責區域性股權市場協調監管工作；負責轄區股權眾籌業務的監管；負責牽頭開展綜合調研和轄區市場發展研究工作。
