上市公司法律風險防範、控制與化解

內容簡介

新法新規、風險提示：在新法規不斷出台的背景下，針對證券資本市場不斷湧現的新情況，通過援引新法、典型案例的方式，系統梳理上市公司經營過程中可能出現的各類法律風險。

全面系統、有效指引：在重點梳理內幕交易行為、虛假陳述行為、操縱市場行為三類常見法律風險的同時，對上市公司在日常經營活動中要注意防範契約風險、稅務風險、債務風險、投資風險、輿情危機等其他法律風險也進行了系統梳理。

實用適用、典型案例：本書除結合現行法律法規對各類風險進行務實的分析和指引外，更通過典型的案例進行以案說法，選取中國證監會、最高人民法院、最高人民檢察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如:操縱市場民事賠償第一案、證券代表訴訟第一案、首例公司債券欺詐發行案等，具有非常高的實際參考價值。

作者簡介

柏利忠

上海問道有誠律師事務所顧問，清華大學五道口金融學院GSFD，復旦大學EMBA。曾長期從事經濟犯罪偵查和風險防控研究工作，擔任過省級公安機關負責人和經偵總隊主要負責人，具備豐富的法律功底和實戰經驗。曾任大型集團公司高管，為多家上市公司提供法律諮詢服務，服務領域涉及金融、房地產、建築、網際網路、科技等行業。對經濟案件辦理、企業法律風險防控與化解、投融資及不良資產處置等尤為擅長。

王以成

上海問道有誠律師事務所律師，復旦大學法學博士。研究方向為證據法學，對刑事證據規則有著較為深入的研究，理論功底佳。專注於經濟犯罪辯護、上市公司法律風險防控、企業合規等法律服務領域。長期從事企業合規宣講及法律碩士聯考輔導工作，金牌講師，法學專業知識過硬。

圖書目錄

目　錄

第一章　上市公司法律風險概述

第一節　上市公司發展環境概述

一、風險無處不在——市場運行規律使然

二、風險一觸即發——飄忽不定的股市

三、風險與機遇並存——利好法規政策

第二節　上市公司法律風險類型

一、違規違紀風險

二、民事賠償風險

三、行政違法風險

四、刑事犯罪風險

第三節　上市公司法律風險危害

一、害己：對企業自身的危害

二、害他：對投資者、社會的危害

第二章　上市公司常見法律風險解構之內幕交易

第一節　內幕信息的界定

一、內幕信息的類型

二、內幕信息的認定標準

三、內幕信息的敏感期

第二節　內幕交易的行為主體

一、內幕信息知情人

二、非法獲取內幕信息人

三、“老鼠倉”的認定

第三節　內幕交易的表現

一、利用內幕信息買賣相關證券

二、泄露內幕信息

三、根據內幕信息建議他人買賣證券

第四節　內幕交易的責任

上市公司法律風險防範、控制與化解

基本介紹

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